建信基金投资交易系统新增增强型ETF模块及UFX接口项目供应商征集公告

采购内容： 投资交易系统新增增强型ETF模块及UFX接口

改造原供应商：****公司

一、基本要求，功能要求，包括功能说明、功能模块列表等。

增强型ETF

增强型 ETF 制作 PCF 所需的权重数据，需要投资交易系统生成：

1、接收每日指数权重文件(中证指数/国证指数)。

2、按照中登每日证券余额库的持仓数据(只取流通部分)计算权重(只计算在指数权重文件中的数据。

成分股计算方法（持仓）

1、“日期”、“成分券代码”、“成分券名称”、“调整后开盘参考价”四个字段的数据通过“中证指数权重文件”读取进入系统。

2、“成分券持仓权重”字段的值，通过系统自动计算更新进入系统；计算逻辑如下：

取中登每日证券余额库中的持仓数据(流通部分)

①沪市证券余额对账文件

持仓数量按证券账户 ZQZH 和 PCF 参数管理中该基金维护的股东信息进行匹配，处理沪**登文件时，如果是深跨市场 ETF,按新增的沪市股东代码去定位持仓数据。

如果PCF 参数管理中，持仓权重包含权益类型勾选了相应的参数（1-配股、 2-送股、3-转配），按证券账户 ZQZH 和 PCF 参数管理中该基金维护的股东信息进行匹配，取相同 ZQDM 证券代码且 QYLB-权益类别对应的 P-配股， S-送股 Z-转配去余额对账文件中获取其 YE1 值，汇总进持仓数量中参与后面权重的计算。

②深市股份结算对账文件

持仓数量按证券账户 DZZQZH 和 PCF 参数管理中该基金维护的股东信息进行 匹配。处理深**登文件时， 如果是**跨市场 ETF，按新增的深市股东代码去定位持仓数据。

确定成分券数量

在中登每日证券余额库持仓数据基础上，考虑转融通合约对账数据和次日待补券数据。

①转融通合约对账文件

如果 PCF 参数管理中， 持仓权重包含权益类型勾选了相应的参数（4-转融通）按 GDDM-股东代码和 PCF参数管理中该基金维护的股东信息进行匹配。

②次日待补券文件

如果 PCF 参数管理中， 持仓权重包含权益类型勾选了相应的参数（5-次日待 补券）， 需要在文件路径中维护 97-次日待补券文件（跨市场）、99-次日待补券文件（本市场）。

确定成分券范围

①剔除不在指数权重文件中的证券代码， 即跟指数中的成分券取交集； 若导入股票池文件，可以按照 O32 股票池文件，剔除不在股票池文件的券。

②PCF 参数中，持仓设定值，如果开启增强 ETF, 会将持仓数量小于持仓设

定值的成份股删掉。

③系统参数 ****0070-增强型 ETF 剔除新股距离上市日期天数，用于剔除新 股其判定新股取上市日期大于等于离 PCF 日 N 天前的股票为新股， N 为自然日（N 值最小为 0 最大为 1000)。

UFX接口改造

UFX平台是一个接入网关，能够实现统一接入协议管理、会话管理、****中心代理订阅服务等， UFX以接口形式对外提供O32系统功能，为外部系统提供接入服务，服务类型大致分为：运营类接口、交易类接口、指令接口。此次计划在运营类接口中新增证券管理业务内容。

功能模块列表：

二、到货日期及验收标准等：

软件供应商应于签署合同后40日内将产品交付建信基金，如遇意外情况，软件供应商必须在交付日期前5天向建信基金提出延期交付的申请。如我方不同意延期交付，则系统供应商仍应在约定交付日期将产品交付，否则应承担违约责任。

软件产品交付后，由建信基金出具上线单，并进行3个月以上的试运行，期间产品证明满足业务需求且运行期间无异常，视同通过验收。

三、后续服务要求：

（一）电话服务：

软件供应商接到建信基金通过电话，信函，电子邮件等方式提出关于软件的服务请求后，提供7*24小时的技术支持热线。

（二）E-mail服务：

软件供应商设立技术支持信箱，建信基金指定专人将技术咨询、需求申请、故障详情等发送到该信箱，软件供应商有问必答。

（三）现场服务：

遇电话服务不能解决的紧急问题，提供7x24小时的现场支持： 2小时以内到达现场，对系统进行诊断、排除故障，直到系统正常运行。

四、本次公开招募供应商的准入资质:

（一）合法性及诚信要求

1.具有独立承担民事责任能力的法人。

2.在最近三年内的经营活动中没有行贿犯罪等重大违法记录。

（二）软件要求：

1.软件产品必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权；

****公司现有投资交易系统，软件产品供应商应具有著作权和知识产权，拥有合法的销售权。合同签署后，该模块需要经过供应商官方授权和认证，我公司具有正式合法使用权。

2.软件产品在国内有可靠的技术支持力量；

软件使用过程如遇异常情况，软件产品供应商应提供7*24小时电话、2小时以内到达现场服务，严格遵循高速度响应和不间断宗旨。另外，还需提供问题处理进度跟踪、bug修复、排期发放补丁等服务，****服务处于严格受控状态。同时，软件产品****公司系统例行巡检，排除隐藏隐患。

3.软件产品必须为正式版本；

软件产品为供应商正式发布的版本，在研发过程中经过充分的测试和验证，****公司业务部门、技术部门联合测试后生产上线。

4.软件产品必须具有完整的技术资料。

软件产品供应商在软件需求分析与制定研发计划阶段要求进行材料编写审批，最终形成需求分析文档；在概要设计阶段确定目标系统的总体结构，按照概要设计要求，通过评审最终形成概要设计文档；在详细设计阶段按照详细设计的工作要求，通过评审最终形成详细设计文档；在软件实现阶段按照软件开发的要求，通过审批最终形成开发文档；软件开发完成之后研发人员经过分析、修复并自测完毕，生成测试报告。上述技术资料可****公司，****公司在生产上线前业务人员会提供测试报告，金融科技部编制上线申请单等材料。

五、必要材料

（一）经营资质（扫描件）

公司章程（如有）、****事业单位法人证书或类似执业许可证）、公司法人身份证的原件扫描件。

（二）财务报表（扫描件）

公司上年度资产负债表、现金流量表、利润表的原件扫描件。

****公司简介

包括但不限于以下内容：公司全称，统一社会信用代码，公司类型，注册资本，法人代表姓名，企业网址，纳税人类型，员工数量，公司通讯地址及邮编，联系人及职务，联系人手机号码及电子邮箱地址，公司主营业务，****办事处的详细地址和联系方式，与公司的采购**历史情况，****公司****政府采购或金融行业采购过程中是否受到处罚。

六、附加材料（根据行业性质或商品特点提供）

（一）资质证明（扫描件）

1、行业资质认证。例如：质量管理体系认证，环境管理体系认证，职业健康安全管理体系认证等。

2、产品认证。如3C认证，节能环保产品认证等。

（二）技术能力介绍

公司拥有的自主知识产权名称、数量（须提供扫描件作为证明）。

（三）商品在金融业的实施案例

****公司签署的商品销售合同名称、销售数量、销售金额及履行情况。

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，包括但不限于服务介绍，并在9月8日17:00前将资料发送至 ****@ccbfund.cn。邮件主题写明报名项目名称。

****公司盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。）