****

意向投资人预招募公告

2023年2月2日，****人民法院（以下简称“三中院”）作出（2023）沪03破60号民事裁定书，裁定受理****（以下简称“盛世华天”）破产清算一案，并于2023年2月7日指定******公司担任管理人（以下简称“管理人”）。

本次意向投资人预招募是为运用市场机制，充分发现和识别盛世华天的重整价值。经向三中院报告后，管理人决定面向社会公开预招募意向投资人，现将招募条件及流程等相关事项说明如下。

一、盛世华天概况

根据管理人向******管理局调取的工商档案资料显示，盛世华天成立于2016年6月16日，住所地**市**区长阳路1616号1幢2楼202-A12室，统一社会信用代码****0110MA1G8AQ77E，法定代表人佘子盈，经营期限自2016年6月16日至无固定期限。盛世华天注册资本12,000万元人民币。

盛世华天经营范围为：环境污染治理，城市供排水工程，污水处理，污泥处理，土壤修复，节能工程与城市综合管网工程施工，销售环保设备，市政公用工程施工总承包，市政工程设计，建筑专业设计，风景园林建设工程专项设计，房屋建设工程施工；园林古建筑建设工程专业施工；水利水电建设工程施工，河湖整冶建设工程施工，环保建设工程专业施工，货物与技术的进出口业务。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

（一）盛世华天主要资产

盛世华天的核心资产为其持有的市政公用工程施工总承包一级资质（资质证书有效期至2023年5月7日），还有应收款项及长期投资等资产。

（1）资质情况

根据中华人民****建设部《建筑业企业资质证书》（证书编号：D****08976）记载，盛世华天的资质类别及等级为市政公用工程施工总承包壹级（资质证书有效期至2023年5月7日）。

根据**建筑市场监管公共服务平台网站公示信息显示，盛世华天的建筑业企业资质证书号D****71551，质证名称为河湖整治工程专业承包二级、古建筑工程专业承包二级、建筑工程施工总承包二级、水利水电工程施工总承包二级、市政公用工程施工总承包一级、环保工程专业承包二级。

（2）其他资产

根据管理人接管盛世华天的情况以及对资产的调查梳理情况，盛世华天的资产还包括：货币资金、应收款项、沪牌小型车辆2辆以及登记于异地的长期投资6户。

（二）盛世华天负债情况

截至本公告发布之日，涉及33位债权人的债权（债权数额合计139,808,783.85元）已在第一次债权人会议确认为无异议债权。除上述债权外，还有已申报但因各类原因而暂缓确认及暂未经债权人核查的债权，涉及20位债权人的债权（债权数额合计305,410,157.70元）。

管理人在此提示，投资人在了解债务人负债规模并测算投资金额时，应最终以债****人民法院裁定确认的金额为准，并需注意可能存在尚未申报的债权。

二、关于投资模式说明

投资对****公司整体、盛世华天项目整体、主要资产（资质）等进行投资，但管理人建议意向投资人应优先并尽可能考虑整体投资方案，本次招募程序中，整体性投资方案将优于主要资产方案。投资模式包括但不限于股权、资产、特定资产权益等。

三、预招募须知

（一）为公平、公正地引入意向投资人，本次招募以公开的方式进行，接受各方监督。为使投资人了解盛世华天的实际情况，明确招募的原则、条件、规则、流程等，管理人特制作本预招募公告。本预招募公告之内容对全体投资人平等适用，具有相同效力；

（二）本招募公告非要约文件，不构成管理人对投资人的任何承诺或保证；

（三）**三中院受理盛世华天破产清算，本次预招募****公司破产清算案必然进入破产重整程序。

（四）意向投资人应当仔细阅读本公告，保证提交材料的真实性、准确性、完整性。若在招募过程中发现投资人有任何弄虚作假，管理人将取消其参与招募的资格并保留依法追究其相应责任的权利；

（五）本招募公告的最终解释权归管理人，管理人有权根据实际情况对本预招募公告具体内容（包括相关时间要求及标准等）进行调整，包括继续、中止或终止招募，并及时予以通知或公告，并通过补充公告形式发布。

四、意向投资人条件

（一）意向投资人应当是在境内依法设立并有效存续的企业法人，具有较高的社会责任感和良好的商业信誉；

（二）意向投资人应具备充足的资金实力，并能出具相应的资信证明或其他履约能力证明，意向投资人或其控股股东、实际控制方为法人或非法人组织的，其最近一个会计年度的净资产应不低于人民币6000万元；

（三）意向投资人最近三年无重大违法行为或涉嫌存在重大违法行为，****机关列入“经营异常名录”，****法院列入“失信被执行人名单”等。

五、招募流程

（一）报名

1、报名时间：自本招募公告发布之日起至2023年9月5日18：00止。报名期限届满后，管理人有权视情况决定是否**招募期限或进行二次招募。

2、报名联系方式

（1）报名地点：**市**区**路1717号

（2）电子邮箱：****@163.com

（3）联系人：商玲郦

（4）联系电话：137****3381

3、报名方式：本次招募采取线上和邮寄相结合的报名方式。意向投资人应在报名时间截止之前将报名材料电子版发送至管理人邮箱，同时将报名材料纸质版装订成册、一式三份通过邮寄方式送达管理人处，意向投资人应当保证所提供的电子版材料与纸质版材料内容一致。纸质版报名材料最迟应于报名时间截止之前送达，逾期未送达或纸质版材料与电子版不一致的，视为未报名。接收报名材料后，管理人将予以资格审核并在五个工作日内以书面方式确认报名资格。经审核不符合报名资格的，管理人将告知并退还其缴纳的保证金；经审核确认报名资格的，方可开展尽职调查工作。

4、意向投资人报名需提交的材料

意向投资人应仔细阅读本招募公告，按要求提交参选文件，保证所提供全部资料真实、准确以及完整。报名材料应包括但不限于以下内容：

（1）投资报名意向书等；

（2）主体资格文件。意向投资人为企业法人的，需提交营业执照复印件、法定代表人身份证明；如委托代理人的，需提交授权委托书。受托人为律师的，需提交律****事务所公函原件。对以上意向投资人提供的主体资格文件复印件，如有需要的，管理人将要求意向投资人提供原件进行核对；

（3）与重整投资规模相匹配的资金实力证明，形式包括但不限于：****银行资信证明、主要资产权属证明及其他履约能力证明等。意向投资人为企业法人的，需同时提交最近一年的年度审计报告；

（4）承诺函：意向投资人需承诺：未负有数额较大的到期未清偿债务；无重大违法行为、涉嫌重大违法行为或失信行为；企业法人处于持续经营状态；

（5）意向投资人近一年内在破产清算、重整等案件中成功案例资料（若有），包括但不限于重整投资人资格确认通知书、投资协议等。

（二）缴纳尽调保证金

意向投资人在提交报名材料时需同时向管理人指定账户缴纳尽调保证金人民币100万元（大写：壹佰万元整，以下简称“尽调保证金”），意向投资人未在2023年9月5日18：00前缴纳尽调保证金的，视为放弃报名。管理人账户信息如下：

户名：****管理人

开户行：中国银行**市巨峰路支行

账号：453****51764

（三）尽职调查阶段

投资人可自行或委托中介机构开展工作，管理人将积极配合。尽职调查时间为投资人报名期限届满后的15日内（即2023年9月20日前），意向投资人需合理安排时间。

（四）提交投资方案及初选

意向投资人应在尽职调查期限届满后10日内（即2023年9月30日前）向管理人提交电子和书面的意向投资方案，投资方案应包括交易方式、交易对价、债权清偿方案、经营计划等。逾期未提交的，视为退出投资。管理人有权视情况书面通知延后方案提交时间。

意向投资人提交投资方案后五个工作日内，应另行向管理人账户缴纳投资方案保证金人民币500万元（大写：伍佰万元整，以下简称“投资方案保证金”）。仅提交投资方案未在期限内缴纳投资方案保证金的，亦视为未提交。

收到各意向投资人提交的投资方案后，管理人有权进行讨论研判、与意向投资人就投资方案细节等进行沟通，并在债权人会议及三中院的指导监督下，对意向投资人进行初选。管理人有权根据意向投资人及方案的入选情况，要求意向投资人进一步完善投资方案，并根据客观情况推进本案清算程序转为重整程序。

（五）关于程序转换

1、预招募的效力

意向投资人在预招募阶段所作出的承诺、签订的协议或递交的投资方案等，在本案由清算程序入重整程序后仍然有效。

2、关于意向投资人的程序转换

本次预招募程序中不开展重整投资人的遴选评审工作，若本案依法转为破产重整程序后，债权人会议决议不再向社会公开招募重整投资人的，则入选的意向投资人需按照管理人书面通知参加遴选，经遴选后方可最终确定为重整投资人；反之，则管理人仍需向社会公开招募重整投资人，本次报名并提交投资方案的意向投资人自动成为重整程序中的意向投资人，无需在重整程序中再次报名、支付尽职调查保证金，相关意向投资人在重整程序中可以更改或调整重整投资方案（但不得劣于清算程序中已提交的投资方案中所载投资条件）。

本案转入重整程序后，入选的意向投资人及新招募的意向投资人（如有），需根据管理人的书面通知参与重整投资人的遴选评审。

（六）保证金的退还及转移

1、对于不符合意向投资人资格条件、逾期未提交方案的、逾期未缴纳投资方案保证金的、书面放弃提交方案的意向投资人或书面放弃参与重整投资人遴选程序的入选意向投资人，如其无违反承诺义务之情形，管理人将在资格审核后、提交方案、缴纳保证金截止日或在其书面提交放弃申请之日起十个工作日内，将已缴纳的保证金原路无息返还；

2、对于已提交投资方案但最终未入选或未能提交整体性投资方案或本案最终未转入破产重整程序的或经重整遴选程序最终未被确定为重整投资人的意向投资人，如其无违反承诺义务之情形，管理人将在入选及遴选结果出具之日起十个工作日内将已缴纳的保证金原路无息返还；

3、除本公告另有规定外，经遴选后确定的重整投资人，其缴纳的尽调保证金及投资方案保证金，将不计利息自动转化为重整程序中的等额保证金；

4、意向投资人应遵守保密义务，不得将管理人提供的所有信息、数据、资料等另作他用，更不得泄露给任何第三方，否则管理人有权没收已缴纳的保证金，并取消其意向投资人的资格。

管理人热忱欢迎社会各界人士及单位前来接洽，报名参与盛世华天项目投资。

特此公告。

****管理人

二〇二三年八月五日