永赢金融租赁有限公司 洗钱风险自评估 项目供应商召集公告（项目实施类）

根据业务发展需要，按照****采购相关管理办法，我司拟对《 洗钱风险自评估 项目》面向社会公开征集供应商，诚邀符合条件的供应商参与方案洽谈。

一、资质要求

1、注册资金人民币200万元（含）以上，财务状况良好；

2、公司经营正常并存续2年（含）以上；

3、企业或者其法人近两年内无行贿犯罪记录，未被列入失信执行人名单，无限制高消费、限制出入境等行为；

4、公司具备完善的组织架构和制度规范，拥有充足的技术、人员和设备**；

5、同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、****公司****公司不得在同一次项目中参加报名；

6、参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

7、报名供应商应符合永赢金租供应商管理相关要求；

8、如报名供应商为首次与我司**供应商，请按附件格式提供“供应商尽职调查报告”。

二、技术要求

1、公司具备丰富的洗钱风险自评估咨询开展经验，****公司自评估项目实施经验；

2、供应商中标后应有足够人力立即投入项目；

3、供应商中标后应提供充足的培训内容，提供完备的咨询服务。

三、报名方式及起始时间

请符合条件的供应商在 2026 年 1 月 23 日之前，将报名所需材料发送至永赢金租指定邮箱****@maxwealthfl.com，邮件报名标题为“洗钱风险自评估项目公开召集报名-XX公司”，邮件内容需包含：

四、联系方式

联系人： 张芷萱0574-****2221 （采购部）

王珊妮 0574-****2083 （业务部）

洗钱风险自评估 项目主要需求概述

一、基本需求

1、评估维度与内容：严格对照《金融机构洗钱风险自评估指引》（银反洗发﹝2025﹞19号）要求，在识别和分析风险场景的基础上，结合洗钱风险因素、恐怖融资风险因素、规避防扩散定向金融制裁风险因素，****公司固有风险以及控制措施有效性，确保评估无遗漏。

2、评估标准与方法：****公司业务风险场景，依据“固有风险和控制措施有效性综合评定，得出剩余风险”的风险评估原理，****公司特点的精细化评估标准与方法。

3、交付成果规范：需提交符合指引格式要求的全套评估成果，包括但不限于：①洗钱风险自评估方案；②洗钱风险自评估指标框架；③《洗钱风险自评估报告》；④本次洗钱风险自评估项目开展过程中形成的其他材料。

二、服务要求

1、服务周期与节点：合同签订后及时明确项目团队分工、项目时间节点；根据公司要求及时启动洗钱风险自评估项目；在监管要求的时间内完成洗钱风险自评估项目。

2、服务团队配置：组建专属项目团队，需满足以下要求：①团队负责人需具备5年及以上反洗钱相关经验；团队核心成员不少于2人，需具备3年及以上反洗钱相关经验，****公司洗钱风险自评估项目；②项目实施期间，核心成员需驻场服务累计不低于10个工作日，确保项目对接顺畅。

3、保密与合规承诺：对评估过程中获取的委托方客户信息、业务数据、内控流程、风险报告等敏感信息承担保密责任。

三、供应商资质及案例要求

1、供应商资质：全职专业咨询人员不少于15人，且近3年内不存在因反洗钱咨询服务质量问题被金融机构投诉并核实的不良记录。

2、案例要求：近5年内需完成至少5个金融机构洗钱风险自评估项目案例，****公司案例不少于2个。

附件：

永赢金租服务提供商尽职调查报告

（内部材料，严禁外传）

报告要求：

不得改变原模板结构，以word形式提交，单个文件不超过10M（建议图片使用jpg格式）报告整体不得超过80页。

格式要求：

填写字体应为黑体小四，不得加粗不得斜体，行间距1.2倍。提交时模板内红字部分一律删除。整体表达清晰，排版整齐。

内容要求：

1、统****公司全称或简称），不得使用第一人称，如“我司”、“我公司”、“我们”、“我方”等。

2、内容客观，文字通顺，避免带有褒义色彩的文字描述。

一. 基本信息

1.1 服务提供商基本信息（以下信息需与营业执照信息一致）

1.2 监管评价

填写说明：按实填写，举例：未出现在监管机构的黑名单中，近2年在政府或金融同业**过程中未受到处罚，不存在未决诉讼。

附：信用中国、中国政府采购网网站查询结果。“记录失信被执行人、重大税收违法案件当事人、政府采购严重失信行为”

1.3 关联公司或附属机构信息

****公司或附属机构，是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

说明：****公司存在股权关系的企业。

1.4 主要客户清单列表

按实填写（最多列举10个，同一个甲方列举一个，案例要求是近3年的金融业最新**案例），金融业举例：****银行、中国银行、****银行、交通银行

二. 服务提供商持续经营能力

2.1 财务情况

填写说明：需附前三年财务报表，报表年份需和上方表格所列年份相对应，另外两个表格请删除。

举例：2023年尽调报告需附20-22年财务报表。

三. 服务提供商内部控制和管理能力

3.1 服务提供商内控评估报告

具体评估报告内容详见3.2-3.3内容

3.2 服务提供商的组织结构

填写说明：文字说明+架构图，文字应说明供应商已建立完善的组织架构，包括公司管理层、内部管理部门、业务部门及对应的部门职责，另上传与文字描述相符的组织架构图（总体不超过1页）。

3.3 服务提供商人员离职率

填写说明：仅提供数据，百分数格式保留2位小数（按实填写前一年供应商的人员离职率，例如23年尽职调查报告提供22年离职率）