宁银理财有限责任公司 洗钱风险自评估项目供应商征集公告

根据业务发展需要，按照****采购相关管理办法，我司拟对《洗钱风险自评估项目》进行供应商征集，现邀请符合条件的供应商参与方案洽谈。

一、资质要求

1、注册资金人民币200万元（含）以上，财务状况良好；

2、公司经营正常并存续3年（含）以上；

3、企业或者其法人近三年内无行贿犯罪记录，未被列入失信执行人名单、重大税收违法案件当事人名单，无限制高消费、限制出入境等行为；

4、公司具备完善的组织架构和制度规范，拥有充足的技术、人员和设备**；

5、同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、****公司****公司不得在同一项目中参加报名；

6、参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

7、符合资质要求的供应商均为本项目的入围供应商，招标人有权在入围单位中进行二次选择。

8、招标人可能根据项目情况取消采购，供应商应予接受。

二、技术要求

1、公司具备丰富的洗钱风险自评估咨询开展经验，****公司相关项目实施经验；

2、供应商中标后应有足够人力立即投入项目；

3、供应商中标后应提供充足的培训内容，提供完备的咨询服务；

4、核****公司洗钱风险自评估咨询相关项目经验。

三、报名方式及起始时间

1、报名时间：请符合条件的供应商在 2025 年 11 月 30 日之前，通过电子邮件及纸质材料寄送方式进行报名。邮件主题请按照“宁银理财+项目名称+供应商名称+报名材料”命名。

2、报名材料要求：

①材料内容请见公告附件。

②材料如有缺漏，对于未按要求加盖公章的原件电子扫描件/材料视为缺漏，招标人将可能拒绝接受相关报名。

③招标人视收到的上述材料不涉及商业秘密。

④报名供应商应保证所提供材料的真实合法性，并由此承担法律风险和赔偿责任。招标人保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，招标人将取消其本次及以后的报名资格。

3、报名邮箱： ****@wmbnb.com

4、报名地址：**省**市**区和源路318号30楼

5、报名联系人：任晨0574-****7611; 张寅 0574-****9316

洗钱风险自评估 项目主要需求概述

一、 基本需求

1、 评估维度与内容：严格对照《金融机构洗钱风险自评估指引》（银反洗发﹝2025﹞19号）要求，在识别和分析风险场景的基础上，****公司所有经营地域、客户、产品业务、渠道的固有风险，以及控制措施的有效性水平，确保评估无遗漏。

2、 评估标准与方法：依据“固有风险和控制措施有效性综合评定，得出剩余风险”的风险评估原理，****公司特点的精细化评估标准与方法。

3、 交付成果规范：需提交符合指引格式要求的全套评估成果，包括但不限于：①洗钱风险自评估方案；②洗钱风险自评估指标框架；③《洗钱风险自评估报告》；④本次洗钱风险自评估项目开展过程中形成的其他材料。

二、 服务要求

1、 服务周期与节点：合同签订后及时明确项目团队分工、项目时间节点；根据公司要求及时启动洗钱风险自评估项目；在监管要求的时间内完成洗钱风险自评估项目。

2、 服务团队配置：组建专属项目团队，需满足以下要求：①团队负责人需具备5年及以上反洗钱相关经验；团队核心成员不少于2人，需具备3年及以上反洗钱相关经验，****公司洗钱风险自评估项目；②项目实施期间，核心成员需驻场服务累计不低于10个工作日，确保项目对接顺畅。

3、 保密与合规承诺：对评估过程中获取的委托方客户信息、业务数据、内控流程、风险报告等敏感信息承担保密责任。

三、 供应商资质及案例要求

1、 供应商资质：全职专业咨询人员不少于15人，且近3年内不存在因反洗钱咨询服务质量问题被金融机构投诉并核实的不良记录。

2、 案例要求：近5年内需完成至少5个金融机构洗钱风险自评估项目案例，****公司案例不少于2个。

附件：

供应商报名表

注：1.根据填写内容，本表可自行加页。

二、营业执照

要求：****公司营业执照复印件加盖公章。

三、法人代表授权书

要求：法定代表人授权书原件、法定代表人身份证复印件和被授权人代表身份证复印件，加盖公章，格式自拟。

四、实施案例及证明

要求：报名表中列明近两年成功案例证明材料，请提供案例合同复印件（至少包括合同首页及用印页），加盖公章。

五、公司各类认证证书

要求：报名表中列明证书，请提供复印件并加盖公章。

六、公司财务情况

要求：****公司2024年度及最新一期财务报表并加盖公章。

七、其他资料

要求：根据项目需求概述要求提供，如无明确说明，可不提供。