建信基金反洗钱系统优化改造模块项目公开征集供应商

采购内容：反洗钱系统优化改造模块

原供应商：****

一、基本要求：

（一） 软件产品必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权；

（二） 软件产品在国内有可靠的技术支持力量；

（三） 软件产品必须为正式版本；

（四） 软件产品必须具有完整的技术资料。

二、功能要求，包括功能说明、功能模块列表等。

1、客户持续尽职调查流程（重新识别和到期重评）增加会签节点，即合规部初审后，****公司进行会签，同时支持其下载相关客户信息，所有会签环节结束后，流转至合规部进行复审。

2、增加客户强化尽职调查流程，支持在客户详情页面发起强化尽调，合规部选择对应业务部门作为接收人，业务部门在反洗钱系统中填写强化尽调表单或上传附件，提交后合规部可查看。同时，支持查看强化尽调客户在X1X2文件中的风险评级（如有）。

3、涉及司法协助的客户，在调整洗钱风险等级时，支持回溯筛查其历史交易。

4、客户重新识别增加场景，即每周针对有交易的客户身份证件有效期进行筛查，对证件过期客户进行重新识别。

三、技术要求：

（一） 平台支持要求；

要求在linux redhat服务器部署，应用服务支持使用浏览器访问。

（二） 完整性和独立性要求：对其他第三方软件的依赖程度不能太高；

应用主体、****开发部署。

（三） 性能要求。

tps/qps不低于10，相应时间平均不低于2秒。

四、后续服务要求。

要求提供7*24小时的技术支持，必要时需到现场进行维护支持。

五、本次公开招募供应商的准入资质:

1、近三年内未因违法违规行为受到刑事处罚，近三年内未在公募基金行业执业过程中受到行政处罚或行业处分；近三年未涉及重大法律诉讼。拟派项目合伙人无重大违法违规记录或重大不良诚信记录。投标人如有违反以上要求的情形，请提供情况说明。

2、具有独立承担民事责任能力的法人。

3、在最近三年内的经营活动中没有行贿犯罪等重大违法记录。

六、必要材料

（一）经营资质（扫描件）

公司章程（如有）、****事业单位法人证书或类似执业许可证）、公司法人身份证的原件扫描件。

（二）财务报表（扫描件）

公司上年度资产负债表、现金流量表、利润表的原件扫描件。

****公司简介

包括但不限于以下内容：公司全称，统一社会信用代码，公司类型，注册资本，法人代表姓名，企业网址，纳税人类型，员工数量，公司通讯地址及邮编，联系人及职务，联系人手机号码及电子邮箱地址，公司主营业务，****办事处的详细地址和联系方式，与公司的采购**历史情况，****公司****政府采购或金融行业采购过程中是否受到处罚。

九、附加材料（根据行业性质或商品特点提供）

（一）资质证明（扫描件）

1、行业资质认证。例如：质量管理体系认证，环境管理体系认证，职业健康安全管理体系认证等。

2、产品认证。如3C认证，节能环保产品认证等。

（二）技术能力介绍

公司拥有的自主知识产权名称、数量（须提供扫描件作为证明）。

（三）商品在金融业的实施案例

****公司签署的商品销售合同名称、销售数量、销售金额及履行情况。

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，包括但不限于服务介绍，并在10月23日17:00前将资料发送至 ****@ccbfund.cn。邮件主题写明报名项目名称。

****公司盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。）