建信基金浮动管理费项目相关系统改造公开征集供应商

采购内容：浮动管理费项目相关系统改造

原供应商：****公司

一、 基本要求：

1.软件产品必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权，软件产品满足一系列质量标准和技术要求，包括软件的功能、性能、兼容性、安全性等方面的测试和验证，确保软件产品的质量和可靠性。

2.软件产品在国内有可靠的技术支持力量，通过ISO9001、CMM3等认证的企业；

3.软件产品必须为正式版本，在研发过程中经过充分的测试和验证，不存在安全漏洞、功能缺陷和其他问题。

4.软件产品必须具有完整的技术资料，包括需求分析文档、测试报告等。

二、功能要求，包括功能说明、功能模块列表等。

（一）、开放式基金注册登记系统：

1.1或有管理费导入（NAV文件）

估值系统通过NAV文件中的“管理费”字段，将每日产品总或有管理费提供给TA系统。

休息日管理费的数据提供可能有如下三种情况，TA只按照处理分配时当前份额进行分摊

在周一的NAV文件中，同时提供周六周日周一的累计或有管理费，按照周一的份额进行分摊。如果周五份额退出，则分摊不到周六周日的或有管理费，周五申购的份额，会分摊到周六周日的或有管理费。

在周五的NAV文件中，同时提供周五周六周日的累计或有管理费，按照周五的份额进行分摊。

周五的NAV文件中，或有管理费按照如果周四的资产计提，TA按照周五的保有份额进行分摊。周一的NAV文件中，或有管理费按照周五周六周日的资产计提，TA按照周一的保有份额进行分摊。如果周五份额退出，则分摊不到周五周六周日的或有管理费，周五申购的份额，会分摊到周五周六周日的或有管理费。

会计接口版本要求在2.61及以上，如果低于2.61则需另行评估。

例如固定管理费0.6%，或有管理费0.6%，超额管理费0.3%，则估值按照或有管理费0.6%计提管理费，通过NAV文件提供给TA。

1.1.1或有管理费导入（单独文件）

通过单独文件导入管理费数据

在行情导入节点增加或有管理费文件进行导入，默认和行情文件一起导入。

通过单独入口，支持在行情导入界面在行情复核之后，账户预处理之**行导入。

账户预处理前检查管理费数据是否完整，否则提示，并且中断流程。

1.1.2或有管理费分配

针对开通“公募浮动管理费功能”的产品，需支持将估值系统提供的产品总或有管理费分摊。

行情文件中提供的或有管理费，按照上一日的份额明细进行分摊；

管理费分摊至投资者份额明细，详细分配逻辑说明如下。

1.1.2.1分配逻辑

根据每笔静态占产品总份额的占比做分摊，截位处理保留2位小数，所有静态份额截掉的总尾差，按每笔静态截掉尾差大小，从大到小每笔分配0.01；

尾差一样的情况下，分配顺序：六要素（基金代码，销售商代码，网点代码，基金账号，交易账号，份额类别）升序排序

根据每笔份额明细占静态的占比做分摊，截位处理保留2位小数，所有份额明细截掉的总尾差，按每笔份额明细截掉尾差大小，从大到小每笔明细分配0.01；

尾差一样的情况下，分配顺序：按照明细确认单号降序

份额明细表，需记录“当日新增管理费”，“累计管理费”，“当日新增超额管理费”，“累计超额管理费”；

静态份额维度，需记录“当日新增管理费”（方便管理人进行数据核算）。

管理费每日分配情况需通过单独表记录，便于业务人员做数据核对，考虑公募产品份额明细数据量可能会比较多情况，管理费每日分配情况表需做清理处理，具体清理频率由业务人员自行控制；管理费每日分配情况表，需至少支持记录如下数据：

1.1.2.2分配时点

1、交易预处理前，根据昨日投资者剩余份额做管理费分配，如果当天已经分配过管理费，则不再进行自动分配。

2、单独菜单入口分配的管理费，在批处理前支持分配管理费，如果当天已经分配过，可再次进行分配。

1.1.2.3数据清理

管理费分配情况表，每天按照份额明细生成，随着时间的增长数据量可能会越来越大。所以，程序每日清算的时候，批后统计步骤，程序需支持自动删除管理费分配情况表前N个工作日的数据，N取自系统参数“管理费每日分配情况表数据保留天数”，若系统参数未设置，N默认为0个工作日。

如果设置为0，则默认不删除数据。

1.1.3超额管理费每日预估

累计超额管理费=累计或有管理费*超额管理费率/或有管理费率，计算结果截位处理

当日新增超额管理费=累计超额管理费-分配前累计超额管理费（昨日累计超额管理费）

1.1.4赎回业务处理

赎回业务份额明细退出时，需要按每笔明细扣减份额占本笔明细总份额比例带走累计管理费。

每笔明细带走的管理费按一定的规则做管理费归属处理，归管理人或归投资者；汇总每笔明细归投资者的管理费总和，需要通过赎回确认金额返还给投资者。

份额明细表需扣减掉按比例带走的管理费，即赎回处理后，被扣减明细的“累计管理费”“累计超额管理费”字段是按比例减少；

赎回份额带走的管理费=累计管理费 本笔明细扣减份额/本笔明细剩余份额；

赎回份额带走的超额管理费=累计超额管理费 本笔明细扣减份额/本笔明细剩余份额，

按照方案中“管理费精度处理方式”进行精度处理

本笔明细的更新累计管理费=累计管理费-赎回份额带走的管理费

本笔明细的更新累计超额管理费=累计超额管理费-赎回份额带走的超额管理费

确认明细需记录字段：归投资人管理费，归管理人管理费，超额管理费，确认的或有管理费，确认的预估超额管理费。

赎回确认金额：退出份额*单位净值-费用+返还投资者管理费-超额管理费

详细处理逻辑说明如下：

先判断退出份额明细持有天数：

如果满足持有天数，则判断份额明细收益率

1.1.4.1持有期判断

投资者份额退出时，判断持有份额的持有天数：

按照确认日计算：持有天数=确认日期-份额注册日期

产品清盘：确认日期默认取合同终止日，合同终止日取清盘方案中设置的日期

针对分红转换入份额，默认按照确认日计算持有天数

1.1.4.2收益率计算

判断份额持有时间，如果未达到持有的时间，则不判断收益率，如果超过持有时间，则判断份额明细对应的管理费率。

计算投资者明细份额收益率

每笔份额明细持有期间的年化收益率（R）计算公式如下：

R

R 的计算采用四舍五入的方法保留到小数点后12位；

为该笔基金份额赎回/转换转出申请日或基金最后运作日的基金份额累计净值；

：针对申购/转换转入份额， 为该笔基金份额申购/转换转入申请日的基金份额累计净值；针对募集期内认购的基金份额， 为1.0000元；

：针对申购/转换转入份额， 为该笔基金份额申购/转换转入申请日的基金份额净值；针对募集期内认购的基金份额， 为 1.0000 元；

T为基金合同生效日（针对募集期内认购的基金份额）或该笔基金份额申购/转换转入确认日（含该日）至赎回/转换转出确认日（不含该日）；对于基金合同终止情形，T为基金合同生效日（针对募集期内认购的基金份额）或该笔基金份额申购/转换转入确认日（含该日）至合同终止日（是否包含最后一天，由参数控制）。

计算同期标的收益率

实际比较基准收益率=（期末比较基准指数点位-期初比较基准指数点位）/期初比较指数点位

年化比较基准收益率=（期末比较基准指数点位-期初比较基准指数点位）/期初比较指数点位*

按照“公募浮动管理费率设置”对应区间判断获取或有管理费率和超额管理费率

针对分红转换入份额，默认按照确认日计算持有天数T和收益率

1.1.4.3管理费处理

1.1.4.3.1管理费返还

赎回份额带走的管理费=累计或有管理费 本笔明细扣减份额/本笔明细剩余份额，精度处理方式取方案中“管理费精度处理方式”

本笔明细返还管理费 = 赎回份额带走的管理费

交易确认表、交易确认明细表，需记录“归投资者管理费”，并将“归投资者管理费”加到确认金额中。

返还管理费通过赎回款一起给投资者。

1.1.4.3.2管理费归属管理人

1、本笔明细按比例带走的管理费 = 赎回份额带走的管理费

2、份额明细管理费全部给管理人，则交易确认表、交易确认明细表，需记录“归管理人管理费”。

1.1.4.3.3计提超额管理费

本笔明细计提的超额管理费 = 累计超额管理费 本笔明细扣减份额/本笔明细剩余份额，精度处理方式取方案中“管理费精度处理方式”，记录到“超额管理费”。如果超额管理费每日预估，则累计超额管理费直接取份额明细标上的数据，如果不每日预估，则按照【累计管理费*超额管理费率/或有管理费率】计算，截位处理。

每笔退出份额计提超额管理费之后的年化收益率（R*）计算方法如下：

R*

M为该笔基金份额持有期内累计计算的超额管理费。

F 为该笔基金份额的份额数。

如果R*不满足当前区间的收益率条件，则超额管理费为0。

1.1.5清盘处理

清盘处理，按照清盘退出份额，按比例带走管理费，计算逻辑同赎回业务。

持有天数=合同终止日-份额注册日期，合同终止日取清盘方案中设置的日期

1.1.6基金转换处理

基金转换出，需要按比例带走管理费，同赎回业务处理逻辑。

转换入确认金额：转出份额*转出份额单位净值-费用+返还投资者管理费-超额管理费

其他基金转换入公募浮动管理费产品，份额明细累计管理费，累计超额管理费初始化为0。

针对转换入份额可继承原份额注册日期，用来控制赎回持有期和赎回费用计算，或有管理费计算时按照转换确认日计算收益率和持有天数。

1.1.7分红处理

现金分红：不做管理费数据处理

红利再投：份额明细上累计管理费和累计超额管理费初始化为0

针对分红再投份额可继承原份额注册日期，用来控制赎回持有期和赎

回费用计算，或有管理费计算时按照转换确认日计算收益率和持有天数。

1.1.8非交易过户/转托管

非交易过户，转托管业务，需要将管理费带入到过户入方。

本笔明细按比例带走的或有管理费 = 累计或有管理费 本笔明细扣减份额/本笔明细剩余份额，精度处理方式取方案中“管理费精度处理方式”，记录到“确认的或有管理费”

本笔明细按比例带走的超额管理费 = 累计超额管理费 本笔明细扣减份额/本笔明细剩余份额，精度处理方式取方案中“管理费精度处理方式”，记录到“确认的预估超额管理费”

1.1.9 TA发起份额调整

（一）增加单独的【浮动管理费份额调整】菜单

按照以下字段同时发起强增强减处理：

基金代码，强减基金帐号，强减投资人交易帐号，强减份额类别，强减销售商代码，强减网点编号，强增基金帐号，强增投资人交易帐号，强增份额类别，强增销售商代码，强增网点编号，申请基金份数

强减按比例带走的或有/超额管理费 = 累计或有/超额管理费 本笔明细扣减份额/本笔明细剩余份额，超额管理费费同样按比例带走，精度处理方式取公募浮动管理费方案中“管理费精度处理方式”

支持单笔和批量发起。

（二）原强增强减

单边强增：支持输入累计或有管理费，超额管理费按照输入的或有管理费*超额管理费率/或有管理费率

单边强减：或有管理费/超额管理费，按比例扣减，记录在确认明细的“确认的或有管理费”“确认的超额管理费”中，不导出到周边接口。

允许单边份额调整业务，发起时仅提示：该产品为公募浮动管理费，单边份额调整，可能导致管理费数据不一致。

1.1.10TA发起强赎

按照普通赎回处理。

1.1.11数据统计

确认统计表，需要支持管理费数据统计。

1.1.12尾随佣金

本方案不包含尾随佣金改造。

1.2查询分析

新增管理费分配情况查询菜单；

交易确认查询、交易确认明细查询，查询结果增加“归管理人管理费”、“归投资者管理费”“超额管理费”，“确认的或有管理费”，“确认的预估超额管理费”字段；

份额明细查询，新增支持查询“累计或有管理费”、“当日新增或有管理费”，“累计预估超额管理费”，“当日新增预估超额管理费”字段。

管理费计提流水查询：业务标志，确认日期，TA确认号，总确认号，基金账号，基金代码，销售商编号，网点编号，交易账号，份额类别，申请日期，申请序号，份额原确认日期，份额原确认编号，份额注册日期，确认金额，确认份额，交易费，后收手续费，单位净值，累计净值，当前收益率，年化收益率，持有天数，期初净值，期初累计净值，期初基准点位，期末基准点位，基准收益率，年化基准收益率，归投资人或有管理费，归管理人或有管理费，超额管理费

1.3报表统计

浮动管理费统计报表：确认日期，基金代码，基金名称，销售商代码，销售商名称，退出份额，归投资人管理费，归管理人管理费，超额管理费。

（一）、开放式基金注册登记系统-浮动管理费分成：

2.1信息设置

2.1.1系统参数

新增系统参数“公募浮动管理费分成”，从系统级别控制功能是否开启。

2.1.2公募浮动管理费分成方案

支持方案维护，关键要素包含：

例如某笔交易确认日期在开始结束时间范围内，则取该时间段内的分成比例。

2.1.3需求内容

2.1.3.1管理费数据统计

按照每天的退出份额，按照确认日期，基金代码，销售商代码，客户类型维度，统计归管理人管理费，超额管理费，退出份额

需统计的业务类型：赎回，转换，强赎，清盘。

归销售商费用=归管理人管理费*或有管理费分成比例+超额管理费*超额管理费分成比例

2.2报表统计

浮动管理费分成明细报表：确认日期，基金代码，基金名称，销售商代码，销售商名称，客户类型，退出份额，归管理人管理费，超额管理费，或有管理费分成比例，超额管理费分成比例，或有管理费归销售商，超额管理费归销售商。

浮动管理费分成汇总报表：基金代码，基金名称，销售商代码，销售商名称，客户类型，退出份额，归管理人管理费，超额管理费，或有管理费分成比例，超额管理费分成比例，或有管理费归销售商，超额管理费归销售商。

（一）、开放式基金注册登记系统-尾佣：

3.1系统参数

新增系统参数：开通尾随佣金支持分成比例功能

仅该参数勾选时，尾随佣金按照分成比例设置计算。

3.2基金管理费设置

新增“基金管理费设置”菜单，支持按照“启用日期”维护基金管理费率。

字段包括：基金代码、启用日期、管理费计提比例（%）

3.3尾随佣金分成比例维护

3.3.1销售商信息

销售商信息新增字段“尾随佣金默认个人分成比例”，用于维护销售商层面个人客户类型的尾佣默认分成比例。

销售商信息新增字段“尾随佣金默认机构分成比例”，用于维护销售商层面机构客户类型的尾佣默认分成比例。

尾随佣金维护菜单

尾随佣金维护菜单，包括“尾佣及销服费设置”： 尾随佣金设置-保有金额、尾随佣金设置-保有份额、尾随佣金设置-保有比例；“**尾随佣金设置”等，新增“销售商分成比例%”用于维护基金销售商对应管理费的尾随佣金分成比例；新增“尾随佣金比例方式”（0：固定尾随佣金比例；1：按销售商分成）。

“尾随佣金比例方式”选择0：固定尾随佣金比例时，仅支持设置“尾随佣金比例”字段，“销售商分成比例%”不允许设置。

“尾随佣金比例方式”选择1：按销售商分成时，仅支持设置“销售商分成比例%”字段，“尾随佣金比例”不允许设置。其中，销售商分成比例默认值通过销售商信息“尾随佣金默认分成比例”获取；若个别基金销售商尾随佣金计提比较教特别，可人工单独调整。

尾随佣金设置菜单，支持“基金-销售商-客户类型”维度维护尾随佣金信息。支持根据区间取不用的尾佣费率。

3.4尾随佣金统计

尾随佣金费率=管理费率*尾随佣金分成比例（分客户类型）

T日尾随佣金=T-1日托管金额*尾随佣金费率/年天数

其中，管理费率取数规则：优先取“基金管理费设置”菜单中维护的管理费率；若取不到，则取基金信息中“管理费计提比例”。

尾随佣金分成比，根据基金、销售商、客户类型、起始日期，取对应分成比例进行统计。

考虑到统计的灵活性，尾随佣金相关数据系统不落地，于报表查询时进行统计。即管理人可以随时调整管理费率设置、尾随佣金分成比例设置。系统将根据最新的设置信息进行统计。

3.5查询报表

3.5.1尾随佣金报表（支持分成比例）

使用场景：统计基金、销售商计提日期的托管金额、托管份额和尾随佣金，所有基金均适用。

统计方式：统计基金、销售商计提日期的托管金额、托管份额和尾随佣金信息，尾随佣金费率根据方案中参数“尾随佣金比例方式”判断直接通过“尾随佣金计提比例”字段获取，或通过“管理费率*尾随佣金分成比例”得到。

支持“尾随佣金为0数据不显示”。

3.5.2尾随佣金汇总报表（支持分成比例）

使用场景：统计一段时间内某个基金某个销售商的平均托管份额、平均托管金额、累计托管份额、累计托管金额和总的尾随佣金，所有基金均适用。

统计方式：按报表查询时间统计，基金、销售商的平均托管份额、平均托管金额、累计托管份额、累计托管金额、尾随佣金信息，尾随佣金费率根据方案中参数“尾随佣金比例方式”判断直接通过“尾随佣金计提比例”字段获取，或通过“管理费率*尾随佣金分成比例”得到。

支持“尾随佣金为0数据不显示”。

3.6系统方案设置

系统支持按照基金-销售商-客户类型进行维护尾随佣金方案。

因尾随佣金新规出台，系统需要重新设置尾随佣金方案。对于此种情况，若按照销售商分成比例，则系统支持批量新增方案，具体步骤如下：

在尾随佣金方案界面，【增加】下方支持【批量销售商添加方案】，在选择销售商、客户类型后，系统会对该销售商、客户类型进行检索，对于没有维护尾随佣金方案的基金，系统默认自动勾选，并且会默认按照销售商参数界面维护的对应的客户类型的分成比例，维护到尾随佣金费率中，系统自动按照0-****99999区间自动维护，便于管理人批量维护默认且方案一致的基金。

另，系统支持按照批量导入的方式，设置尾随佣金方案。

（一）、开放式基金注册登记系统-按区间统计尾随佣金（分客户类型）：

根据建信基金要求，对报表进行个性化改造：

在报表001137尾随佣金明细报表的基础上进行修改：

4.1. 报表统计条数与尾随佣金费率区间有关；
4.2. 报表统计保有量按照区间分别统计；
4.3. 没有涉及的区间无需显示；

例如：销售商a保有金额500；
费率区间0-100费率0.01，100-200费率0.02，200-正无穷费率0.03
在报表中，需要显示三条数据
保有量100费率0.01费用1；
保有量100费率0.02费用2；
保有量300费率0.03费用9；

（二）、资金清算系统：

由于TA对外接口将超额管理费作为业绩报酬字段提供，那么清算系统默认也以按业绩报酬清算来清算

5.1支持的基金类型

支持符合监管规定的基金类型，业绩报酬清算不限于是专户基金。增加参数控制是否支持公募基金业绩报酬清算。

5.2按基金设置各类型业绩报酬是否清算

支持按基金维度设置赎回业绩报酬、转换业绩报酬、清盘业绩报酬是否需要清算。

5.3赎回业绩报酬清算

5.3.1读取TA业绩报酬数据

读取TA的赎回确认数据时，增加业绩报酬信息的导入。

5.3.2赎回业绩报酬清算

1、该基金设置为需要清算赎回业绩报酬

（1）根据TA确认信息中的业绩报酬金额，生****公司）业绩报酬以及应收托管行业绩报酬。

（2）应付业绩报酬支持日结、月结、季结等结算周期。

应收托管行业绩报酬需要支持月结（默认），且需要支持按基金配置。与专户业绩报酬不同的是，专户业绩报酬一般是随赎回款日结

2、该基金设置为不清算赎回业绩报酬

即业绩报酬不通过TA清算户划转资金，则生成的应收托管行款项和应付管理人款项中扣除业绩报酬金额，同时不生成对应的应收应付明细。

5.4转换业绩报酬清算

读取TA业绩报酬数据

读取TA的基金转换数据时，增加业绩报酬信息的导入。

5.4.1转换业绩报酬清算

1、该基金设置为需要清算转换业绩报酬

（1）根据TA转换信息中的业绩报酬金额，生****公司）业绩报酬以及应收托管行业绩报酬。

（2）应付业绩报酬支持日结、月结、季结等结算周期。

应收托管行业绩报酬需要支持月结（默认），且需要支持按基金配置。与专户业绩报酬不同的是，专户业绩报酬一般是随赎回款日结

2、该基金设置为不清算转换业绩报酬

即业绩报酬不通过TA清算户划转资金，则生成的应收托管行款项和应付管理人款项中扣除业绩报酬金额，同时不生成对应的应收应付明细。

5.5清盘业绩报酬清算

1、清算规则同赎回业绩报酬。

5.6业绩报酬划款指令

若超额管理费经过清算系统划款，则根据结算周期（日结、月结、季结），在费用处理流程中增加业绩报酬的处理，经过确认后生成业绩报酬应付指令，相应的划款接口（网银接口导出或银企直连）和资金划拨单、费用确认函等资金清算报表中增加业绩报酬相关数据。

5.7财务凭证

若超额管理费经过清算系统划款，自建TA财务账套中增加各业务类型的业绩报酬凭证。

1、赎回交易确认

借：应收赎回款-XX基金

借：应收手续费-业绩提成-XX基金

…(其它科目省略)

贷：应付赎回款-XX基金-XX销售商

贷：应付手续费-业绩提成-XX基金-基金公司财务账户

…(其它科目省略)

2、业绩报酬到账

借：银行存款-XXTA清算户

贷：应收手续费-业绩提成-XX基金

…(其它科目省略)

3、业绩提成划款

借：应付手续费-业绩提成-XX基金-基金公司财务账户

贷：银行存款-XXTA清算户

4、转换、清盘业绩报酬凭证参照赎回业绩报酬凭证增加相应凭证。

（三） 直销系统需要进行以下改造：

1)浮动管理费产品信息维护

1、支持基金信息维护页增加标识是否浮动管理费基金产品；

2)返还管理费、浮动管理费导入

1、返还管理费、浮动管理费导入和处理，直销导入TA下发的交易确认文件，新增支持导入返还管理费、浮动管理费数据并且保存在直销系统中。

3)返还管理费、浮动管理费展示

1、直销柜台查询，交易确认信息查询支持展示返还管理费、浮动管理费数据，用于柜台业务员查看。

2、确认单打印，交易确认单增加支持返还管理费、浮动管理费查询和定义，支持在给投资者发送交易确认单时增加展示返回管理费、浮动管理费数据。

4)终端支持

1、交易确认查询接口出参新增返还管理费、浮动管理费数据，用于终端展示。

2、基金信息查询接口返回浮动管理费产品标识，用于终端标识浮动管理费产品。

5)API3.0

新增浮动管理费产品筛选

为方便客户查找及选择产品，新增浮动管理费产品标签及筛选功能：

1、基金产品列表针对浮动管理费基金，需增加“浮动管理费基金”标签，用于显著标识提示基金为浮动管理费基金。

2、基金产品列表增加筛选条件支持筛选出浮动管理费基金。

产品详情页增加浮动管理费规则说明

1、产品详情页交易规则模块增加展示浮动管理费计算收取规则

新增浮动管理费明细展示

1、交易记录交易确认订单新增返还管理费和浮动管理费信息。

2、新增浮动管理费明细专区，展示每笔赎回确认订单的返还管理费及浮动管理费。

（四） 网上交易系统需要进行以下改造：

1、基金产品列表修改，全部产品列表针对浮动管理费基金，需增加“浮动管理费基金”标签，用于显著标识提示基金为浮动管理费基金。

2、交易记录交易确认订单加“返还管理费”、“浮动管理费”字段展示。

（五） 客户服务系统需要做以下改造：

1、呼叫中心账户查询维度支持服务管理费相关业务内容展示，包括客户主页或账户查询页面增加浮动管理费展示及合计、账户查询增加浮动管理费明细流水查询页面；

2、主动服务扩展现有交易确认维度浮动管理费业务详细内容，包括短信交易确认模版、邮件交易确认模板、邮件对账单模板和纸质对账单交易数据增加浮动管理费字段。另外，新增浮动管理费明细确认邮件模板、在邮件和纸质对账单增加服务管理费明细流水清单；

3、数据中心4.0扩展现有表结构，支持TA相关浮动管理费数据导入及客服浮动管理费相关业务查询。

（六） 投资交易系统O32需要进行以下改造：

1.调整科目【财务科目定义】中增加 估值科目的应付子科目-“或有管理费”。

2.O32要新加科目用于“或有管理费”，给该科目赋予单独的应付逻辑。TA 文件接口改造适配、业务逻辑处理。TA 接口变动， TA 与投资交易系统接口 V3.4 中，在 AssetchgYYYYMMDD 文件上新增“或有管理费”和“超额管理费”两个字段，同时对于赎回业务，“成交金额”中包含“或有管理费”和“超额管理”的金额。O32适配接口改造。在 T-1 日（份额确认日）将 TA 文件导入后，O32支持 “或有管理费”的记录及进行资产的提前冻结、“或有管理费”科目的扣减。在 TA 赎回冲现时，进行正确冲现并保障“或有管理费”与“固有管理费”相互影响。

3. 在“固收管理费”定期结算时，不受“或有管理费”的影响，保持正常结算，保障资金正确冻结、资产正确处理。

4.支持日初“或有管理费”按固定费率单独进行计提。

5.TA 接口中增加“超额管理费”，O32适配改造，支持“超额管理费”的导入和提前冻结，按冲现配置模式进行冲现。

6.涉及报表的修改，在报表汇总-申购赎回查询报表、综合信息查询-流水查询、日操作流程-导入查询-TA 申购赎回文件、日操作流程-导入查询-财务估值文件、财务管理-估值数据查询。

7.交收管理，支持“或有管理费用”的交收处理，提前交收、交收失败。

三、本次公开招募供应商的准入资质:

1.具有独立承担民事责任能力的法人。

2.在最近三年内的经营活动中没有行贿犯罪等重大违法记录。

四、后续服务要求

（一）电话服务：

软件供应商接到建信基金通过电话，信函，电子邮件等方式提出关于软件的服务请求后，提供7*24小时的技术支持热线。

（二）E-mail服务：

软件供应商设立技术支持信箱，建信基金指定专人将技术咨询、需求申请、故障详情等发送到该信箱，软件供应商有问必答。

（三）现场服务：

遇电话服务不能解决的紧急问题，提供7x24小时的现场支持： 2小时以内到达现场，对系统进行诊断、排除故障，直到系统正常运行。

五、必要材料

（一）经营资质（扫描件）

公司章程（如有）、****事业单位法人证书或类似执业许可证）、公司法人身份证的原件扫描件。

（二）财务报表（扫描件）

公司上年度资产负债表、现金流量表、利润表的原件扫描件。

****公司简介

包括但不限于以下内容：公司全称，统一社会信用代码，公司类型，注册资本，法人代表姓名，企业网址，纳税人类型，员工数量，公司通讯地址及邮编，联系人及职务，联系人手机号码及电子邮箱地址，公司主营业务，****办事处的详细地址和联系方式，与公司的采购**历史情况，****公司****政府采购或金融行业采购过程中是否受到处罚。

六、附加材料（根据行业性质或商品特点提供）

（一）资质证明（扫描件）

1、行业资质认证。例如：质量管理体系认证，环境管理体系认证，职业健康安全管理体系认证等。

2、产品认证。如3C认证，节能环保产品认证等。

（二）技术能力介绍

公司拥有的自主知识产权名称、数量（须提供扫描件作为证明）。

（三）商品在金融业的实施案例

简单****公司签署的商品销售合同名称、销售数量、销售金额及履行情况。

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，包括但不限于服务介绍，并在11月5日17:00前将资料发送至 ****@ccbfund.cn。邮件主题写明报名项目名称。

****公司盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。）