丰都县国有资产经营投资集团有限公司2024年面向专业投资者非公开发行公司债券主承销商采购

****2024年面向专业****公司债券主承销商采购

****（以下简称：采购代理机构）受****（以下简称：采购人）的委托，对****2024年面向专业****公司债券主承销商采购（项目名称）拟采用竞争性谈判方式，欢迎有资格的供应商参与谈判。

一、竞争性谈判内容

1、采购需求：投标人以主承销商身份，负责本次债券发行的承销团组建并负责债券报批、发行、承销、交割结算以及后续管理等与发债相关的各项工作。

2、发行规模：本次拟发行总额不超过人民币5亿元（含5亿元）。

3、债券期限：本次债券发行期限不超过3年期（含3年）。

4、承销方式：余额包销。

5、发行利率确定方式：本次债券采用固定利率形式，票面利率通过网下询价簿记结果，由发行人与主承销商协商确定。权利调整事项按照发行时市场情况确定。

6、发行方式：非公开发行。

7、流通场所：****交易所。

8、承销费用的支付：以投标单位与发行人签订的协议为准，发行成功后在募集资金中直接扣除支付。

9、本次采购选聘主承销商1名，主承销商工作内容包括但不限于：

（1）负责本次债券发行承销团的组建，协助采购人、组织协调相关机构完成前期准备工作；

（2）向采购人提供债券发行建议或方案，提供咨询服务；

（3）牵头完成尽职调查，出具《募集说明书》，协助采购人完成****交易所提交；

（4****交易所意见，取得交易所无异议函；

（5）发行上市，包括向投资者披露募集说明书、发行公告；簿记建档、确定最终发行利率；完成投资者认购缴款；完成债券挂牌；

（6）向采购人划付债券募集资金；

（7）协助采购人按时完成各期债券的本息偿付工作；

（8）其他完成本次募集所必须的工作。

（9）债券存续期受托管理工作。

10、报价要求：本次报价仅为承销费，不包含受托管理费、其他中介机构费用及发行兑付费用。供应商参考市场行情及企业经营状况和竞争性谈判文件对项目质量、周期、深度的要求实行自主报价。

11、无论谈判结果如何，投标人参与本项目谈判的所有费用均应由投标人自行承担。

二、资金来源

发行成功后在募集资金中直接扣除支付。

三、供应商资格要求

（一）基本资格要求；

1.具有独立法人资格并能独立承担民事责任，持有有效的企业法人营业执照或同等效力文件；

2.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

3.具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

4.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

5.参加采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

6.法律、行政法规规定的其他条件。

（二）本项目的特定资格要求：

供应商须具有经中国证监会监管部门批准有效的经营证券业务许可证及证券承销资格（供应商提供有效的相关证书原件或复印件加盖公章)。

（一）凡有意参加谈判的供应商，请到采购代理机构领取或**市公共**交易网（**县）（www.****.com/fengduweb/）上下载本项目谈判文件、澄清等谈判前公布的所有项目资料，无论供应商下载或领取与否，均视为已知晓所有谈判实质性要求内容。

（二）竞争性谈判公告期限：自采购公告发布之日起三个工作日。

（三）报名及谈判文件提供期限：

1、谈判文件提供期限：2024年 5 月 7 日至2024年 5 月 9 日。

2、谈判文件售价：人民币500元/包。

3、报名方式：现场报名

凡有意参加投标的投标人，请在招标文件提供期限内到采购代理机构进行报名。未进行报名的供应商将不得参与投标。

在报名及谈判文件发售期内（工作时间：工作日内每天上午9：00-12:00时，下午14：00-17：00时），供应商到****（地址：**市**县三合街道寨子沟路38号附20号）递交《采购文件发售登记表》（加盖供应商公章）及文件费即视为报名成功。

（四）供应商须满足以下三种条件，其响应文件才被接收：

1、按时递交了响应文件；

2、按时报名签到；

3、在规定时间内报名并获取谈判文件。

（五）谈判地点：******交易中心（地址：**市**县三合街道平都大道西段50号）。

（六）响应文件递交开始、截止时间：2024年 5 月 17 日**时间09:00--09:30。

（七）谈判开始时间：2024年 5 月 17 日**时间09:30。

本项目投标保证金为 5 万元。

（一）投标保证金账户

（二）缴纳方式：

（1）网银缴纳：****银行（基本存款账户）支付功能的，****银行（基本存款账户）支付方式缴纳投标保证金。

（2）银行转账：****银行的供应商，通过从企业基本存款账户转账的方式缴纳。

（3）投标保证金的到账截止时间同投标文件递交截止时间相同。

（三）注意事项：

（1）供应商投标保证金必须从其基本存款账户转出，要求提供基本存款账户开户许可证复印件或基本存款账户信息证明材料复印件、缴纳保证金进账回单复印件等资料，评标委员会或采购人据此认定其投标保证金是否从供应商基本存款账户转出。

（2）供应商应考虑投标保证金的汇入时间风险，否则出现的一切后果由供应商自负。

（3）注意区分缴纳保证金的账户、账号。每个项目及其分包、标段以及重新采购项目的保证金账号各不相同，应按照指定的账户账号对应缴入。

（4）如本项目投标开始时间延期，投标保证金缴纳截止时间也相应顺延，已经缴纳的投标保证金不予提前退还，按“投标保证金的退还”条款进行退还或处理。

（5）供应商应仔细阅读采购文件中有关投标保证金的内容，并按采购文件要求的时限、金额和指定的账户账号等信息缴纳投标保证金。若供应商递交的投标保证金实际到账时间超过投标保证金规定的到账截止时间或未按采购文件规定方式、金额递交投标保证金，其投标保证金视为无效。

（四）保证金退还方式：

1.未中标供应商的保证金，在中标通知书发放后，采购人或采购代理机构在五个工作日内按来款渠道直接退还。

2.中标供应商的保证金，在中标供应商与采购人签订合同后，采购人或采购代理机构在五个工作日内按资金来款渠道直接退还。

保证金咨询联系：陈老师、173****3845。

（一）单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项（包）下的采购活动，否则均为无效谈判。

（二）本项目的澄清文件（如果有）一律在**市公共**交易网（**县）（www.****.com/fengduweb/）上发布，请各供应商注意下载或到采购代理机构处领取；无论供应商下载或领取与否，均视同供应商已知晓本项目澄清文件（如果有）的内容。

（三）超过响应文件截止时间递交的响应文件，恕不接收。

（四）谈判费用：无论谈判结果如何，供应商参与本项目谈判的所有费用均应由供应商自行承担。

（五）本项目不接受联合体参与谈判。

（六）按照《****政府采购活动中查询及使用信用记录有关问题的通知》财库〔2016〕125号，供应商列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单及其他不符合《****政府采购法》第二十二条规定条件的供应商，将拒绝其参与采购活动。

采 购 人：****

地 址：**县三合街道斜**安置房C9栋二楼

联 系 人：杨先生

电 话： 023-****1009

采购代理机构：****

地 址： **市**县三合街道寨子沟路38号附20号

联 系 人：陈先生

电 话：173****3845