建信基金投资交易系统上交所PCF清单XML格式改造项目供应商征集公告

采购内容： 投资交易系统上交所PCF清单XML格式改造

原供应商：****公司

一、基本要求，功能要求，包括功能说明、功能模块列表等。

功能说明如下：

1.投资端

1.1 系统参数

新增系统参数“启用上交所PCF清单xml接口改造”，值域：0-否，1-是，默认为否。参数是否开通受授权6606-上交所PCF清单XML接口改造-投资端控制。调整系统参数“62417-启用上交所PCF清单优化”名称为“62417-启用上交所PCF清单2.1接口优化”。

1.2 基础数据维护

【系统管理】-【证券参数】-【ETF基础数据维护】界面，包括 和两个tab页，可以对ETF基金进行新增、修改、删除、PCF信息导入等。此次xml接口改造，对“接口类型”参数进行值域调整。同时应修改文件路径配置，使其符合上交所新版接口规范中对于文件名的要求。

1.3 PCF文件导入

【系统管理】-【证券参数】-【ETF基础数据维护】- 界面，“信息导入”和“全部导入”按钮，可将PCF文件单次或批量导入O32投资端中。点击上述按钮，按 界面所维护的ETF基金文件路径读取对应文件，并按“接口类型”参数选择的接口进行文件解析。当参数选择“交易xml接口”或“公告xml接口”时，需要将对应xml版的PCF文件导入进O32投资端。

2.发行端

2.1ETF2.0

ETF2.0系统的PCF制作的主要功能是每天完成PCF文件的生成和发送工作。PCF生成的典型流程如下图所示。

新增系统参数“启用上交所PCF清单xml接口改造-PCF”，值域：0-否，1-是，默认为否。参数是否开通受授权11047-上交所PCF清单XML接口改造-PCF。调整系统参数“62417-启用上交所PCF清单优化”名称为“62417-启用上交所PCF清单2.1接口优化”。

【PCF管理】-【PCF参数】- 界面，可以设置ETF基金制作PCF时所需的基金参数、PCF制作参数、PCF业务参数、PCF校验参数、PCF核查参数等。

【PCF管理】-界面，可对各基金的导入文件、导出文件、核对文件、公共文件进行路径维护。xml版PCF文件应按接口规范中要求的文件命名规则进行路径维护，规则如下：

文件名：abcdef_NNNNNNNN_YYYYMMDD.xml。abcdef为文件头，定义文件、确认文件、公告文件分别为etfd、etfc、ssepcf；NNNNNNNN为ETF二级市场交易代码；YYYYMMDD为文件生效日期。

对于上交所ETF，涉及此次xml接口改造的文件有：

导出文件：交易用PCF文件、公告用PCF文件、指数公司PCF文件；

核对文件：交易用PCF返回文件、交易所返回公告文件、外部系统PCF文件、****公司PCF文件。

【PCF制作】- 界面，上方展示各基金PCF制作步骤的状态，包括开工、接收数据、生成PCF、数据核查等。下方展示各步骤执行状态及日志，若发生预警提示或制作异常，会在界面下方进行提示。同时下方展示触警核查界面，记录各核查参数的触发情况，可在此处进行审批。

上交所ETF判断参数“PCF文件接口类型”、系统参数“启用上交所PCF清单xml接口改造-PCF”、授权“11047-上交所PCF清单XML接口改造-PCF”，当参数选择“交易xml接口”且其他条件符合时，需要生成xml版的PCF文件。有任一不符合，生成文件失败。

文件的存放路径以及文件名，根据【PCF管理】-进行生成。

****公司PCF与交易用PCF共用接口，指数公司PCF文件与交易用PCF文件生成内容相同。

生成后的文件可以在【PCF制作】-【PCF制作详情】- -中查看。

上交所ETF支持根据【PCF管理】-中，对于交易用PCF返回文件、交易所返回公告文件、外部系统PCF文件、****公司PCF文件的路径配置，接收并读取xml版的文件，与系统生成文件进行核对。

交易所返回的确认文件和公告文件，可在【PCF制作】-【PCF制作详情】- -和【PCF制作】-【PCF制作详情】- -界面查看。

2.2 O32

新增系统参数“启用上交所PCF清单xml接口改造”，值域：0-否，1-是，默认为否。参数是否开通受授权6610-上交所PCF清单XML接口改造-发行端。调整系统参数“62417-启用上交所PCF清单优化”名称为“62417-启用上交所PCF清单2.1接口优化”。

【ETF发行管理】-【ETF信息查询】- 界面，****银行间实物债券ETF，“接口类型”参数新增“公告xml”值域；对于上交所其他ETF（不含货币基金ETF），“接口类型”参数新增“公告xml”、“交易xml”两个值域。“PCF导入”按钮，可将PCF文件导入O32发行端中。

功能模块列表：

二、技术要求：

完整性和独立性要求：对其他第三方软件的依赖程度不能太高；

三、到货日期及验收标准等：

软件供应商应于签署合同后40日内将产品交付建信基金，如遇意外情况，软件供应商必须在交付日期前5天向建信基金提出延期交付的申请。如我方不同意延期交付，则系统供应商仍应在约定交付日期将产品交付，否则应承担违约责任。

软件产品交付后，由建信基金出具上线单，并进行3个月以上的试运行，期间产品证明满足业务需求且运行期间无异常，视同通过验收。

四、后续服务要求：

（一）电话服务：

软件供应商接到建信基金通过电话，信函，电子邮件等方式提出关于软件的服务请求后，提供7*24小时的技术支持热线。

（二）E-mail服务：

软件供应商设立技术支持信箱，建信基金指定专人将技术咨询、需求申请、故障详情等发送到该信箱，软件供应商有问必答。

（三）现场服务：

遇电话服务不能解决的紧急问题，提供7x24小时的现场支持： 2小时以内到达现场，对系统进行诊断、排除故障，直到系统正常运行。

五、本次公开招募供应商的准入资质:

（一）合法性及诚信要求

1.具有独立承担民事责任能力的法人。

2.在最近三年内的经营活动中没有行贿犯罪等重大违法记录。

（二）软件要求：

1.软件产品必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权；****公司现有投资交易系统，软件产品供应商应具有著作权和知识产权，拥有合法的销售权。合同签署后，该模块需要经过供应商官方授权和认证，我公司具有正式合法使用权。

2.软件产品在国内有可靠的技术支持力量；

软件使用过程如遇异常情况，软件产品供应商应提供7*24小时电话、2小时以内到达现场服务，严格遵循高速度响应和不间断宗旨。另外，还需提供问题处理进度跟踪、bug修复、排期发放补丁等服务，****服务处于严格受控状态。同时，软件产品****公司系统例行巡检，排除隐藏隐患。

3.软件产品必须为正式版本；软件产品为供应商正式发布的版本，在研发过程中经过充分的测试和验证，****公司业务部门、技术部门联合测试后生产上线。

4.软件产品必须具有完整的技术资料。软件产品供应商在软件需求分析与制定研发计划阶段要求进行材料编写审批，最终形成需求分析文档；在概要设计阶段确定目标系统的总体结构，按照概要设计要求，通过评审最终形成概要设计文档；在详细设计阶段按照详细设计的工作要求，通过评审最终形成详细设计文档；在软件实现阶段按照软件开发的要求，通过审批最终形成开发文档；软件开发完成之后研发人员经过分析、修复并自测完毕，生成测试报告。上述技术资料可****公司，****公司在生产上线前业务人员会提供测试报告，金融科技部编制上线申请单等材料。

六、必要材料

（一）经营资质（扫描件）

公司章程（如有）、****事业单位法人证书或类似执业许可证）、公司法人身份证的原件扫描件。

（二）财务报表（扫描件）

公司上年度资产负债表、现金流量表、利润表的原件扫描件。

****公司简介

包括但不限于以下内容：公司全称，统一社会信用代码，公司类型，注册资本，法人代表姓名，企业网址，纳税人类型，员工数量，公司通讯地址及邮编，联系人及职务，联系人手机号码及电子邮箱地址，公司主营业务，****办事处的详细地址和联系方式，与公司的采购**历史情况，****公司****政府采购或金融行业采购过程中是否受到处罚。

七、附加材料（根据行业性质或商品特点提供）

（一）资质证明（扫描件）

1、行业资质认证。例如：质量管理体系认证，环境管理体系认证，职业健康安全管理体系认证等。

2、产品认证。如3C认证，节能环保产品认证等。

（二）技术能力介绍

公司拥有的自主知识产权名称、数量（须提供扫描件作为证明）。

（三）商品在金融业的实施案例

****公司签署的商品销售合同名称、销售数量、销售金额及履行情况。

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，包括但不限于服务介绍，并在9月2日17:00前将资料发送至 ****@ccbfund.cn。邮件主题写明报名项目名称。

****公司盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。）