西部新业实业股份有限公司3900万股股份（占比39%）及19886.940748万元债权

一、转让方承诺

本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

1、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件；

2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

3、我方所提交的《信息发布申请书》及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4、我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

二、其他事项

1.本网站项目信息同步在****官网（www.****.com）展示；

2.本网站披露的与竞价相关的“最小加价幅度”、“保留价”等参数，****有权按实际情况进行调整。

一、本次交易通过****专用账户结算。

二、转、受双方于成交次日起 5 个工作日内签订《产权交易合同》。

三、付款期限：

一次性付款：受让方应于《产权交易合同》生效之日起5 个工作日内一次性付清成交价款。

1、中华人民**国境内（不含港、澳、台地区）依法设立并有效存续的法人或非法人组织、其他组织及具有完全民事行为能力的自然人；

2、国家法律、法规规定的相关条件；

3、本次股权转让不接受联合体受让。

审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容：

不公开也不备查

二、意向受让方提交受让申请前需对转让标的进行充分的调查和了解，递交受让申请时须承诺已知晓本次股权转让可能存在的风险和瑕疵并愿意承担，股权成功受让后不得因此可能产生的任何经济或民事纠纷而对转让方和交易机构进行追责和索赔。

3.商品房买卖协议及工抵房事项

****公司总经理办公会、董事会、股东大会

决议以及西部新业与各主体签订的补充协议:委估存货中72套住宅，面积7534.54平方米，车位72个,签约销售给****;委估存货中3套住宅,面积

307.50平方米，车位3个，签约销售给西部****公司员工;委估存货中7套住宅，面积 756.41平方米，车位7个，签约销售给******公司;委估存货中 26套住宅，面积 2793.81平方米，车位26个，签约销售给**昱****公司;委估存货中70套住宅，面积8.243.30平方米，车位70个，与**城****公司签订工程抵款协议;委估存货中 24 套住宅，面积 2575.13平方米，签约销售给******公司。本次对于上述签约销售及工程抵款事项按照协议约定单价进行评估，若实际销售时该价格与税务部门认定价格不一致，相关税费应以税务部门测算数据为准。

4.2023年4月27日，****将持有的西部新业3000万股股份质押给****集团****公司并办理了股权出质设立登记。截止评估基准日，股权质押尚未解除，本报告评估结论未考虑股权质押事项对股权价值的影响。

5.诉讼事项

****公司提供的诉讼台账，截止资产评估报告日，****公司存在立案诉讼 15项，其中:

(1)4项判决无责;3项判决涉及承担金额157.26万元，****公司相应在****公司的履约保证金中扣除了相应款项。

(2)5项判决涉及退还房款1129.21万元，并****公司 493.60万元银行存款被冻结。****公司对该事项在二审上诉，项目尚未终审，且存在对关联责任方追偿的可能性，故本次评估未考虑该5项判决事项对股权价值的影响。

(3)与李小华、李桂花，宋玲玲存在未决诉讼2项，主张金额 296.77 万元，主要涉及事项为房屋交付。鉴于责任承担主体尚不明晰，且法院一审尚未判决，本次未考虑对评估基准日股权价值的影响。

(4)与******公司诉讼1项，主张金额5,985.00万元，主要涉及事项为房屋交付。****人民法院民事裁定书(2024)川0192民初 2825 号，****法院同意******公司提出的财产保全申请，****公司35套住宅查封，查封期限不超过3年。鉴于西部新业与******公司就相关事宜正在协商中，资产具体查封、解封时间难以确定，本次未考虑上述财产保全事项对资产未来销售周期的影响。

6.****公司与******公司签订的《商品房投资**协议补充协议二》约定:******公司需于 2023年8月 31 日前完成认购人的确定，并于2024年2月29日****公司提交所有认购人的购房资料，若******公司未在上述时间内完成认购人的确定，或认购人资格审核不合格且******公司无可替换认购人的，****公司有权收回该部分房屋。

******公司财产保全查封的35套住宅中3栋1603、5栋1302号两套住宅属于******公司在约定时间完成了认购人确定的范围。由于资产已被查封，暂未纳入******公司****公司本次补充协议中签约销售。鉴于该2套住宅符合双方前期约定条款，并结****公司管理人员访谈了解信息，本次对该2套住宅参照补充协议认购价确定销售单价。

7.其他期后事项：

（1）于 2024年4月25 日西部****公司出具《关于同意启动******公司解散注销工作的批复》同意******公司启动解散注销工作。******公司主要资产负债构成为往来款，固定资产占比5.11%，本次采用资产基础法进行评估，与解散注销基本一致。于评估基准日2023年12月31日，******公司财务报表未经审计。若期后注销过程中债权债务登报统计数据与未审财务报表数据存在显著差异，评估结论应相应调整。特提请报告使用人注意。

（2）于 2024年7月15日，西部****公司总经理办公会议决议同意公开转让持有的****公司100%股权议案。截止资产评估报告日，上述股权转让事宜尚未完成，对子公司****公司的股权价值参照评估基准日经营状况进行评估。

重大债权债务：

2、债权本金16444.529288万元自2024年12月1日至产权交易合同生效之日期间产生的利息按年化利率7%单利计算，由受让方在产权交易合同生效之日起5个工作日内直接支付至转让方账户。

3、本次股权转让完成后，标的企业债权债务由标的企业继续享有和承担。受让方将与其他股东按出资比例享有相应权益或承担相应责任。

职工安置事项：

其它披露事项：

2、产权交易中涉及的税、费，由转受双方按照国家有关规定各自缴纳，产权交易中涉及的交易服务费，由交易双方各自承担。

3、意向受让方如拟报名参与受让，需自行对标的企业进行了解（包括但不限于标的企业负债结构、股权结构、资产状况、业务情况、对外投资等方面的风险等），如意向受让方在西南联交所报名则视为认同上述可能存在的风险，成功受让后，受让方不得以标的企业可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风险等理由向转让方和交易机构提出补偿或扣减股权转让款。

4、2023年4月27日，****将持有的西部新业3000万股股份质押给****集团****公司并办理了股权出质设立登记已于2024年12月3日办理注销登记。本次股权交易的标的不存在抵押、担保、质押和司法冻结等限制转让的情形，不附带任何或有负债或其他潜在责任，亦不存在任何针对该股权的争议、仲裁及诉讼等情形。

5、产权交易涉及需向有关部门备案或审批的，转受双方应共同履行向有关部门申报的义务。

6、审计报告、最近一期财务报表在公告期内于转让方处查询。

7、****在收到受让方全部交易价款、转受双方已支付的服务费和用于备案的《产权交易合同》后5个工作日内将全部交易价款划转给转让方。

8、产权交割事项

股权部分：
转受双方应当共同配合，在受让方支付全部交易价款，并获得****出具的交易凭证后在不超过20个工作日内，完成工商变更登记。

债权部分：

（一）标的债权基准日，指2024年11月30日。

（二）标的债权转让日，指受让方按照产权交易合同约定将合同价款支付至****指定银行账户之日。

（三）交割时间：各方应按照产权交易合同的约定在受让方支付完毕全部转让价款之日起20个工作日内完成债权文件的交割工作。

（四）债权变更通知：转让方同意，在受让方支付完毕全部转让价款之日，向受让方出具该笔债权转让函件，并将债权变更事宜通知债务人。

（五）转让方同意按照产权交易合同签订当日标的债权的现状向受让方整体出让标的债权，受让方同意按照产权交易合同约定受让标的债权。产权交易合同签订当日的标的债权现状包括但不限于标的债权的债权本金、权属状态、法律状态、实际使用状况、债权文件的状态以及标的债权可能或实际存在的瑕疵和风险等。

（六）在遵守产权交易合同条款和条件的前提下，自转让日起，转让方将其拥有的标的债权转让给受让方,受让方由此替代转让方取得自标的债权转让日起对标的债权的权益(包括但不限于主债权、从权利等)，与标的债权有关的全部风险、损失、瑕疵、义务和责任自转让日起全部转移至受让方，由受让方承担。

（七）债权本金16444.529288万元自2024年12月1日至产权交易合同生效之日期间产生的利息按年化利率7%单利计算，由受让方在产权交易合同生效之日起5个工作日内直接支付至转让方账户。

产权交易涉及需向有关部门备案或审批的，转受双方应共同履行向有关部门申报的义务。

9、其他内容详见《产权交易合同》。

****交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者参与****各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您通过****（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、经济和市场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《****交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交所指定第三方交易平台网络竞价系统软硬件故障或网络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《****交易业务通用规则》 第八章。

3.互联网操作风险。通过互联网参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交所指定第三方交易平台交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端软硬件或网络故障造成交易失败、失误等互联网操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《 ****优先购买权行权规则 》 ，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运营服务商网络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交所指定第三方交易平台交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资**全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！