兴业基金关于上交所港股通ETF基础功能和RTGS发行端改造项目供应商征集公告

**基金关于上交所港股通ETF基础功能和RTGS发行端改造项目供应商征集公告

根据我司业务需要，我司开展上交所港股通ETF基础功能和RTGS发行端改造项目，现公开对上交所港股通ETF基础功能和RTGS发行端改造项目进行供应商征集，有关事宜公告如下：

一、采购需求及资格要求

1.1 采购需求

公司拟发行上交所港股通ETF，需要进行相关系统建设。

1.2 服务要求

中标方应按合同约定，针对我司的具体情况和服务需求，向我司提供开展上交所港股通ETF业务的一系列运营支持服务，及时响应并高质量地完成服务内容的交付。

上交所港股通ETF基础功能和RTGS发行端改造项目涉及的系统改造要求：

1.2.1 HUNDSUN交易所交易基金发行管理系统软件V2.0-上交所跨境ETF支持港股通改造发行端：在上交所跨境ETF的基础上，支持沪港通ETF发行相关功能，包括ETF基金的实时申赎情况查询、风险预警、补券信息等查询功能，ETF基金补券以及补券信息导出核对功能，实时的可用处理及日终清算功能以及ETF基金的跟踪误差分析等功能。

1.2.2 HUNDSUN交易所交易基金发行管理系统软件V2.0-上交所跨境ETF支持港股通改造PCF：在上交所跨境ETF的基础上，支持沪港通ETF基金PCF文件生成的流程管理功能，包括接收汇率、资讯、恒生指数等数据文件、设置沪港通ETF基金PCF各个业务参数，以及后续的PCF生成流程等功能。

1.2.3 恒生投资交易管理系统软件VO3.2-上交所跨境ETF支持港股通改造投资端：在上交所跨境ETF的基础上，支持上交所港股通ETF基金的信息维护、申赎指令下达、委托申报、日终清算等功能。

1.2.4 HUNDSUN交易所交易基金登记过户系统软件V2.0-跨境ETF（**）：支持上交所发行的跨境ETF基金的登记过户功能，核心业务功能点如下：

（1）募集期支持网上现金认购、网下现金认购业务处理，包括前台现金认购逐笔或EXCEL批量录单、现金认购的利息计算、现金认购的份额计算、****公司的接口交互改造等内容；

（2）支持份额折算处理，****公司交互，****登记处理；

（3）存续期支持全现金替代申购赎回、买入卖出业务处理，支****公司的交易回报以及份额对账数据，完成份额的登记过户处理以及份额对账处理。

（4）针对非T+0估值场景（如QDII），行情导入、金额更新逻辑、销售商业绩统计逻辑，做适应改造调整。

1.2.5 HUNDSUN资产估值与会计核算系统软件V3.0 -**港股通股票ETF（联接基金）：估值系统增加**港股通ETF联接基金ETF代码对账关系、交易费率等设置，增加相关接口文件读取，支持联接基金交易数据清算及核算，增加对应会计科目体系，支持相关凭证生成，修改对应报表。

1.2.6 HUNDSUN资产估值与会计核算系统软件V3.0 -**港股通股票ETF（发行端）：**港股通股票ETF发行端，估值系统实现相关清算文件的读取，增加对应的会计科目，实现现金替代台账处理；实现基金、份额折算、申赎、现金替代等相关业务的处理，出具对应凭证，并改造估值表以及其他报表。

1.2.7 HUNDSUN交易所交易基金发行管理系统软件V2.0-上交所ETF系统发行端RTGS改造：上交所ETF发行端系统支持ETF现金申购采用RTGS模式的业务系统改造。

1.3 供应商资质要求

1.3.1企业成立1年以上，近三年财务稳健，可稳定提供服务；

1.3.2企业经营范围包括“上交所港股通ETF基金和RTGS发行端改造”等项目；

1.3.3企业需提供自2023年****公司**的上交所港股通ETF基金和RTGS发行端改造项目案例2个（含）。****公司范围：富国、易方达、广发、国泰、汇添富、工银、南方、中欧、**、兴全、嘉实、交银、天弘、华夏、博时、招商、鹏华、永赢、华泰柏瑞、银河、**等。

1. 3. 4无关联关系：参与本项目采购活动时不存在与其他参加本项目的供应商相互串通投标报价等不正当竞争行为

1. 3.5本次招标不接受联合体投标。

二、报名要求

2.1 依法成立，为存续、在营、开业、在册、登记成立等正常企业状态。

2.2 ****银行开立对公账户，若中标本项目，****银行对公账户结算该项目相关费用。

2.3 充分理解我司服务需求并能够根据需求提供相应的服务。

2.4 具有良好的商业信誉和财务情况。

2.5 依法缴纳税收和社会保障资金。

2.6 未被“信用中国”网列入“重大税收违法案件当事人名单”、未被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”、未被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”、未被“国家企业信用信息公示系统”列入网站“严重违法失信企业名单”，****银行供应商禁用/退出期内。

2.7 经****管理部门依法批准，同时获得从事行业有效执业证明、行政许可、专业资质等证照。

2.8 两年内目标服务领域未出现严重安全事件。

三、报名方式

采购部门联系人：温老师，联系电话：021-****1952，联系时间：工作日9：00-12：00，13：00-17：00(其他时间请勿打扰)。供应商如有意向参与，****银行采购门户（https://cg.****.cn/）提交资料申请注册账号。注册审批通过后****银行采购门户，通过首页“采购管理”—“供应商寻源”—“待报名列表”中找到本次项目，点击“报名”即可参与。

欢迎各供应商对此项目的需求、技术要求、服务要求提出书面意见或建议，若有请将于征集截止时间前提交至gysglg@cib-fund.****.cn邮箱，相关意见本司接收后将不再另行回复。邮件及材料请标明：《**基金*****采购项目》需求意见或建议-公司名称（全称）。标书代写

报名注意事项：

1. 提交的供应商资料内容包括如下：

材料1：《**基金上交所港股通ETF基础功能和RTGS发行端改造项目》供应商征集反馈材料-公司名称（全称）

材料2：《**基金上交所港股通ETF基础功能和RTGS发行端改造项目》供应商信息收集表

材料3：承诺函

以上三项材料填报模板详见附件，提交材料1-2****公司（单位）公章。材料3****公司（单位）公章或者由法定代表人签字

2.提交资料所发送的邮件名称如下：《**基金上交所港股通ETF基础功能和RTGS发行端改造项目》供应商征集反馈材料+公司名称（全称）。请仅发送一封邮件，拆分发送多封邮件视为无效应答。

3.提交供应商资料大小不超过20M。（提交的邮件附件总大小超过20M自动拦截视为无效应答，附件请勿通过第三方邮箱转存附件）

五、注意事项

1.能够完全满足我行采购需求、有**意向、无不良行为记录的供应商均可报名。

2.本次市场调研不代表采购邀请或意向，仅为调研市场情况发起。经审查符合条件者，我行将会主动联系报名者；不符合条件者，将不会联系报名者，材料予以保密。

3.本次市场调研不收取供应商的任何费用。

4.供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假材料，将取消报名资格并列入我司供应商黑名单。

5.对于上述事项存在疑问的，请及时与我司联系

五、征集时间

本次供应商征集自即日起至2025年XX月XX日23：59止（自公告正式发布日起五个工作日截止）。

注意：本项目寻源开始时间：2025-12-24 14:13；寻源截止时间：2025-12-31 23:59；标书代写