天风证券股份有限公司合规管理有效性评估服务采购项目磋商公告

发布时间：2025-11-21

项目概况：

****合规管理有效性评估服务的潜在供应商应在网上获取或现场获取采购文件，并于2025年12月4日09点30分（**时间）前提交响应文件。

一、项目基本情况

1.项目编号：****

2.项目名称：****合规管理有效性评估服务采购项目

3.采购方式：竞争性磋商

4.预算金额：人民币30万元

5.最高限价：人民币30万元（超过最高限价报价无效）

6.采购需求：****公司2025年度合规管理有效性进行全面评估，详细需求详见采购文件第三章项目需求说明及要求。

7.服务期限：现场评估时间不低于45个工作日（可根据实际情况调整），评估报告出具时间****公司内部要求（如涉及对外披露报送事项等）。

8.本项目（是/否）接受联合体投标：否

9.本项目（是/否）接受合同分包：否

二、申请人的资格要求

1.满足《****政府采购法》第二十二条规定，即：

（1）具有独立承担民事责任的能力；

（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

（4）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（5）参加采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

（6）法律、行政法规规定的其他条件。

2.单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加本项目同一合同项下的采购活动。

3.为本采购项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的，不得再参加本项目的其他招标采购活动。

4.未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单，****政府采购严重违法失信行为记录名单。

5.供应商特定资格要求：

（1）供应商需名列中国证监会发布的《从事证****事务所备案名录》（截至2025年10月21日），并提供相关证明；

（2）供应商合伙人或高级管理人员中至少有一名符合《证券公司和****公司合规管理办法》（证监会令第166号）中合规负责人的任职条件，即合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：①从事证券、基金工作10年以上，并****协会或中****协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上；②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；③中国证监会规定的其他条件；

（3）供应商具有3****公司、基金公司合规、法务等相关工作经验或证券监管(自律监管)工作经验的人员不得少于3人；

（4）供应商成立以来或近3年未因重大违法违规行为被证监会采取监管措施、受到行政处罚或者刑事处罚；合伙人或高级管理人员无重大违法违规记录或重大不良诚信记录。

6.供应商****协会《证券公司内部审计指引》（中证协发〔2023〕147号）第三十一条 证券公司不得将内部审****公司提供外部****事务所及其关联机构，不得将内部审计事项****公司和该审计事项提供过相关咨询服务的第三方及其关联机构 的规定。

三、获取采购文件

1.时间：2025年11月24日至2025年11月28日（每天上午8:30至12:00，下午14:00至17:00（**时间，法定节假日除外）。

2.地点：网上获取。

3.方式：网络获取：登陆 数智云采 官网（https://cjyc.****.cn/hubeiyth/），进入 云采购平台 ，按照 帮助中心--业务操作指南--数智云采供应商操作手册 完成获取。

4.售价：人民币200元，售后不退。

四、响应文件提交标书代写

1.开始时间：2025年12月04日09点00分（**时间）。

2.截止时间：2025年12月04日09点30分（**时间）。标书代写

3.地点：**省**市**区中北路108****银行大厦三层****开标评标室（3-5）。标书代写

五、开启

1.时间：2025年12月04日09点30分（**时间）。

2.地点：**省**市**区中北路108****银行大厦三层****开标评标室（3-5）。标书代写

六、公告期限

自本公告发布之日起3个工作日。

七、其他补充事宜

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八、凡对本次采购提出询问，请按以下方式联系。

1.采购人信息

名称：****

地址：**省**区中北路217号天风大厦

联系人：何侃

联系方式：027-****2032

2.采购代理机构信息

名称：****

地址：**省**市**区中北路108****银行大厦五层

联系方式：027-****5399

3.项目联系方式

项目联系人：陈卓、李香昊、**、刘才华、程振华

电话：027-****5399

九、信息发布媒介

（1）中国招标投标公共服务平台网站（http://www.****.com/NewIndex/index.shtml）；

（2）数字云采（https://cjyc.****.cn/hubeiyth/）；

（3）****（https://www.****.cn/list/19.html）；

（4）（https://www.****.cn/）

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2025年11月21日