四川赛纳斯分析检测有限公司增资扩股

一、本次评估报告不公开，公告期间****交易所现场查询。

二、其他事项:

1.本次********公司）增资拟引入1家外部战略投资方。新股东以现金方式出资，不接受实物、知识产权、土地使用权、股权、债权等非货币出资形式。本次募集资金超出新增注册资本部分计入资本公积。

2.****公司现全部股东已全部实缴注册资本金。

3.债权债务处理：本次增资扩股完成后，原有债****公司享有或承担。

4.员工安置：不涉及。

5.过渡期损益：在增资扩股完成后，过渡期（即评估****公司增资扩股完成工商变更登记之日止）内的盈利和亏损，****公司原股东与最终投资方按照增资后的股权比例依法享有和承担。过渡期内，**省国有资产经营****公司****公司****公司管理层勤勉尽责，保证公司资产安全完整，维护股东权益不受损害。

6.本次增资企业审计报告意向投资方可在公告期****交易所现场查阅。意向投资方提交报名申请前可自行对增资企业进行尽职调查和充分了解（包****公司负债情况、股权结构、资产状况、业务情况、担保情况等方面的风险等），如意向投资****交易所报名则视为认同上述可能存在的风险，被确定为最终投资方后，****公司可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风****公司****交易所提出扣减增资募集资金。

7.本次增资原股东及增资企业不接受投资方对赌、回购、优先清算等附加条件。交易各方不得在增资协议中或以其他方式约定股权回购、股权代持、名股实债等内容,不得以交易期间企业经营性损益等理由对已达成的交易条件和交易价格进行调整。

8.意向投资方的投资主体与实际交割主体须保持一致，不存在委托持股、代为持股、委托（含隐名委托）方式增资等情形。

9.本次增资扩股涉及的相关权证变更等事宜所产生的税、费按国家相关规定由交易双方各自承担。本次交易所涉及的交易服务费由交易双方各自承担。

10.交易各方、增资企业股东签订增资协议，投资方依据协议约定实缴出资,且交易各方支付服务费用后，****交易所在收到增资企业确认全部增资价款到账的书面文件后3个工作日内出具交易凭证。

一、增资达成条件

公告截止日后，增资企业按照遴选方式确定的最终投资方与增资企业就《增资协议》达成一致的，本次增资达成。

二、增资终止条件

(一)若挂牌公告期满无合格意向投资方，则不变更挂牌条件，**挂牌周期继续挂牌，自首次正式披露信息之日起超过12个月未征集到合格投资方的，终止挂牌。若截至终止挂牌，本次公开增资征集到的符合条件意向投资方的数量为0,或征集到了意向投资****公司、****公司签署或履行增资协议的符合条件投资方的数量为0,则本次增资终止。

（二）公告截止日前，增资企业决定终止本次增资的，由增资企****公司批准后，****交易所提出申请并进行公告，则本次增资终止。

（三）因不可抗力导致增资活动无法正常进行的。

一、投资方资格条件

（一）中华人民**国境内(不含港、澳、台地区)依法注册并有效存续的企业法人、合伙企业或自然人。

（二）不接受联合体报名，不接受委托(含隐名委托)方式增资。

（三）意向投资方(非自然人情形)在经营过程中信誉良好无违法经营和无不正当竞争行为，未处于被责令停业或者财产被接管、冻结和破产状态。意向投资方报名时提供相关承诺函。

（四）意向投资方(自然人情形)或意向投资方(非自然人情形)的法定代表人、实际控制人不存在限制高消费、失信被执行人等情形。意向投资方报名时提供相关承诺函。

（五）意向投资方或其关联方(股权关联或签署战略**协议) 应具备检验检测的技术**或市场**(提供意向投资方或其关联方相关**介绍及关联方营业执照(若涉及关联方)）。技术**或市场**指科技创新、实验室建设、市场**、专业人员、仪器设备、实验场地等(包括但不限于)。

（六）国家法律、行政法规规定的其他条件。

二、意向投资方须承诺的事项

意向投资方参与本次增资扩股的，应当提交包含如下内容的承诺书，否则，视为不合格意向投资方，不能参与本次增资扩股：

（一）意向投资方接受本次增资扩股公告的所有条件(包括但不限于：增资挂牌底价、增资条件、治理结构等)。

（二）意向投资方应承诺本次所支付款项来源合法，具有良好的财务状况和支付能力。本项目意向投资方所缴纳的增资款需为自有资金，不得以委托资金、债务资金、信托资金、契约型基金等非自有资金参与投资。

一、确认投资方后保证金处置

意向投资方经本所确认为投资方后，交纳的交易保证金首先冲抵其应向本所支付的服务费用；若有余额，****交易所收到增资企业确认全部增资价款到账的书面文件后原渠道、无息退还至投资方。其他意向投资方交纳的保证金全额、原渠道、无息退还。

二、交易保证金不予退还的情形：

1.意向投资方或投资方提供虚假、失实材****交易所损失的；

2.意向投资方或投资方通过参与交易获取增资企业或交易相关方的商业机密，侵害增资企业或交易相关方合法权益的；

3.意向投资方或投资****交易所交易规则，采取不正当竞争行为，影响公平交易的；

4.意向投资方被确认投资资格后，单方退出交易，拒绝参加后续竞买程序的；

5.意向投资方被确认为投资方后，明确表示放弃受让或拒绝签署成交文件的；

6.意向投资方或投资方违反法律法规或相关规定给增资企业或本所造成损失的；

7.意向投资方经本所确认为投资方后，投资方未按约定时限签署增资协议；

8.增资协议签订后，投资方未按约定支付交易价款；

9.意向投资方或投资方违反其在参与交易过程中做出的承诺的；

10.交易涉及主体资格审查、反垄断审查等情形时，因意向投资方自****政府相关部门批准的；

11.****交易所交易规则或法律规定不予退还保证金的情形。

三、经增资企业书面告知本所意向投资方或投资方有上述行为之一的，本所在交易保证金中扣除投资方和增资企业应支付的服务费用后保证金余额按如下方式划转：

若有余额，将余额划转至增资企业的指定账户。

四、保证金的处置，不影响守约方有权依据相关法律法规追究违约方责任。

意向投资方按时足额交纳交易****公司确认投资方资格后，成为合格意向投资方。

一、若征集到的合格意向投资方1家，****公司董事会审批后确定为最终投资方。

二、若征集到的合格意向投资方2家及以上，将通过竞争性谈判方式进行遴选最终投资方。

****小组****公司派出代表、****公司派出代表、第三方机构派出代表（即专家）组成。

（二）谈判要点：

1.意向投资方的增资价格；

2.意向投资方的综合实力，包括但不限于：行业声誉、资金实力、盈利状况、投融资能力、****公司治理等；

3.意向****公司提供包括但不限于以下战略支持的优先：

（1****公司主营业务具有优势互补与协同效应；

（2****公司提供行业及业务**支持；

（3****公司提供资金渠道等实质性帮助；

（4）具有检验检测行业投资经验或相关产业背景。

4.意向投资方在战略发展、经营理念****公司具有较高契合程度，****公司未来发展方向的规划，****公司未来战略发展的业务有协同性、互补性的优先；

一、增资协议签订

增资企业、增资企业股东和投资方****交易所出具《成交告知函》次日起10个工作日内签订增资协议。

二、资金结算

（一)交易保证金结算：意向投资方在被确认为最终投资方时，其报名时交纳的交易保证****交易所收到增资企业确认全部增资价款到账的书面文件后进行结算。结算方式：交易保证金在扣除投资方应支付的交易服务费后，余额部分原渠道、无息退还至最终投资方（投资方出现违约情形除外，按本公告保证金处置方式操作）。

（二）增资价款支付：

1.本次增资价款不****交易所进行结算。

2.增资协议签订并生效之日起10个工作日内，投资方须将全部增资价款（增资价款指本次增资成交募集金额）一****公司指定银行账户。

3.投资方若逾期支付增资价款，每逾期一日，投资方应当按照逾期支付部分万分之****公司支付违约金；逾期超过30个自然日的，****公司****公司有权通过书面通知解除增资协议，投资方还应按照交易价款总额的5%****公司支付违约金，同时投资方报名交纳的交易保证金不予退还。

三、****公司治理结构

本次增资扩股完成后，****公司将****公司的并表控制权。各方股东将通过协商一致，达成股东会表决权协议安排，****公司治理结构的稳定性和决策效率。同时，****公司将依****公司章程，着手组建专业、高效的董事会，****公司治理架构，为公司的长远发展提供坚实的制度保障。

****党支部

****公司党委的领导下，设立党支部。党支部发挥战斗堡垒作用，依****公司重大事项，按照相关规定制定重大经营管理事项清单，重大经营管理事项须经党组织前置研究讨论后，再由董事会等按照职权和规定程序作出决定。****委员会由党员大会选举产生，党支部书记、****委员会会议选举产生，报上****公司党委)批准。

（二）股东会

****公司的股东会审议事项除法律规定应由股东所持表决权三分之二以上同意外，经股东所持表决权二分之一以上同意即通过，具体拟以与****公司章程为准。

（三）董事会

****公司的董事会由5名董事组成。****公司推荐3名，新股东推荐1名，经股东会选举产生。职工董事1名，经职工代表大会选举产生，****公司****公司法定代表人。董事会审议事项及表决程序拟以与****公司章程为准。

（四）高级管理人员

****公司设总经理1名、副总经理2名、财务总监1名。2名副总经理分别为行政副总1名，业务副总1名，其中1名业务副总由市场化招聘，其余管****公司委派，董事会决定聘用。

总则

第****交易所（以下简称“本所”）依据挂牌申请人委托，依照公开、公平、公正和诚实信用的原则，发布项目公告。

本所披露的项目相关信息均为参考性意见，不构成本所对任何人的承诺。任何单位或个人均无权以本所的名义做出有关交易的承诺，本所对此类承诺概不承担任何法律责任。

第二条意向方（报名人）参与交易的，应当遵守本所的交易规则，并仔细阅读本须知。

第三条意向方报名前应认真阅读项目公告，****交易所交易风险提示书等内容，包括但不限于投资风险、项目情况、瑕疵披露、相关权利义务等。

第四条本所官网（www.****.com）及第四产权（www.****.com）为本所指定的网上交易地址，意向方可通过上述网站链接注册参与在线交易。

关于项目资料查阅的说明

第五条意向方在项目公告期内，需通过本所查阅项目相关资料的，应符合拟查阅项目意向方资格条件要求。

第六条意向方到本所现场查阅资料需要携带的主体身份信息，包括但不限于营业执照、授权委托书及经办人或个人身份证等，并在现场签署文件查阅承诺书，项目资料查阅时不允许拍照或复印资料。

第七条意向方在申请查阅资料时对其提交的主体身份信息资料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任。

关于网上报名的说明

第八条意向方参与交易，需通过本所官网及第四产权平台进行注册、提交报名申请。

第九条本所已按照挂牌申请人的要求对标的现状和已知的瑕疵、风险进行了披露，但该行为不能视为本所对标的物作出的品质保证，本所对此不承担瑕疵担保责任。

第十条意向方报名应具备公告要求的资格条件，对提交的主体身份信息和相关报名资格材料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任，并确保其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第十一条意向方应在公告要求的有效报名时间段内按照本所或第四产权平台的提示提交报名材料，并交纳足额保证金（以在规定时间内到达本所指定资金结算账户为准）。意向方在交纳保证金时，若自身漏填、错填、不规范填报、不及时补报系统提供的识别码或其他与项目资金匹配相关的信息等原因造成在规定时间内无法及时参与交易，所引发的后果由意向方自行负责。

第十二条若2个及以上的意向方组成联合体报名参与交易的，须注意以下事项：

（一）符合公告的相关要求。

（二）联合体各方应签署书面联合协议【参考性文本】，并在报名时通过报名系统提交。

1.联合协议应当载明联合体各方的主体身份、联合投资行为的代理人、投资后的权利分配、义务承担等内容。

2.联合体以代理人的名义，在交易平台完成注册、报名、竞价。

3.代理人应当使用本人账户通过转账方式交纳保证金，不得由第三方代付。

第十三条若享有优先购买权的意向方参与交易的，该意向方应遵循《****交易所优先购买权行权规则》的相关规定。

第十四条若意向方提交资料的内容不符合要求，应在本所规定时间内及时更正并重新提交或补充提交。逾期提交的，本所将不予受理。

第十五条公告期限截止后，已完成报名手续的意向方不得单方撤回报名。

第十六条意向投资方提交的报名材料有外文文本的，需自行翻译成中文文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的中文文本的真实性、准确性负责。若外文文本与中文文本不一致的，以提供的中文文本为准。意向投资方提交的报名材料有少数民族语言文本的，需自行翻译成汉语文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的汉语文本的真实性、准确性负责。若少数民族语言文本与汉语文本不一致的，以提供的汉语文本为准。

关于通知事项的说明

第十七条本所将同时按以下方式向意向方发送有关事项通知：

（一）通过本所或第四产权平台向意向方的网上注册账户发送系统通知；

（二）按意向方提交的报名材料中载明的联系人手机号码发送手机短信。

网站信息或手机短信一旦发送成功，即视为意向方已经收到。请意向方保持手机通讯通畅，并及时登录系统查看通知消息。

关于网上竞价的说明

第十八条意向方的交易资格被确认后，应按照项目公告或竞价公告的要求参与网络竞价。竞价过程中，意向方应遵循《****交易所网络竞价操作规则》的相关规定。

关于交易成功的说明

第十九条意向方交易未成功的，本所将在交易成功次日起5个工作日内原途径、全额、无息退还其交纳的保证金。

第二十条本须知所称交易成功是指：

1.公告期限届满后，若仅征集到一家合格意向投资方的,且被确认具备投资资格，即为交易成功；

2.公告期限届满后，采用动态竞价和集中竞价方式组织交易的，由本所按网络竞价规则确认最终投资方的，即为交易成功；

3.公告期限届满后，采用招投标（比选）、竞争性谈判、综合评议方式组织交易的，按发出的中标（中选）通知书确认最终投资方的，即为交易成功；

4.公告期限届满后，采用拍卖方式组织交易的，按拍卖结果确认最终投资方的，即为交易成功；

5.公告期限届满后，采用其他方式组织交易的，根据公告披露的方式确定最终投资方的，即为交易成功；

第二十一条 依据《****法院关于适用合同编通则若干问题的解释》（法释〔2023〕13号），产权交易所主持挂牌交易，其公布的公告、交易规则等文件公开确定了合同成立需要具备的条件，当事人请求确认合同自该条件具备时成立的，人民法院应予支持。

第二十二条 本所按照《****交易所交易资金结算管理办法》的相关规定退还或处置意向方交纳的保证金。

第二十三条 交易成功后，本所按照交易规则或公告要求向交易双方出具交易凭证。

第二十四条 本须知的最终解释权归本所。

****交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者****交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您****交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、经济和市场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《****交易所交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交所指定第三方交易平台网络竞价系统软硬件故障或网络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《****交易所交易业务通用规则》 第八章。

3.互联网操作风险。通过互联网参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交所指定第三方交易平台交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端软硬件或网络故障造成交易失败、失误等互联网操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《 ****交易所优先购买权行权规则 》 ，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运营服务商网络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交所指定第三方交易平台交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资**全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！