一、 意向投资人被确定为投资人的，其交纳的交易保证金 扣除服务费后 剩余保证金 转为 交易价款 的组成部分 ，其余未受让成功的意向投资人所交纳的交易保证金在投资人被确定之日起五个工作日内 全额、原渠道、无息退还 。

二、 若非 委托方 原因，出现以下任何一种情况时， 意向 投资人 所交纳的保证金将被100%扣除，先用于补偿 ****公司 交易服务费，剩余部分作为对 相关 方的补偿，保证金不足以弥补给相关方造成的损失的，相关方可继续追偿 ：

1、意向 投资人 经本所确认为 投资人 后， 投资人 无正当理由 未按约定时限 拒不签署交易合同；

2、交易合同生效后， 投资人 无正当理由未按合同约定支付交易价款；

3 、 意向 投资人 故意提供虚假、失实材料造成挂牌申请人或本所损失的；

4 、 意向 投资人 通过参与交易获取挂牌申请人或交易相关方的商业机密，侵害挂牌申请人或交易相关方合法权益的；

5、意向 投资人 ****交易所交易规则，采取不正当竞争行为，影响公平交易的；

6、意向 投资人 违反其在参与交易过程中做出的承诺的；

7、 意向投资人交纳交易保证金后单方撤回受让申请的；

8 、产生两家及以上意向投资人后未参与后续竞价程序 或遴选程序 的；

9 、在竞价过程中以挂牌价格为起始价格，各意向投资人均不应价的；

10 、意向 投资人 被确认为 投资人 后，明确表示放弃受让或拒绝签署成交文件的；

11 、交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时，因意向 投资人 自****政府相关部门批准的；

1 2 、其他依据交易规则或法律规定不予退还保证金的情形。

三、 意向 投资人 或 投资人 有上述行为之一的，本所有权以 投资人 交纳的保证金总额为限，并在 投资人 交纳的保证金中扣除 投资人 和挂牌申请人应支付的服务费用；若有余额，将余额划转至挂牌申请人的指定账户。