为北京市节能监察大队提供风险评估、内控评价与资产清查服务项目的比选公告

内部控制风险评估报告与内控评价报告2024年5月6日前提交最终定稿。

全面资产清查工作自合同签订时起至完成单位机构改革相关事项。

比选申请人需满足下列条件：

（一）满足《****政府采购法》第二十二条规定的所有要求，组织机构完整，管理制度健全，内控机制完善。财务状况良好，2021-2023年度应无亏损情况。

****事务所执业资质。

（三）项目负责人具有会计执业资格证书，并且有5年以上的相关审计工作经验。

****事业单位内控审计及资产清查相关经验。

（五）被列入失信被执行人，重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单的，不得参加本次比选。

（六）存在利害关系可能影响比选公益性的法人，其他组织和个人不得参加比选；单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商不得参与比选。

（七）本项目不接受联合体参加。

非必填。如需对服务金额进行补充说明的可填写。

比选申请文件内容要求

（一）单位基本情况介绍（格式自拟）。

（二）拟派项目组人员情况介绍，项目组人数不少于3人（含项目负责人），审计人员需为中级及以上职称或执业注册会计师（专业要求：会计）的人员；项目负责人应具有会计执业资格证书，同时需为本科及以上全日制学历（专业要求：会计、审计或者财务管理），能够独立完成审计任务。项目组人员保持相对稳定，如需更换提前协商确定。（提供项目组人员列表、履历表、学历、职称或执业证明、项目负责人的业绩证明材料）。

（三）近三年完成过的同类审计服务，需提供委托合同或委托函复印件（至少包括合同首尾页和合同金额页）。

（四）项目方案（包含但不限于整体服务方案、质量控制措施、重难点分析、服务承诺、保密措施等）。

（五）项目报价（格式自拟）。

（六）近三年相关财务报表。

（七）信用状况证明截图（附报名开始日后至材料递交截止日之间的“信用中国”和“中国政府采购网”信用查询记录报告或截图）。标书代写

（八）营业执照****事务所执业资质复印件。

（九）比选申请人认为需要提供的其他内容：

存在利害关系可能影响比选公益性的法人，其他组织和个人不得参加比选；单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商不得参与比选。（承诺函）

以上文件按顺序装订成册并逐页加盖公章整本加盖骑缝章。比选申请文件提交纸质版一正三副，文件密封后，在递交截止时间前邮寄或现场送达。一份电子版上传至系统。标书代写

非必填。该项目是否存在需要中介机构回避的情况，若有回避情况填写回避单位的名称即可；若不涉及具体情况说明，可填写“无”。

（一）内部控制的风险评估与内控评价

审计期间：2023年1月1日- 2023年12月31日。

全面评估预算执行、资金管理和使用、执行财经法规及国有资产管理等事项，****政府采购政策执行及比选情况、重大经济合同的签订及执行情况，上一年度内审、风险评估审计、其他相关审计问题及整改情况，通过查阅相关财务资料，行业对比、深度分析、查找风险点，并对单位内部管理制度和机制的建立与执行情况，以及内部控制关键岗位及人员的设置情况等进行监督与评价，分别出具2023年风险评估报告、内控评价报告。

（二）全面资产清查工作

清查基准日：以合同约定为准。

根据市级机构改革相关要求，****事业单位国有资产管理的有关规定，梳理单位资产“家底”，进行全面清查，更新维护资产信息系统数据。编制财务资产报表，真实全面反映财务资产状况和收支情况，确保账账相符、账实相符，并出具资产清查报告。根据资产清查结果，提出资产损失、资金挂账等债权债务的处理建议以及账务调整建议，并协助办理资产处置、划转等相关改革后续工作。

内部控制风险评估报告与内控评价报告2024年5月6日前提交最终定稿。

全面资产清查工作自合同签订时起至完成单位机构改革相关事项。

比选申请人需满足下列条件：

（一）满足《****政府采购法》第二十二条规定的所有要求，组织机构完整，管理制度健全，内控机制完善。财务状况良好，2021-2023年度应无亏损情况。

****事务所执业资质。

（三）项目负责人具有会计执业资格证书，并且有5年以上的相关审计工作经验。

****事业单位内控审计及资产清查相关经验。

（五）被列入失信被执行人，重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单的，不得参加本次比选。

（六）存在利害关系可能影响比选公益性的法人，其他组织和个人不得参加比选；单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商不得参与比选。

（七）本项目不接受联合体参加。

非必填。如需对服务金额进行补充说明的可填写。

比选申请文件内容要求

（一）单位基本情况介绍（格式自拟）。

（二）拟派项目组人员情况介绍，项目组人数不少于3人（含项目负责人），审计人员需为中级及以上职称或执业注册会计师（专业要求：会计）的人员；项目负责人应具有会计执业资格证书，同时需为本科及以上全日制学历（专业要求：会计、审计或者财务管理），能够独立完成审计任务。项目组人员保持相对稳定，如需更换提前协商确定。（提供项目组人员列表、履历表、学历、职称或执业证明、项目负责人的业绩证明材料）。

（三）近三年完成过的同类审计服务，需提供委托合同或委托函复印件（至少包括合同首尾页和合同金额页）。

（四）项目方案（包含但不限于整体服务方案、质量控制措施、重难点分析、服务承诺、保密措施等）。

（五）项目报价（格式自拟）。

（六）近三年相关财务报表。

（七）信用状况证明截图（附报名开始日后至材料递交截止日之间的“信用中国”和“中国政府采购网”信用查询记录报告或截图）。标书代写

（八）营业执照****事务所执业资质复印件。

（九）比选申请人认为需要提供的其他内容：

存在利害关系可能影响比选公益性的法人，其他组织和个人不得参加比选；单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商不得参与比选。（承诺函）

以上文件按顺序装订成册并逐页加盖公章整本加盖骑缝章。比选申请文件提交纸质版一正三副，文件密封后，在递交截止时间前邮寄或现场送达。一份电子版上传至系统。标书代写

非必填。该项目是否存在需要中介机构回避的情况，若有回避情况填写回避单位的名称即可；若不涉及具体情况说明，可填写“无”。

（一）内部控制的风险评估与内控评价

审计期间：2023年1月1日- 2023年12月31日。

全面评估预算执行、资金管理和使用、执行财经法规及国有资产管理等事项，****政府采购政策执行及比选情况、重大经济合同的签订及执行情况，上一年度内审、风险评估审计、其他相关审计问题及整改情况，通过查阅相关财务资料，行业对比、深度分析、查找风险点，并对单位内部管理制度和机制的建立与执行情况，以及内部控制关键岗位及人员的设置情况等进行监督与评价，分别出具2023年风险评估报告、内控评价报告。

（二）全面资产清查工作

清查基准日：以合同约定为准。

根据市级机构改革相关要求，****事业单位国有资产管理的有关规定，梳理单位资产“家底”，进行全面清查，更新维护资产信息系统数据。编制财务资产报表，真实全面反映财务资产状况和收支情况，确保账账相符、账实相符，并出具资产清查报告。根据资产清查结果，提出资产损失、资金挂账等债权债务的处理建议以及账务调整建议，并协助办理资产处置、划转等相关改革后续工作。