建信基金产品生命周期管理系统二期项目公开征集供应商

采购内容： 产品生命周期管理系统二期

原供应商：建信****公司

一、 业务需求说明，包括功能需求、性能和管理需求等。

1.功能需求

整合产品画像

从各系统获取产品净值、业绩、风险、规模、客户结构维度信息，结合产品系统维护的产品要素，形成产品多维度信息库。基于产品全维度信息，首先提炼核心营销指标，为渠道CRM等下游营销系统提供产品数据支持，并由这些系统结合其收集的客户需求、上架标准等数据，构建销售线索。其次，为下游系统提供产品基金经理关系，及产品的业绩、盈利、规模等数据，辅助构建基金经理画像；此外，在产品查询模块中新增净值分析、盈利能力分析、持有规模分析功能，支持用户对产品的历史净值趋势、投资表现趋势及客户持有规模趋势进行分析。

2.浮动费率及业绩比较基准要素维护改造

根据《推动公募基金高质量发展行动方案》的要求，进行如下改造：首先在产品注册、产品运作环节支持浮动管理费的新增及修改功能，同时在录入完成以后，推送官网、微信交易等相关系统，对投资者进行精准披露；其次将基金的业绩比较基准的录入方式结构化为基准要素和对应权重，支持在在产品注册、产品运作环节新增及修改功能，同时根据上述结构化的业绩比较基准，从外部资讯系统中获取业绩比较基准的收盘点位，滚动计算业绩比较基准收益率，并提供给各下游系统，供各TA系统依据业绩比较基准收益率结合浮动管理费的收费标准计算不同场景下的管理费。

3.创新类产品灵活配置

随着创新类产品的增加（例如北上互认基金、REITs类产品），产品系统需要能够快速支持不同类型的产品结构。二期项目将通过预置差异化基础模板快速支持创新产品：一方面不同结构的创新类产品可复用或微调预设模板，另一方面在产品注册、要素变更、费率变更等要素操作界面加载最新配置，在确保满足监管报送和信批要求的同时，高效完成创新产品的要素配置支持。

4.一期产品管理优化

首先，针对产品在发行前要素及推进计划不确定性高的特点，对产品立项、产品注册模块进行优化，一方面支持产品反复发起信息变更的流程，另一方面构建停滞产品区域对长期不推进的产品进行收纳，同时支持产品经理选择继续推进或作废。其次，对产品发行、产品成立、产品上市、增加份额、新增代销机构等场景的部分业务规则进行微调。最后，增加公募基金转型流程，对转型产品变更信息的录入、公告生成以及下游系统接口及数据视图的建设。

5.投资经理变更改造

对投资经理变更功能进行流程化改造。从原本仅维护投资经理任职情况变化情况，变更为以覆盖投资经理生命周期各流程，包括投资经理的任职审核、投资经理资质注册，投资经理任职/离任日期的记录，投资经理任职/离****协会的备案，投资经理O32权限配置提醒。同时增加产品数量规则稽核功能，预设基金经理管理产品数量上限的稽核规则，系统自动校验并提示异常。

6.产品代销机构数据下游系统传递

完善系统间自动化接口机制，新增为投资分析与风险绩效系统、渠道CRM系统、交易一体化系统、运营一体化系统、营销内容管理平台系统、官网系统、经营绩效管理系统、机构客户综合服务平台等8个系统新增产品基本要素、代销机构信息、代销关系信息、投资席位变更信息、基金经理信息、市场部门贡献比例信息、产品募集期要素、开放期要素等数据的接口服务。

7.公告管理

新增“新增代销机构临时公告”自动生成功能，通过预设不同模板支持用户在新增代销机构批量披露代销机构代销产品、代销关系变更时生成对应临时公告。新增“督察长报告”基金经理任职信息，简化人力**部填报时手工编辑基金经理任职情况的工作量。同时新增公告发布远期生效功能。

8.招募说明书协同更新

新增招募说明书的跨部门在线协同编辑功能。通过预置招募说明书模板，****管理部创建任务并将任务拆分至各部门经办人，由各部门经办人，并经审核人复核后****管理部生成定稿。对代销机构信息、基金经理信息、发布渠道信息、净值信息等产品系统预存内容，系统可以辅助自动生成。系统设置提醒功能确保任务及时处理。

9.法律文件要素核对功能

探索利用NLP算法及总行方舟大模型结合的方式对基金合同及招募说明书中预先指定的要素进行定位识别后，对产品经理在系統内录入的要素和在法律文件中定位的要素进行比对，并对不匹配的要素进行提示，降低操作和披露风险。

10.一期功能优化

对一期部分功能进行场景拓展及规则优化，包括优化产品日历展示范围，产品标签模块优化标签查询功能、新增停用标签功能，新增部分要素变更（包括开放方式、产品名称、最短开放期、产品类型）的提醒，权限管理配置功能增加通过人员批量配置角色等。

（一） 性能需求

1. 用户连接数

系统支持的最大用户连接数量200，支持并发操作用户数量50

2. 系统吞吐量

系统支持的平均事务处理量不小于平均TPS值，系统支持的高峰事务处理量不小于峰值TPS值。其中：

平均TPS=（用户总数*每天平均活动用户数百分比*每天用户的操作数）/（3600*每天的工作小时数）=(100*50%*300)/(3600*8)=0.52

峰值TPS=（用户总数*每天峰值活动用户数百分比*每天用户的操作数）/（3600*每天的工作小时数）=(100*90%*300)/(3600*8)=0.94

3. 响应时间

所有的目标响应时间需求都是基于用户客户端提交请求开始到接收到全部重要输出信息（例如logo的响应时间不在要求之内）的端到端的响应时间。

终端用户交互式访问系统的登陆界面的响应时间目标是5秒。

终端用户98%的简单查询访问的响应时间目标是3秒。

终端用户98%的复杂查询访问的响应时间目标是5秒，视查询的复杂程度。

终端用户98%的事务处理的响应时间目标是5秒。

4. 时间窗口需求

系统运行的主要时间窗口08:00-24:00。业务数据、日志每日备份。

5. 数据传输

终端用户上传文件的性能应达到30KB/S，下载文件的性能应达到30KB/S。

（二） 管理需求

系统需要提供统一的监控管理功能，对应用系统各节点进行实时监控。

1. 监控范围

各节点运行状态、各主机系统**(CPU/MEMORY/FILE SYSTEM/)、数据库实例情况(起停状态、session状态、日志、表空间)、中间件（进程状态、进程数）、应用系统（进程状态、交易（或批处理）情况、在线用户数）。

2. 预警和报警要求

当**使用量超过了预设的警戒点时，或当系统出现故障时，是否需要监控提供自动报警（声音和屏幕报警）的功能。

3. 统计功能要求

提供系统运行方面的统计和报表功能。可以具体包含以下统计项：交易量、成功交易数、失败交易数。

4. 维护的审计要求

应用系统的数据维护功能需要符合安全审计的要求，对重要参数及业务数据的修改，需要记录完整的系统运行日志。

5. 定时执行的计划任务的要求

对于周期性的工作可通过配置由系统自动执行。

二、 项目进度要求。

产品生命周期管理系统二期项目应在2026年11月30日前完成落地交付。交付前需依次完成需求分析、方案设计、系统开发、测试验证等关键环节。

三、 项目实施各阶段的服务内容和要求。

整个项目分三批次实施，各批次分为需求阶段、开发阶段、测试阶段、投产阶段，各阶段需要按照计划完成以下相关事项。

1. 需求阶段

按计划完成系统页面原型的设计、需求规格说明书的编写与确认；

2. 开发阶段

按计划完成系统的概要设计、详细设计、代码开发、单元测试、数据迁移及系统间联调；

3. 测试阶段

按计划完成应用组装测试、配合用户完成用户测试；

4. 投产阶段

按计划完成系统投产演练、正式投产相关工作；

四、 供应商投入项目的人员数量、资质经验、角色等方面的要求。

在项目实施过程中，要求入选供应商组建一支具有丰富建设经验的项目团队，至少配备1名项目经理和至少1名以**级主研人员，及不少于8名具有相关开发经验的人员。入选供应商须利用成熟先进的系统研发技术和项目管理方法论，针对系统研发过程各环节进行工程组织与管理。项目的整个实施过程，须符合甲方信息化项目管理及信息工程监理的有关规定。

项目经理要求，具备五年以上金融行业科技项目实施和管理经验，****集团云上系统建设项目的成功经历，具备与建设单位良好沟通的能力。要求承建单位明确项目经理在本项目中的岗位职责、任职资格及管理权限，并明确项目经理调动相关**的权力，以确保工程顺利实施。

项目组实施人员要求，主研人员需具拥有至少6年相关领域研发经验，熟悉相关系统的设计与开发，能够独立完成系统架构设计与关键模块开发，同时具备良好的团队协作精神和问题解决能力，能够指导项目团队攻克技术难关。其他技术人员应具备符合项目所需的关系型数据库存储过程开发、主流ETL开发、以及SQL开发和优化等技能。

人员稳定性要求，项目经理及相关工作人员不得随意更换，如需更换必须征得我司同意。我司有权根据项目实际情况要求更换项目经理和工作人员。

五、 项目实施的环境要求。

1. 硬件环境需求

2. 软件环境需求

3. 网络环境需求

与稻香湖标准区的开放VPC互联互通；与稻香湖标准区的外联VPC互联互通

六、 项目管理方面的要求。

针对本项目，实施单位在项目管理方面需组建专业项目团队，明确项目目标与职责分工；制定详细项目计划，包括时间表、里程碑以及风险管理措施；定期汇报进展及风险，确保项目执行过程透明；遵循高效沟通原则，及时响应需求变更；严格控制质量，确保交付成果符合我****科技部的验收标准；****公司政策，确保项目实施的合规性。

七、项目成果要求，包括知识产权、保密要求、最终提交文档要求、验收标准及验收流程等。

产品生命周期管理系统二期应实现立项时明确的需求目标，实现相关业务功能，用户体验良好；IT****集团IT一体化相关规范；本项目要求提供服务及服务成果不存在任何侵犯第三方知识产权的情形，本项目成果的知识产权由双方协商共享。

(1)功能验收测试合格标准：

完成项目的功能需求，并满足项目性能需求及管理需求

(2)文档验收合格标准

文档提交文件完整、内容准确。文档验收以抽样方式进行，抽样率至少为 10%。如果在验收的文档中，文档关键处出现错误的描述，或描述每一独立完整的功能/章节错误，视为验收失败。

八、培训要求。

1. 培训内容和对象

系统上线培训：面向公司使用本系统的人员。****科技部对操作人员的培训保证各类人员对其所使用的子系统/模块能进行熟练的操作和使用。

2. 培训形式

培训形式为线上和线下相结合

九、项目验收后的技术支持和维护服务要求。

在维护期内，对于系统使用中出现的系统漏洞问题、系统风险问题、系统技术问题、系统性能问题，供应商负责分析问题原因，并按照总行统一要求，需负责修复问题或异常；并提供系统使用问题的指导与解决、系统参数变更、业务数据变更、客户端环境的指导与解决相关的运维服务内容

十、报名资格要求。

1.能够提供满足建信基金需求的商品。

2.供应商具有独立承担民事责任的能力，遵守国家有关法律、法规，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。

3.供应商当前未处于限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业等重大行政处罚期内。

4.供应商当前未被“信用中国”网站列入税收违法黑名单；未被“中国执行信息公开网”列入失信被执行人名单；未被“中国政府采购网”列入政府采购严重违法失信行为记录名单；未被“国家企业信用信息公示系统”网站列入严重违法失信名单。

5.法定代表人（负责人）为同一人或存在控股、管理关系的不同申请人，不得同时参加本项目。

6.供应商与建信基金不存在利益冲突，不存在损害建信基金合法利益和声誉的情形，不存在针对建信基金的重大诚信问题。

7.供应商在资格审查时未处于建信基金供应商禁用或退出期内。

8.供应商承诺在本项目采购过程中不存在下列情形，如存在下列情形之一，建信基金有权取消其候选资格。情形包括但不限于：

（1）法定代表人（负责人）在生产经营活动中受到刑事处罚；

（2）重大并购或重组，影响正常生产经营；

（3）其他重大风险事项，影响正常采购**。

9.本项目不接受联合体报名申请。

十一、必要材料

（一）经营资质（扫描件）

公司章程（如有）、****事业单位法人证书或类似执业许可证）、公司法人身份证的原件扫描件。

（二）财务报表（扫描件）

公司近三年的年度资产负债表、现金流量表、利润表的原件扫描件。

****公司简介

包括但不限于以下内容：公司全称，统一社会信用代码，公司类型，注册资本，法人代表姓名，企业网址，纳税人类型，员工数量，公司通讯地址及邮编，联系人及职务，联系人手机号码及电子邮箱地址，公司主营业务，****办事处的详细地址和联系方式，与公司的采购**历史情况，****公司****政府采购或金融行业采购过程中是否受到处罚。

十二、附加材料（根据行业性质或商品特点提供）

（一）资质证明（扫描件）

1、行业资质认证。例如：质量管理体系认证，环境管理体系认证，职业健康安全管理体系认证等。

2、产品认证。如3C认证，节能环保产品认证等。

（二）技术能力介绍

公司拥有的自主知识产权名称、数量（须提供扫描件作为证明）。

（三）商品在金融业的实施案例

简单****公司签署的商品销售合同名称、销售数量、销售金额及履行情况。

有意参与本项目的供应商请提供相关证明材料，包括但不限于服务介绍，并在2026年2月9日17:00前将资料发送至 ****@ccbfund.cn。邮件主题写明报名项目名称。

****公司盖章。提交供应商资料大小不超过10M（提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，可分成多个邮件发送。附件请勿通过第三方邮件转存附件。）