广州农村商业银行2024年度外包业务风险评估项目（第二次）招标公告

****现对2024年度外包业务风险评估项目（第二次）进行公开招标，选定供应商。

一、项目名称

2024年度外包业务风险评估项目（第二次）。

二、招标单位

****。

三、项目概况（具体详见招标文件）

（一）采购内容

本项目采购内容为2024年度外包业务风险评估服务，确定1名中标供应商，1名备选供应商。主要包括健全完善外包风险管理体系、梳理外包目录清单、外包风险控制评价及开展年度外包风险评估工作等内容。

（二）服务要求

1.项目目标及内容

对本行2024年度外包风险进行全面评估，服务内容主要包含四部分内容：健全完善外包风险管理体系、梳理外包目录清单、外包风险控制评价及开展年度外包风险评估工作。具体包含以下事项：

（1）评估本行目前所建立的外包风险管理体系与外部监管要求的符合性，提供外包风险管理优化建议，健全完善外包风险识别、评估、控制、缓释、计量、监测、报告的外包风险管理工作机制。

（2）全面梳理外包业务，明确外包范围，依据外包分类构建外包目录，并建立健全外包目录更新流程。

（3）对本行外包风险控制（管理体系、工作机制和管理流程）的完整性、有效性作出客观、独立、专业的评价，全面揭示存在的问题，充分识别本行外包活动可能产生的业务中断、数据泄露、丢失和篡改、资金损失、服务水平下降等风险，以及可能导致的战略、合规、声誉、操作等其他风险，提出切实可行的改进建议并协助整改。

（4）围绕风险发生可能性与风险影响程度等维度构建外包风险评估标准，开展2024年度外包风险评估工作，并形成符合监管要求的年度外包风险评估报告。

2.项目实施说明

（1）项目实施方按照外部监管关于外包业务定义，梳理本行的外包业务，形成外包业务目录清单；明确外包业务判定标准，重点围绕本行与外包服务商**事项、监管要求、同业做法等方面作出是否属于外包业务范畴的专业意见。

（2）项目实施方针对本行外包组织架构、外包战略、服务供应商管理、外包风险管理等方面的合规性、完整性和有效性开展评估。项目实施过程中，项目实施方须对重要外包全覆盖评估、其他外包按一定比例抽样评估，评估范围及评估内容须经本行确认。

（3）针对评估发现的问题，项目实施方根据监管要求、同业先进做法、业界最佳实践并结合本行实际，提出切实可行的改进建议协助整改：

①管理层面问题：协助本行完善缺失或存在缺陷的管理制度、机制或流程，并给予落地实施的培训指导。

②执行层面问题：提供问题整改的具体建议。

（4）项目实施期间和实施后，项目实施方为本行外包风险管理人员提供相关知识转移培训及辅导。

3.服务期限

本项目计划于2025年3月31日前完成。

4.服务方式

驻场服务。

5.响应时效

项目启动后立即进场开展咨询服务。

6.团队人员配置

（1）参与本项目的项目经理和项目骨干选派需保证项目经理和项目骨干以及角色与职责的相对稳定，且项目经理的变更需经得我行同意。

（2）包含项目经理在内，项目人员不少于4人，且主要核心人员须要严格按照人员名单及时到位，并在项目实施过程中保证至少有3人驻场提供指导服务。

（3）项目经理须具备5年以上的从事金融行业咨询服务经验，参与至少2项与金融机构相关的咨询类项目，熟悉和了解金融机构外包风险管理模式；项目其他成员具备2年以上的从事金融行业咨询服务经验。

四、资金来源

本项目预算金额为29.8万元，资金来源为企业自筹。

五、供应商资格审查合格条件

（一）依法注册成立并具有独立承担民事责任能力。

（二）自2021年1月1日（以合同生效时间为准）后，供应商需具备至少1个（含）以上与金融机构直接签署的外包风险评估服务项目案例（合同名称或服务内容页中体现签署的是外包风险评估或审计、风险评估或审计、全面风险评估或审计、内部控制管理评价的合同方为有效案例）。

（三）供应商未被列入“信用中国”网站中“失信被执行人”、“政府采购严重违法失信行为记录名单”及“重大税收违法失信主体”三个名单内且供应商不处于“中国政府采购网”中“政府采购严重违法失信行为信息记录”****政府采购活动期间（该项资质以我行于项目评审资格审查时在上述网站查询结果为准，如在上述网站查询结果均显示无相关记录，视为无上述不良信用记录）。

（注：1.“信用中国”网站查询路径：信用中国官网（https://www.****.cn/）->信用服务->重点领域严重失信主体名单查询->失信被执行人/政府采购严重违法失信行为记录名单/重大税收违法失信主体，该网站需查询上述3个截图；2.“中国政府采购网”网站查询路径：中国政府采购网（http://www.****.cn/）->政府采购严重违法失信行为记录名单，该网站需查询上述1个截图）。

（四）单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得同时参加本采购项目。

六、关于联合体投标

本项目不接受联合体投标

七、招标文件发布及获取

（一）招标文件发布日期：2024年8月15日至2024年 8月22日24时00分（**时间）。

（二）报名截止时间：2024年8月22日24时00分（**时间）。标书代写

（三）公告发布网站：本公****银行官方网站（www.****.com）、（www.****.cn）、金采网（www.****.com）、招标采购导航网（www.****.cn）媒体发布，本公告的修改、补充，****银行供应商门户网站（https://newcpm.****.com:8079/jcepp-esp/）发布。

（四）招标文件获取方式：意向供应商获取招标文件的具体步骤如下：

1.完成供应商门户注册

意向供应商须在我行供应商门户网站（网址:https://newcpm.****.com:8079/jcepp-esp/或www.****.com->关于我行->采购平台）提交注册申请，经我行审核通过后即完成注册（已完成注册的意向供应商，可直接登录供应商门户网站下载）。

2.进入招标公告页面

完成注册后，登录我行供应商门户网站，点击我的工作台->采购公告->更多，进入公告列表页面。在该页面找到本项目招标公告，点击该公告标题即可进入公告详情页面。

3.获取招标文件

点击页面底部领取文件按钮，进入报名申请页面即可下载招标文件。供应商在页面下载文件后，需在领取采购文件截止时间前，确认是否参加。标书代写

八、投标人的确定

1.本项目采用资格后审方式进行招标，不进行截标前的资格审查。报名本项目的所有意向供应商应当在投递投标文件的截止时间前按招标文件要求递交投标文件。标书代写

2.按照本公告要求和本项目招标文件要求递交投标文件的投标人不足3名时为招标失败。招标人分析招标失败原因，修正招标方案，重新组织采购。

九、供应商需提交的资格审查资料（按照投标文件的编制要求，壹式肆份（壹份正本叁份副本,若正本与副本有不一致，以正本为准）、装订成册、编制页码并进行密封，作为投标文件的一部分，在投递投标文件的截止时间前，按招标文件要求递交至指定地点）。标书代写

（一）提供有效的营业执照复印件。****公司，****公司对分公司的授权函，具体格式自拟；

（二）自2021年1月1日（以合同生效时间为准）后，供应商需具备至少1个（含）以上与金融机构直接签署的外包风险评估服务项目案例（合同名称或服务内容页中体现签署的是外包风险评估或审计、风险评估或审计、全面风险评估或审计、内部控制管理评价的合同方为有效案例）证明材料，证明材料需提供项目合同包括首页（含项目名称）、关键页（合同内容关键页）、末页（甲乙双方名称、盖章及签署日期等）。

（三）项目评审前，供应商需按资质要求中规定路径进行查询，如查询到相关失信记录，但记录已失效，供应商须提供相关证明资料。（该项资质以我行于项目评审资格审查时在上述网站查询结果为准，如在上述网站查询结果均显示无相关记录，视为无上述不良信用记录）。

十、投标文件的递交

（一）递交投标文件截止时间：同开标会议召开时间。标书代写

（二）递交地点：**市珠江**华夏路1号信合大厦19****中心。

（三）递交方式（二选一）

1.递交投标文件截止时间前快递送达，收件地址**市**区华夏路1号信合大厦19****中心，收件人陆先生，电话020-****8090。为保证投标文件能够按要求送达我行，建议寄出时间不晚于2024年9月8日（**时间）。标书代写

2.递交投标文件截止时间前专人送达, 送达地址**市**区华夏路1号信合大厦19****中心。标书代写

供应商门户操作：建议在递交投标文件截止时间前2个工作日(即：2024年9月6日)在我行供应商门户（登录供应商门户后，点击参审应标菜单找到对应的项目，进入项目后在【投标】版块****公司响应文件的递交方式（快递送达或专人送达），填写完成后确认参审，如逾期未确认参审的或投标文件未按时送达的，视同放弃参与本次采购。标书代写

十一、开标会议标书代写

（一）开标会议召开时间：2024年9月10日9时00分（**时间）。标书代写

（二）开标会议召开地点：**市**区华夏路1号信合大厦12楼1207会议室。标书代写

十二、联系方式

（一）联系人：陆先生

（二）联系电话：020－****8090

（三）电子邮箱：****@grcbank.com

十三、潜在投标人或利害关系人对本招标公告及招标内容有异议的，向招标人书面提出。

异议受理部门：****

异议受理电话：020-****8090。

地址：**市珠江**华夏路1号信合大厦

异议受理邮箱：****@grcbank.com

****

2024年8月15日