永赢基金管理有限公司公募基金成立验资服务项目供应商召集公告

根据业务管理需要，按照****公司采购相关管理办法，我司拟对《公募基金成立验资服务项目》进行供应商召集，现邀请符合条件的供应商参与方案洽谈。

一、资质要求

1、注册资金人民币8000万元（含）以上，近3年财务报表无连续亏损，财务状况良好；

2、公司经营存续10年（含）以上，营业执照经营范围包含本项目相关业务，具备证券期货相关业务审计资格，且不存在影响审计独立性的情形；

3、企业或者其法人近3年内无行贿犯罪记录，未被列入失信执行人名单、重大税收违法案件当事人名单，未被财政部、证监会等监管机构暂停或取消审计资格，不存在因公募基金成立验****公司投诉并核实的不良记录；

4、截至2025年末，拥有注册会计师不少于1000人；项目团队核心成员需具备3年及以上公募基金同类项目经验；

5、公司具备完善的组织架构和制度规范，拥有充足的技术、人员和设备**，具备**范围内全域支持服务能力；

6、同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、****公司****公司不得在同一项目中参加报名；

7、参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

8、本公告内容为我司采购相关工作的初步安排，具体项目情况以相关采购(招标)公告或采购(招标)文件为准；

9、我司将对供应商意向报名资料进行审核，审核通过后，我司将根据项目进度通过电话或邮件通知进行技术交流；通过报名审核并不等同于纳入本项目候选供应商范围，我司还将结合实地考察、风险评估等措施对候选供应商进行筛选。我司将在筛选后的候选供应商中进行再次比选或招标，并通过结果确定最终入围供应商。报名资料未通过审核的，不另行通知；

10、招标人可能根据项目情况取消采购，供应商应予接受；

11、报名供应商应符合永赢基金供应商管理相关要求；

二、技术要求

1、公司具备3年以上公募基金成立验资相关服务经验，服务5****公司客户；核心成员应熟悉市场全部类型的公募基金产品（包括但不限于普通场外开放式证券投资基金、QDII、LOF、各类型ETF等）设立流程及监管要求；

2、供应商中标后应保证足够人力投入项目且主要项目负责人保持稳定，确保验资工作在**范围内高效开展；

3、供应商中标后应提供完善的验资计划、实施方案和沟通机制；

4、严格遵守保密协议，对审计过程中获取的基金资产数据、客户信息等敏感内容承担终身保密责任，在审计过程中保持独立性。

三、报名方式及起始时间

1、报名时间：

请符合条件的供应商在 2026 年 3 月 4 日之前，通过电子邮件及纸质材料寄送方式进行报名。邮件主题请按照“永赢基金+项目名称+供应商名称+报名材料”命名。

2、报名材料要求：

（1）材料内容请见公告附件；

（2）材料如有缺漏，对于未按要求加盖公章的原件电子扫描件/材料视为缺漏，招标人将可能拒绝接受相关报名；

（3）招标人视收到的上述材料不涉及商业秘密；

（4）报名供应商应保证所提供材料的真实合法性，并由此承担法律风险和赔偿责任。招标人保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，招标人将取消其本次及以后的报名资格。

3、报名邮箱：****@maxwealthfund.com

****公司邮箱有收件大小限制，请把文件大小控制在20M以下，超过将会无法接收；发送之后，若不确定是否我司接收成功，则请联系如下人员进行确认：董宁 021-5163 2644；景丹诗 021-2043 0493。）

4、纸质文件接收的报名地址：**市**区世纪大道210****中心大厦27楼

董宁 021-5163 2644（合规部）

5、报名联系人：刘沁宇 021-2043 0300（基金运营部）；

景丹诗 021-2043 0493（行政部）。

公募基金成立验资服务 项目主要需求概述

本项目旨在通过引入具备专业资质与丰富经验的第三方服务机构，为****公司新设公募基金产品提供专业、高效、规范的验资服务，满足《中华人民**国证券投资基金法》《中国注册会计师审计准则》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及中国证监会、中****协会的相关监管要求，保障基金产品顺利成立，切实维护投资者合法权益。

本需求概述为验资服务采购的核心依据，供应商在方案设计、团队配置、报价方案中须全面响应下述要求，我司将据此作为评审评分的重要维度。

一、服务团队专业稳定

项目负责人需具备注册会计师资格，具备3年以上公募基金成立验资相关服务经验，服务5****公司客户；核心成员应熟悉市场全部类型的公募基金产品（包括但不限于普通场外开放式证券投资基金、QDII、LOF、各类型ETF等）设立流程及监管要求，具备同类项目服务经验。服务团队应保持人员稳定，如发生核心人员变更须提前与我司确认。

二、服务范围全覆盖

服务范围应涵盖我司全部类型的公募基金产品，服务内容包括但不限于：

验资事项前期沟通与方案确认；

****银行、中国结算对接，执行临柜函证、资金核对和实物认购核对等；

编制并出具符合监管要求的验资报告；

提供验资相关事项的咨询与合规支持。

三、服务依据合规

验资工作须严格遵循《中国注册会计师审计准则第1602号——验资》《公开募集证券投资基金运作管理办法》及中国证监会、****协会发布的相关规定和指引。

四、服务流程专业化与时效性

供应商应建立标准化的公募基金验资服务流程，具备高效响应能力，确保在基金募集期结束后的规定时间内完成验资并出具报告，以满足基金产品当日成立的要求；

具备在**地域范围内支持成立验资业务的能力；

具备与托管行、中国结算等多方协同作业的能力，确保数据核对一致、流程衔接顺畅；

具备快速响应机制，能够适应公募基金募集时间紧、成立节奏快的特点；

验资过程应留存完整、清晰的工作底稿，支持电子化归档与备查。

五、交付成果与质量控制

供应商应于约定时间内提供符合监管机构规范要求的验资报告，确保内容准确、格式规范。

供应商应建立完善的质量控制机制，对验资过程实施多重复核，确保报告内容真实、准确、完整，避免出现错漏。

六、数据安全与保密承诺

供应商须严格履行信息保密义务，不得泄露或非授权使用在验资过程中所接触的基金产品信息、投资者资料及相关业务数据。服务过程中涉及的各类信息应按照我司数据安全管理要求进行传输、使用与存储。

附件一：供应商报名表

注：1.根据填写内容，本表可自行加页。

二、营业执照

要求：****公司营业执照复印件加盖公章。

三、法人代表授权书

要求：法定代表人授权书原件、法定代表人身份证复印件和被授权人代表身份证复印件，加盖公章，格式自拟。

四、实施案例及证明

要求：报名表中列明：

①近两年成功案例证明材料，请提供案例合同复印件（至少包括合同首页及用印页）；

②公司最新业务实施计划和方案（包括服务范围、工作方法、重点领域应对程序和时间表、沟通机制、预期问题反馈质量及效率、应急预案、国内全域支持情况、托管行验资要求掌握情况、各类基金成立验资流程等）；

③拟参与本项目的合伙人案例数据：请提供该合伙人在2023年至2024年间负责的公募基金验资报告数量及对应客户名称；

以上材料均需加盖公章。

五、公司各类认证证书

要求：报名表中列明证书，请提供复印件并加盖公章。

六、公司财务情况

要求：

①****公司近3年审计报告以及2025年财务报表；

②完税凭证（纳税归属期：2025年1月-12月）。

以上材料均需加盖公章。

七、其他资料

要求：

①公司简介，包含主营业务介绍；联系人信息，包含姓名、手机号、邮箱地址；账户信息；发票信息，包含税率、开票项目。

②提供国家企业信息公示网查询记录；提供中国执行信息****公司及法人代表的查询记录均需提供）。

以上材料均需加盖公章。

八、报价方案

要求：加盖公章，格式自拟。

附件二：

永赢基金服务提供商尽职调查报告

一、基本信息

1.1服务提供商基本信息

1.2监管评价

（是否出现在监管机构的黑名单中）

****政府或金融同业**过程中是否受到处罚）

（是否存在未决诉讼）

1.3关联公司或附属机构信息

****公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

1.4主要客户清单列表

（主要客户群体）

二、服务提供商持续经营能力

2.1财务情况

（近三年经审计的财务报表）

三、服务提供商内部控制和管理能力

3.1服务提供商内控评估报告

（评估报告内容如覆盖以下3.2-3.6内容，则将评估报告内容对应填写至各个部分）

3.2服务提供商的组织结构

（内部控制部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门）

3.3 制度体系建设

****公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度）

（项目过程中的项目管理（PMO）体系，包括例会、沟通渠道等）

（服务质量控制方法）

3.4培训体系建设

（是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训，提供培训计划或培训材料）

3.5服务提供商人员离职率

****公司技术人员的离职率）

3.6风险管控

****公司本身的风险管控及所承接外包项目的风险管控情况）