四川振西建设工程有限公司协助构建“内控、合规、风险”一体化建设项目招标公告/四川振西建设工程有限公司协助构建“内控、合规、风险”一体化建设项目

为深入贯彻落实州属国有企业深化改革、加强合规管理的决策部署，****公司治理水**风险防范能力，****（以下简称 招标人 ）现面向社会公开选聘一家专业合规管理服务机构，协助构建 合规、风险、内控 一体化（以下简称 一体化 ）管理体系。本着公开、公平、公正、择优的原则进行公开招标，特邀请合格投标人参加投标。现将有关事项公告如下：

一、招标单位

****。

二、招标条件

公开选聘服务机构协助开展一体化建设项目已获批准，项目资金来源为自筹，项目出资比例为全额，项目已具备招标条件，现诚邀符合资质条件的服务机构、会计事务所、律师事务所参加本项目招标。

三、项目概况与招标范围

（一）项目概况

为进一步提升风险防控能力，加强内控管理，确保合规经营，坚持 强内控、促合规、防风险 的管控目标，招标人拟通过公开招标的方式，选聘一家具备专业资质和丰富经验的服务机构，协助开展一体化建设工作。本项目总服务期为一年（自合同签订之日起计算），其中核心咨询服务与主体交付成果需在合同签订后180日历天内完成。

（二）服务内容与交付成果

本次招标服务要求充分融合内控、合规、风险管理的各项要求，结合招标人业务实际，以构建可认证的合规管理体系为基础，同步完成内控体系与风险管理体系的优化与一体化。中标人须严格按照以下五个阶段提供咨询、交付成果并达成目标：

第一阶段：一体化诊断与顶层规划（合同签订后60日内）

1. 阶段定位：体系筑基，谋定后动。旨在全面透视企业现状，精准定位差距，为构建科学、务实、高效的一体化管理体系奠定坚实基础。

2. 核心服务内容：

（1）现状全景扫描与诊断：

通过系统梳理企业现有合规、风险、内控管理在组织架构、制度流程、运行机制及管理文化等方面的现状。重点调研党支委会、总经理办公会在风险管理与合规决策中的实际角色与流程。

（2）多维差距分析与评估：

①监管与上级要求对标：对照《中央企业合规管理办法》《凉山州属国有企业合规管理办法》、上级公司管理规定、国资委风险管控指引及建筑行业专项监管要求，进行系统性符合性分析。

②管理标准对标：参考ISO 37301、ISO 31000、COSO框架及建筑行业领先实践，评估现有管理体系成熟度与完整性。

③一体化融合诊断：重点识别合规、风险、内控管理在职责、流程、制度、报告等方面的交叉、重叠、冲突与空白，厘清 一体化 整合的关键障碍与突破口。

（3）顶层规划与路径设计：

基于诊断结论，结合企业战略定位与发展阶段，****公司治理特点（党支委会、总经理办公会决策机制）的一体化体系建设总体规划。明确体系建设目标、核心原则、总体框架、实施阶段、**保障及预期成效。

3. 核心交付成果：

（1）《一体化管理现状诊断与差距分析报告》：

内容：全面呈现管理现状、多维差距分析、核心问题诊断、一体化整合机会点与初步改进建议。

（2）《一体化管理体系建设总体规划》：

内容：明确体系建设目标、原则、总体框架、核心任务、实施阶段、里程碑节点及预期成效。

（3）《一体化建设任务分解与实施计划表》：

内容：将总体规划分解为可执行、可考核、可跟踪的阶段性任务、责任部门、关键产出、时间节点及交付标准。

第二阶段：一体化体系框架设计（合同签订后61 120日）

1. 阶段定位：框架构建，制度塑形。依据顶层规划，系统搭建权责清晰、机制顺畅、要素融合的一体化管理核心框架与制度根基。

2. 核心服务内容：

（1）一体化治理与组织架构设计：

设计与企业治理结构（党支委会、总经理办公会）深度融合的 一体化 管理领导体系、决策机制与职责分工。明确党支委会、总经理办公会、风控****综合部门）、各职能部门及项目部的角色定位、责任界面与协同关系。落实《州办法》 三道防线 要求，构建业务部门执行、风控审计部统筹监督、纪检审计再监督的职责体系。

（2）一体化制度体系顶层设计：

编制纲领性制度《一体化监督管理办法》，明确一体化管理的目标、原则、范围、管理流程、职责分工、考核问责等核心机制。

（3）一体化管理手册编制：

系统整合合规、风险、内控核心要素，编制具有实操性的《一体化管理手册》，内容包括：

①核心要素整合：建立合规义务清单、关键风险数据库、内控流程与措施的三维映射与融合机制。

②关键流程一体化设计：围绕 三重一大 决策、投资并购、工程承包、分包管理、采购招标、安全生产、财务运营、劳动用工等重点领域，设计端到端的一体化管控流程。

③运行机制明确：规定一体化风险的识别、评估、预警、应对、报告及持续改进的闭环管理机制。

④工具与表单开发：提供配套的风险评估表、合规检查清单、控制测试底稿等标准化工具模板。

⑤协同机制设计：建立跨部门（风控审计、纪检、财务、工程、运营等）的协同工作流程与信息共享机制。

3. 核心交付成果：

（1）《 合规、风控、内控 一体化监督管理办法》（试行版）：

定位：公司级纲领性制度。

内容：明确一体化管理的组织体系、权责划分、核心流程、考核评价与问责原则。

（2）《 合规、风控、内控 一体化管理手册》（试行版）：

定位：体系运行的实操指南与核心工具集。

核心内容：一体化管理方针与目标；整合的组织职责与角色说明；融合的合规义务与风险数据库（示例）；关键业务流程风险控制矩阵；一体化管理运行程序；配套记录、模板与工具表单。

（3）《一体化管理体系实施建议方案》：

内容：针对第三阶段（业务融合与落地开发）的推进步骤、**保障、培训重点、文化宣导等提出具体实施建议。

第三阶段：业务融合与落地开发（合同签订后121 180日）

1. 阶段定位：纵深穿透，实质运行。

本阶段致力于将一体化管理要求深度嵌入业务流程与岗位职责，形成可操作、可检查、可追溯的落地工具体系。

2. 核心服务内容：

（1）业务流程与岗位深度融合：

开发各核心业务领域的《关键业务流程合规风控内控执行手册》，细化操作步骤、风险提示、合规要点与控制措施。编制覆盖关键管理及业务岗位的《岗位合规职责清单》与《岗位风险防控责任卡》，实现责任到岗、风险到人。

（2）管理工具与知识库开发：

完善并发布《合规义务清单》《合规风险库》《全面风险清单》等核心管理清单。开发配套的《合规审查指引》《风险评估标准与工具》《内部控制测试程序及底稿》。梳理形成《建筑业高频违法违规案例警示库》。

（3）制度 废改立 系统优化：

对现有管理制度进行全面评估，提出整合、修订或废止的具体建议，协助起草关键制度修订草案，确保与一体化体系协调统一。

3. 核心交付成果：

（1）各业务领域《关键业务流程合规风控内控执行手册》。

（2）《岗位合规职责清单》与《岗位风险防控责任卡》。

（3）《一体化管理工具与知识库》（含各类清单、数据库、指引、案例库等）。

（4）《现有制度体系优化建议及核心制度修订草案》。

第四阶段：运行赋能与认证达成（第181日至通过认证或期满）

1. 阶段定位：赋能提效，价值验证。

本阶段通过系统培训、试运行辅导与认证支持，确保体系有效运行，并助力企业通过权威认证。

2. 核心服务内容：

（1）分层分类赋能培训：

面向决策层、管理层、关键岗位人员及全体员工，开展体系理念、制度、流程及工具的全方位培训与宣贯。

（2）体系试运行与优化辅导：

辅导企业选取试点单位或业务领域进行体系试运行，开展中期评估，优化体系文件与流程。

（3）认证全程技术支持：

协助企业准备认证申请，开展预审评估，辅导完成内部审核与管理评审，全程支持应对认证机构审核，直至通过ISO 37301:2021（GB/T 35770-2022）合规管理体系认证。

3. 核心交付成果：

（1）全套体系培训课件与培训实施记录。

（2）《体系试运行评估与优化报告》。

（3）协助招标人获得《合规管理体系认证证书》（或出具已满足认证要求的评估报告）。

第五阶段：伴随服务（认证通过后6个月）

1. 阶段定位：持续护航，价值延伸。

本阶段旨在提供体系认证后的持续支持，确保体系动态优化、长效运行。

2. 核心服务内容：

（1）体系运行效果跟踪评估：定期回访评估体系运行情况，针对新业务、新风险提供适应性优化建议。

（2）动态维护支持：协助企业根据内外部环境变化，对体系文件进行复审与更新。

（3）不定期专题咨询：针对企业运行中遇到的复杂合规难题、重大风险决策等，提供专项咨询与辅导。

3. 核心交付成果：

（1）《年度一体化运行评估报告》。

（2）更新后的体系文件（如有）。

（3）专题咨询建议纪要。

四、投标人资格要求

（一）一般要求：

1.具有独立法人资格，且持有有效的营业执照的服务机构或为分支机构则须提供分支****公司****公司授权文件，或具有财政部门颁发的准予执行注册会计师法定业务《****事务所执业证书》，****机关批准并持有有效《律师事务所执业许可证》（含年检合格记录或无需年检的官方证明）。

（二）业绩要求：近三年（2022年1月1日以来）具备至少1个类似项目（企业内控、风险、合规、法律体系建设或 二合一 或 三合一 或 四合一 体系融合建设项目经验等）业绩，须提供委托合同关键页。且该业绩项下所服务企业最终获得了ISO37301:2021或GB/T 35770-2022合规管理体系认证证书，须提供认证证书扫描件。（本项为资格强制性要求）

（三）项目负责人要求：具备4年以上的企业管理服务或会计服务或法律服务经验。具有下列注册证书资格之一， 须是投标人的在册人员。注册证书包括：法律职业资格证（提供法律职业资格证）、注册会计师（提供执业证书）、注册企业风险管理师（CERM）、国际注册内部审计师（CIA）、 企业合规师● 国际注册合规师（ICCM）、 注册造价工程师（土建专业）（提供执业证书）、高级审计师或高级会计师职称（提供职称证书）。

（四）项目团队要求：承诺****公司治理、市场经营、工程管理、财务税务、合同法律、资产管理、廉洁风险、制度流程等关键领域的核心团队，团队成员需具备相应专业经验。（提供承诺函格式自拟）

（五）财务及信誉要求（资格条件，必须全部满足，否则作否决投标处理）：

1. 近三年内（2022-2024年）未连续两年亏损，未处于财产被接管、冻结、破产状态，未处于**省行政区域内有关行政处罚期间（提供书面承诺，须提供加盖公章的书面声明）。

2. 在 信用中国 网站（www.****.cn）无失信惩戒记录（须提供招标公告发布后至投标截止日前一天的查询结果截图）。

3. 承诺不存在进入清算程序，或被宣告破产，或其他丧失履约能力的情形（提供书面承诺，格式自拟，须加盖公章）。

4. 承诺近三年内（2022年1月1日起至投标截止日），投标人及其法定代表人、拟委任的项目负责人无行贿犯罪行为（提供书面承诺，格式自拟，须加盖公章）。

5. 承诺未被州级及以上主管部门取消招标项目所在地的投标资格且处于有效期内（提供书面承诺，格式自拟，须加盖公章）。

6. 承诺未被责令停业，暂扣或吊销执照，或吊销资质证书（提供书面承诺，格式自拟，须加盖公章）。

7.近三年提供的中介服务未因重大执业****国资委通报或其他监管部****国资委的。（提供书面承诺，格式自拟，须加盖公章）。

8.不存在①弄虚作假、恶意串通、营私舞弊等不诚信行为的；②分别接受利益相对方委托，就同一事项提供有利益冲突的中介服务的；③出具虚假或失实的业务报告的；④违反中介服务合同约定给委托方造成损失的情形。（提供书面承诺，格式自拟，须加盖公章）。

（六）本次招标不接受联合体投标，不允许分包。

五、招标文件的获取

（一）获取招标文件时间：2026年1月5日00时00分00秒至2026年1月9日23时59分59秒（**时间）。

（二）获取招标文件方式：凡有意报名参与本项目的投标人，请于获取招标文件时间内注册并登陆凉山国企阳光采购服务平台（http://lsz.****.com/#/index），按照网上操作流程（资料下载-投标人操作手册）获取招标文件。

（三）中标结果公示网站：凉山国企阳光采购服务平台（http://lsz.****.com/#/index），公示期限：3日。

注：未按本公告要求获取招标文件的投标人，其投标将被拒绝。

六、投标文件的递交

（一）投标截止及开标时间：2026年1月13日9时30分（**时间）。

（二）递交及开标地点：**省****市大石坂路东段3号检测苑6楼本项目开标室。

（三）逾期送达、未送达指定地点或未按招标文件要求密封的投标文件，招标人不予受理。

（四）现场要求：投标人代表（法定代表人本人或授权委托人）须在开标时到场，并携带身份证明原件备查。

（五）投标人代表递交投标文件时应提供以下资料，未提供或提供有缺漏的招标人将予以拒收：

1. 若为委托代理人（限1人）时应当提供：①授权委托书（原件）；②身份证（原件及复印件加盖公章）。

2. 若为法定代表人时应当提供：①法定代表人身份证明（原件）；②身份证（原件及复印件加盖公章）。

七、联系方式:

招标人：****

地服务址：**市**东路53号

联系人：陈先生

联系电话：0834-****893

代理机构： ****

地服务址： **市**东路53号

联系人：罗先生

电服务话：0834-****013