南京智元引导基金有限公司托管银行遴选公告

一、托管银行主要职责

托管银行重点保障基金的资**全，具体负责基金资金的保管、拨付和结算等日常工作，对基金投资活动进行动态监管，定期向管理人提交托管报告。主要职责如下：

（****银行账户开户网点，为基金开立募集资金账户、托管资金账户或其他所需账户，并保管相关账户资料。

（二）负责基金的资金保管、账户管理、资金清算等事务，保障基金财产的独立、安全，对投资活动实施动态监管。

（三）按照基金协议（章程）、投决会决议，根据划款指令，执行有效划款。

（四）提供资金交易、第三方存管、银证转账、资金监管服务等便捷通道；提供资金变动实时提醒、账户余额查询资金交易明细查询及下载功能；在每月月初5个工作日内与基金管理人核对账务记录，并提供网银回单、对账单等。

（五）对托管基金的资金使用情况进行监管，按照基金要求出具符合规定格式要求的季度、半年度和年度托管报告，在每季度结束后10日以内向基金管理人报送基金资金季度托管报告，并在每个会计年度结束后1个月以内报送上一年度的基金资金托管报告。

****银行安排专人负责对接基金相关工作，并相对固定，能够提供专业高效服务，对基金运营过程中的各类需求进行限时响应、解决。

（七）在保障安全性、统筹流动性的基础上，基金和管理人开****银行进行配置产品询价时，托管银行须根据要求提供产品报价。基金根据间隙资金管理方案询价基础上进行产品配置时，托管银行确保不得以任何理****银行****银行购买银行存款、国债、****政府债券等安全性和流动性较好的固定收益类金融资产（产品到期后资金****银行）。

（八）****银行信贷政策的条件下，优先对母子基金投资项目提供融资支持。

（九）对资金使用、回收、管理实施动态监管，当资金出现异常流动，托管银行应当及时了解情况，及时提示基金管理人违规风险，并及时向基金管理人、出资人报告。

（十）配合监督工作，不得拒绝、阻挠、拖延，不得提供不实的基金管理资料及信息。

（十一）基金托管协议约定的其他职责及相关法律法规的其他要求。

如有违反以上内容，基金和管理人有权单方面终止托管协议并****银行，且不承担任何违约责任。

二、托管银行申请资质要求

有意****银行机构，应具备以下条件：

（一）具有承担民事责任能力的法人或分支机构，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。

（****银行和****总局最新认定****银行（或其分支机构）之一。

（三）成立时间在5****银行，总部在**或者在**设有分支机构，具备提供本地化服务的能力。

（四）具有国务院证券监督管理机构（证监会）和****总局核准的基金托管资格。

（五）设有专门的基金托管部门和人员，能派出专人负责相关托管业务，能做到及时处理问题和提出解决方案。

（六）具有履行托管协议所必需的设备、系统和专业技术能力，有完善的基金托管、稽核监控和风险控制制度。

****政府投资基金、私募股权投资基金或其他基金资产的托管经验。

（八）能够为基金托管账户的闲置间歇资金提供保本的资金管理方案。

（九）在基金托管业务方面最近3年无重大过失以及行****机关处罚的不良记录。

****分行参与，****分行参与本次遴选。

（十一）不接受以联合体形式申请参加遴选。

（十二）无其他法律、法规等规定禁止参与本次遴选的行为。

三、遴选程序

遴选工作将按照如下程序进行：公开征集-资格审查-专家评审-股东会议审议-协议签署。

（一）由基金管理人发布遴选公告，通过****银行。

（二）有申请意愿且符****银行向基金管理人提交申请材料。

（三）基****银行提交的申请材料进行资格审查，并组织专家进行评审，****银行。

（四）遴选结果出具后，将在公开媒体平台予以公示。

（五）****银行就托管协议进行商务谈判，确保托管相关要求的落实。

（六）基金管理人组织召开股东会议，****银行并签署托管协议。

四、申请方式

****银行应准备以下材料（加盖印章）：

1.托管银行申请函（见附件）；

2.参选银行****分行的授权书；

3.托管银行承诺函（见附件）；

4.营业执照副本、金融许可证、银行基金托管资质证书复印件；

5.托管银行基本情况介绍，包括人行综合评价结果、****管理部门职能及相关管理制度、托管信息系统建设、托管团队介绍等。

6.托管银行拟与管理人对接专人的从业经验证明材料，并说明服务方式；

7.基金托****分行口径），包括但不限于已托管基金数量、规模，托管私募股权投资基金、政府投资基金等，并提供《托管基金汇总统计表》（见附件）；

8.托管银行提供服务内容的相关说明文件，包括托管费报价、支付及结算手续费、信息查询服务、限时服务承诺（涉及募集户、托管户开立时限和收到指令后资金汇划时限）等；

9.最近3年无重大****机关****机关处罚的证明文件或声明；

10.申请银行认为需加以说明的其他材料，包括但不限于对**本地企业支持情况，资产处置、募资服务、融资支持等增值服务。

以上材料中涉及的附件模板及具体要求请于11月13日18:00前至现场领取，地址**市**区秣周东路10号A座6楼，联系人：蒋经理，电话133****1486。

****银行应对上述材料真实性负责，同时应当承诺所提供的服务方案及其他关键要素将得到有效贯彻落实。****银行提交虚假材料、数据或证明文件，取消本次遴选资格。

（三）材料提交要求

1.截止时间：2025年11月20日16:00整（**时间），逾期恕不接受。标书代写

2.提交方式：申请材料电子档发送至邮箱****@163.com，邮件主体及文件夹命名格式为“银行名称+申请人+电话”，申请材料纸质件（5份，1正4副）现场递交至**市**区秣周东路10号A座6楼，联系人：蒋经理，电话133****1486。

五、其他事宜

****银行应严格执行相关承诺。托管期间，****银行出现不能履行本方案第一条项下职责要求的情况以及严重违反托管协议的情形，基金和管理人有权单方面终止托管协议并****银行，且不承担任何违约责任。

****银行违反承诺事项、服务要求或合同约定时，基金和管理人将根据具体情形采取一定措施并追究违约责任。

****银行开户网点应位于**区。

**天印****公司

2025年11月4日