中煤陕西公司合规管理体系优化提升项目询价通知

********公司参与报价。

一、询价书编码：****

二、询价书名称：****公司合规管理体系优化提升项目

三、项目概况与询价范围

1.项目概况

结合采购人及所属单位生产经营及合规管理实际，编制合规管理手册、三张合规清单及专项指引（各业务领域分别编制，至少出具投资管理等8项业务领域的专项指引）；****机关及所属单位开展内控风险体系建设和执行情况、合规管理体系建设及运行机制有效性、三个重点领域（按采购人要求）合规体系建设和合规政策执行情况开展评价，并出具内控风险体系监督评价报告、合规管理体系有效性评价报告；出具2025年内控体系建设报告、2025年合规管理评价报告和2026年风险评估报告。

2.询价范围

结合公司及所属单位生产经营及合规管理实际，****公司合规管理手册、三张合规清单及专项指引；****机关及所属单位开展内控风险体系建设和执行情况、合规管理体系建设及运行机制有效性监督评价，出具评价报告；****公司2025年内控体系建设报告、2025年合规管理评价报告和2026年风险评估报告。

编制合规手册。从合规理念、合规管理体系、公司治理与经营、公司与社会、监察与****公司及其员工在生产经营、市场行为、社会责任等方面的基本要求和规范，明确公司合规经营的总体纲领以及对员工和利益相关方的合规期望。

编制三张合规清单。同步跟进《能源法》《矿产**法》《数据安全法》等新规影响，聚焦工程建设、物资采购、安全环保等关键领域，运用科学方法评估风险等级，编制风险识别清单。将现有岗位的合规职责细化为可量化指标，将风险点映射到具体岗位，编制岗位职责清单。将合规要求嵌入业务流程，设置关键控制节点，实现“风险-控制”自动化匹配，编制流程管控清单。

编制专项指引。明确专项业务法律监管环境，列明涉及的法律法规、监管规定、行业准则等合规依据，明确重点业务核心流程、环节项下应当遵守的合规义务及管理要求、合规行为规范及相关注意事项等，并提出针对性的防控措施、具体的管理要求，编制投资管理、招标采购、工程项目、安全环保、财务管理、人力**、法律合规等专项指引。

开展内控风险体系建设和执行情况、合规管理体系建设及运行机制有效性监督评价。对公司及所属单位2025年内控风险体系建设、制度设计、关键内控制度执行、重大风险防控、合规管理体系建设及运行机制的有效性评价、三个重点领域（按甲方要求）合规体系建设和合规政策执行情况开展评价，并出具评价报告。

****公司2025年内控体系建设报告、2025年合规管理评价报告和2026年风险评估报告。****公司风险、内控、合规体系建设的整体情况，系统识别、评估各类潜在风险，提出切实可行的风险应对措施和建议，分别出具报告。

3.资金来源

已落实

4.服务期

2026年6月底前完成。

5.报价形式

固定总价

6.服务地点

**省榆****园区****

7.发票要求

出具6%增值税发票。

8.报价有效期

自响应文件揭示之日起120日历天

四、响应单位的资格要求

1.须为中华人民**国境内合法注册的法人单位；

2.须具有一般纳税人资格；

3.须具备2022年(以合同签订日期为准)至今至少1份合规管理体系优化提升的业绩（业绩内容须包含合规管理手册编制或内控有效性评价或风险评估或合规有效性评价内容）。合同内容至少体现：合同首页、主要工作内容或工作范围页及双方签字盖章页等主要内容。

4.响应单位须提供《供应商廉洁承诺书》（自行下载）

5.本项目不接受联合体投标。（自行承诺，格式自拟）

注意事项：

1.上述资质证明文件报名时须提供原件扫描件。

2.响应单位应保证所提供的资料真实有效，采购人对响应单位进行抽查复核后若发现虚假情况，将否决其报价。

3.单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段报价或者未划分标段的同一项目报价。

4.响应单位必须满足上述资格要求，并能提供书面的证明材料，有一项不符合资格要求的，不具备报价条件。

5.本项目采用资格后审，响应单位报名通过后不代表已通过资质审查。

6.响应单位须将响应文件中提供的资料原件及相关证明材料(包括但不限于发票等材料)留存备查。接到采购人要求提供时，应按时提供；如到期无故不予提供的，视为其弄虚作假，采购人将有权否决其报价，并按照谈****公司供应商管理办法对其进行处罚。

注：严****公司内部网络参与任何询比价采购项目，一经发现取消其投标资格，并对****公司范围内停用3年的处罚。

五、询价报名和询价文件获取

1.询价报名流程：登录中国中煤供应链平台（http://ego.****.com）：

（1）已注册用户的供应商直接登录，通过系统网上报名，报名时请将相关资格要求证明文件作为附件上传，待审核通过后进行网上报价；
（2）未注册的供应商请直接在该网站进行注册，待审核通过后可以进行报名报价。
（3）中选原则：采用最低评审价格法的采购项目，符合要求的报价最低者原则确定中选方；采用综合评估法的采购项目，符合要求的综合评估评分排名第一原则确定中选方；对未中选方不再通知或做其他解释。
（4）响应单位根据系统提示及要求下载询价文件。

六、具体时间安排如下：

报名开始时间：2025-05-29 16:00:00

报名截止时间：2025-06-03 16:00:00标书代写

报价开始时间：2025-05-29 16:00:00

报价截止时间：2025-06-04 16:00:00标书代写

请各单位务必按报价要求进行报价。

联系人：郭璟男

联系电话：132****1518

采购单位：****

2025-05-29 16:00:00