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19鲁资03 : **省国有资产投资控股有限公司关于子公司受到重大行政处罚
债券代码: (略).SH 债券简称: 17 鲁资 01 债券代码: (略).SH 债券简称: 17 鲁资 02 债券代码: **** .SH 债券简称: 1 9 鲁资 01 债券代码: **** .SH 债券简称: 1 9 鲁资 0 3 债券代码: 1 **** .SH 债券简称: 1 9 鲁资 0 4 **省国有资产投资控股有限公司 关于子公司受到重大行政处罚 的公告 本公司全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 **省国有资产投资控股有限公司(以下简称 “ 本公司 ” ) 子公(略) 份有限公司(以下简称“**银行”)于近期 收到 中国人(略) 行政处罚决定书,现就上述行政处罚情况公告 如下: 一、行政处罚的(略) (一)具体情况 **** 年 9 月 16 日至 10 月 14 日,中国人民银行**分行对**银行 **** 年 1 月 1 日至 **** 年 6 月 30 日期间执行反洗钱规定 的情况开展了执法检查,发 现存在以下违法行为: 1 、 与客户建立业务(略),未按规定开展客户身份识 别,共 **** 户。违反《中华人民**国反洗钱法》第十六条第二款、《金融机 构反洗钱规定》(中囯人民银行令〔 206 〕第 1 号)第九条第一款第一项和《金 融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、 业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员 会令〔 207 〕第 2 号)第七条第一款的规定。 2 、未按规定开展持续客户身份识别,共 8 , 745 户。违反《中华人民 **国 反洗钱法》第十九条第二款、《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔 206 〕 第 1 号)第九条第一款第一项和《金(略) 记录保存管理办法》 ( 中国人民银行、业监督管理委员会、中国证券监 督管理委员会、中国保险监督管理委员会令〔 207 〕第 2 号)第十九条第一款、 第三款的规定。 3 、未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作,共 (略) 户。违反 《中华人民**国反洗钱法》第十六条第二款、《金融机构反洗钱规定》(中国人 民银行令〔 206 〕第 1 号)第九条第一款第一项、《金融机 构客(略) 户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行、业监督管理委 员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令〔 207 〕第 2 号) 第十八条(略)》 ( 银发 〔 **** 〕 2 号文印发 ) “第三章(略) 一、时机 (一) 对于**立业务关系的客户,金融机(略) 10 个工作曰内划 分其风(略)。 4 、未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除(略),或可疑交 易报告理由不完整,共 174 份。违反《中华 人民**国反洗钱法》第二十条第 一款、《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔 206 〕第 1 号)第十(略) 款和《(略)(中国人民银行令〔 **** 〕 第 3 号)第十四条的规定。 (二)处罚依据 《中华人民**国反洗钱法》第三十二条第一款第一项、第三项。 (三)处罚决定 1 、对与客户建立业务关系或办理一次性金融业务,未按规定开展客(略) 识别的违法行为,依据《中华人民**囯反洗钱法》第三十二条第一款第一项, 处 230 , 00 元罚款。 2 、对未按规定开展持续客户身份识别的违法行为,依据《中(略) 反洗钱法》第三十二条第一款第一项,处 220 , 00 元罚款 。 3 、对未按(略),依据 《中华人民**国反洗钱法》第三十二条第一款第一项,处 430 , 00 元罚款。 4 、对未按规定对异常交易进行人工分析、识别,排除理由 不合理,或可疑 交易报告理由不完整的违法行为,依据《中华人民**国反洗钱法》第三十二条 第一款第三项,处 20 , 00 元罚款。 综上,对**银行 合计处 1 , 080 , 00 元罚款。 二、发行人拟进一步 采取的措施 **银行高度 重视行政处罚所指出的问题, 在 接受检查期间 即 立查立改 、 边 查边改 。 截至 公告日 ,已完善反洗钱制度,细化了客户身份识别、客户洗钱风险 等级管理、可疑交易报告等工作流程,加大了对历史存量客户持续识别力度,反 洗钱相关系统功能也不断改进。今后将持续完善内控合规管理,切实做好反洗钱 工作。 三、(略) 上述行政处罚事项 不会 对 本 公司生产经营及偿债能力产生重大影响。公司后 续将积极 督促子公司 采取措施对上述行政处罚事项进一步处理,并严格履 行信息 披露义务,敬请(略) 。 特此公告。 |
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