华龙证券程序化事前风控系统XC项目 单一来源公示

**证券程序化事前风控系统XC项目

单一来源公示

（一）采购人：****

（二）项目名称：**证券程序化事前风控系统XC项目

（三）拟采购的货物说明：**证券程序化事前风控系统XC项目

（四）采用单一来源采购方式的原因：

1、必要性：《程序化交易管理实施细则》第十八****交易所系统安全或者正常交易秩序的异常交易行为做出了明确的阐述和规范，并要求2025年7月7日起实行。公司现有系统能力对于程序化交易只能实现事后监控，为达到证监会监管要求，需要增加事前风控系统，从而实现对程序化交易事前、事中、事后的全链路风险监控。

2、延续性：事前风控系统和合规系统形成一体化方案，合规系统已经维护了全量的账户数据，事前风控系统将从合规系统获取程序化客户名单、疑似程序化客户、重点监控账户名单，用于账户数据上场，且同步合规系统的证券池数据。最终，实现系统之间的高度互联互通与协同作业，以全面满足证监会的监管要求，且满足系统维护性和后续的发展。

3、安全性：信创适配遵循“成熟可用—硬替代，基本可用—软替代，空白领域—准替代”的原则，符合当前国家强调的“自主可控”原则，严格遵循现有的系统架构和技术标准，确保系统的稳定性和兼容性，保证使用体验和服务质量不受任何负面影响，整体满足信创验收要求。

根据以上特点，我公司拟进行单一来源方式采购****下的LDP事前风控系统信创系统，以进一步完善、提升**证券合规管理体系的建设。

（五）专家论证意见：详见附件

(1)专家姓名：董坤伟

工作单位：****学院

职务/职称：高工

（2）专家姓名：李建民

工作单位：****监局

职务/职称：高工

（3）专家姓名：尚弋婷

工作单位：**立尚****公司

职务/职称：工程师

（六）拟定的唯一供应商：****

（七）公示期限：自发布之日起5个工作日。

（八）项目联系方式：

采购方：****

联系人：肖有勇

联系电话：0931-****066

代理机构：****

联系人：梁丽娟

联系电话：153****0958

（十）任何供应商、单位或个人对该项目采用单一来源采购方式有异议的，可以在公示期内将书面意见反馈给****。

2025年08月29日