集团招标采购管理中心洗钱风险评估机构选聘服务（浙商证券）项目项目公告

****中心2024年洗钱风险评估机构选聘服务（浙商证券）项目询比采购公告

根据我单位采购计划安排，现拟****集团****中心2024年洗钱风险评估机构选聘服务（浙商证券）项目(需求单位为**浙商****公司)，欢迎合格的供应商前来报价。

一、项目概况和采购范围

1.项目概况：为优化反洗钱和反恐怖融资（以下统称反洗钱）**配置，提升公司反洗钱工作有效性，根据《中华人民**国反洗钱法》（以下简称“反洗钱法”）、《证券公司反洗钱工作指引》（以下简称“工作指引”）、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（以下简称“评估指引”）等法律法规的规定，聘请第三方****公司的洗钱风险进行全面评估。实施地点位于**省**市上**五星路201号浙商证券大楼7楼。

2.采购内容和范围:****公司的洗钱风险进行一次全面评估，并出具符合要求的评估报告，问题清单及优化建议。

3.服务期限:本项目实施时间计划于2025年6月30日前完成评估报告，****公司需求确定。

4.服务质量要求或服务标准:详见第五章采购需求

二、供应商资格要求

1.参加本次采购活动的供应商应当是中华人民**国境内的法人，同时还应具备如下条件：

（1）资质要求:具有证监会要求的证券业务服务****事务所。【证明材料：营业执照复制件；具有财政主管****事务所执业证书；****委员会官网公布的从事证****事务所备案名单】

（2）项目负责人要求:合伙人或高级管理人员中至少有一名符合证券基金经营机构合规负责人的任职条件，要求明细：《证券公司和****公司合规管理办法》规定合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：

①从事证券、基金工作10年以上，并****协会或中****协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上。【证明材料：合规管理人员胜任能力考试通过成绩单复制件或法律职业资格考试通过成绩单复制件或在相关组织任职5年以上承诺函（格式自拟）】

②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。【证明材料：提供承诺函，格式自拟】

③中国证监会规定的其他条件。

（3）信誉要求: 近三年内（自2022年01月01日至响应截止日期间）供应商及拟委派项目负责人无行贿犯罪行为（查询结果以中国裁判文书网（http://wenshu.****.cn/）网站页面显示内容为准并截图，****法院判决书判决日期为准）【查询方式：高级检索全文检索（分别检索供应商、拟委派项目负责人）案由（供应商选择“单位行贿”，法定代表人和拟委派项目负责人选择“行贿”）裁判日期（至少为要求查询开始时间至本公告发出之日）】

（4）业绩要求：供应商自2022年1月1日以来（以合同签订时间为准），承担过提供过证券类、基金类业务的洗钱风险管理咨询、审计服务。【证明材料：合同协议书复制件。若上述材料未能体现合同签订时间、业务类型、业务内容，还需额外提供业主证明材料，否则业绩不予认可。】

2.与采购人存在利害关系可能影响采购公正性的法人、其他组织或者个人不得参加本项目采购活动的；单位负责人为同一个人或存在控股、管理关系的不同单位不得参加同一标段（包件）采购活动的。

3.本次项目不接受联合体参加采购活动。

三、采购文件的获取

1.采购文件网上下载时间：2025年03月22日 至2025年03月25日。

2.潜在供应****集团电子招标采购管理系统，网址为https://cncico.****.com进行供应商注册，无需办理CA。本项目采购文件和补充（答疑、澄清）、修改文****集团电子招标采购管理系统下载方式发放。电子标服务

3.潜在供应商对采购文件有疑问的，****集团电子招标采购管理系统递交。提交疑问截止日为2025年03月26日 09:00。采购人将于2025年03月28日前在网上发布补充（答疑、澄清）文件。潜在供应商应自行关注网站公告，采购人不再通知。供应商因自身贻误行为导致报价失败的，责任自负。

四、响应文件递交等要求标书代写

1.响应文件递交的截止时间为：2025年04月01日14:30；标书代写

2.响应文件递交方式

电子响应文件（正本）采用网上递交的方式：在响应文件递交时间截止****集团电子招标采购管理系统。

3.电子响应文件（正本）未在响应文件递交截止时间前上传至电子招标采购管理系统，将被拒收，后果由供应商自行承担。

4.参加多个标段（包件）采购活动的供应商，须分别对每个标段（包件）单独递交响应文件。

5.响应文件开启时间：2025年04月01日 14:30。

五、发布公告的媒介

本次采购公告****集团电子招标采购管理系统(https://cncico.****.com/)上发布。

六、联系方式

1.采购人：****

地址：**市上**五星路199****中心2号13楼

联系人：郭女士

电话：0571-****8209

需求单位：**浙商****公司

地址：**省**市五星路201号浙商证券大厦7楼

联系人:毛女士

电话：0571-****3392

招标代理机构：****

地址：**市上**五星路199****中心2号13楼

联系人：陈女士

电话：0571-****9827

电子邮箱：****@qq.com

2.监督部门：****集团有限公司****办公室

地 址：**市上**五星路199****中心3号楼8楼

电 话：0571-****0606

3. 系统维护联系电话：0571-****6758

采购人：****

日 期：2025年03月21日