永赢基金管理有限公司集合资产管理计划审计服务项目供应商召集公告

根据业务管理需要，按照****公司采购相关管理办法，我司拟对《集合资产管理计划审计服务项目》进行供应商召集，现邀请符合条件的供应商参与方案洽谈。

1、 注册资金人民币8000万元（含）以上，近3年财务报表无连续亏损，财务状况良好；

2、 公司经营存续10年（含）以上，营业执照经营范围包含本项目相关业务，具备证券期货相关业务审计资格，且不存在影响审计独立性的情形；

3、 企业及其法定代表人近3年内无行贿犯罪记录，未被列入失信被执行人名单、重大税收违法案件当事人名单，未被财政部、证监会等监管机构暂停或取消审计资格，不存在因集合资产管理计划审计质****公司投诉并核实的不良记录；

4、 截至2025年末，拥有注册会计师不少于1000人；拟派项目负责人需具备8年以上集合资产管理计划审计相关经验，且为注册会计师或具备金融风险管理相关资质；项目团队核心成员需具备3年及以上集合资产管理计划同类项目经验；

5、 公司具备完善的组织架构和制度规范，拥有充足的技术、人员和设备**

6、 同一法定代表人的两个及两个以上法人、母公司、****公司****公司不得在同一项目中参加报名；

7、 参与报名的供应商能作为签约主体参与后期的商务流程；

8、 本公告内容为我司采购相关工作的初步安排，具体项目情况以相关采购（招标）公告或采购（招标）文件为准；

9、 我司将对供应商意向报名资料进行审核，审核通过后，我司将根据项目进度通过电话或邮件通知进行交流；通过报名审核并不等同于纳入本项目候选供应商范围，我司还将结合实地考察、风险评估等措施对候选供应商进行筛选。我司将在筛选后的候选供应商中进行再次比选或招标，并通过结果确定最终入围供应商。报名资料未通过审核的，不另行通知；

10、 招标人可能根据项目情况取消采购，供应商应予接受；

11、 报名供应商应符合永赢基金供应商管理相关要求；

12、请按附件二格式提供“供应商尽职调查报告”。

1、 在集合资产管理计划行业审计领域具备较同业更为突出的经验优势与深厚积累，具体表现为：

（1）专业扎实的审计能力：具备专业的审计项目经验，交付内容准确率高、时效性高；

（2）丰富的产品经验积累：审计项目经验广泛，覆盖各类投资标的集合资产管理计划；

（3）综合服务能力：主动提供包括集合资产管理计划相关监管政策解读、税务咨询及专项审计业务咨询等在内的综合性专业增值服务。

2、 需使用自动化审计工具，具备数据批量核对、勾稽校验、异常数据预警等功能。

3、 严格遵守保密协议，对审计过程中获取的基金资产数据、客户信息等敏感内容承担终身保密责任，在审计过程中保持独立性。

4、 需保证项目实施阶段人员充足且核心项目人员保持稳定。

1、报名时间：

请符合条件的供应商在 2026 年 3 月 4 日之前，通过电子邮件及纸质材料寄送方式进行报名。邮件主题请按照“永赢基金+项目名称+供应商名称+报名材料”命名。

2、报名材料要求：

①材料内容请见公告附件。

②材料如有缺漏，对于未按要求加盖公章的原件电子扫描件/材料视为缺漏，招标人将可能拒绝接受相关报名。

③招标人视收到的上述材料不涉及商业秘密。

④报名供应商应保证所提供材料的真实合法性，并由此承担法律风险和赔偿责任。招标人保留对相关材料进一步核实的权利，如发现提供虚假材料的供应商，招标人将取消其本次及以后的报名资格。

3、报名邮箱：****@maxwealthfund.com

****公司邮箱有收件大小限制，请把文件大小控制在20M以下，超过将会无法接收；发送之后，若不确定是否我司接收成功，则请联系如下人员进行确认：董宁 021-5163 2644；景丹诗 021-2043 0493。）

4、纸质文件接收的报名地址：**市**区世纪大道210****中心大厦27楼

董宁 021-5163 2644（合规部）

5、报名联系人：刘舒伦 021- ****0351（基金运营部）；

许熔 021-****2690（基金运营部）；

景丹诗 021-2043 0493（行政部）。

本项目旨在通过引入具备专业资质与丰富经验的第三方审计机构，对****公司管理的集合资产管理计划编制的年度财务报表及其附注进行审计并提供专项审计服务，确保其财务报告的真实性、公允性与合规性，满足《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《资产管理产品相关会计处理规定》、《企业会计准则》及中国证监会、中****协会等监管机构的披露与报送要求，切实保障投资者权益，强化公司内控体系与风险管理水平。具体要求如下：

一、 审计团队要求

项目负责人需具备注册会计师资格及5年以上基金行业审计经验，近三年无因执业行为被监管机构采取行政监管措施或行业自律处分的情形；团队核心成员须具备3年以上的集合资产管理计划审计经验，熟悉资管行业相关法律法规、会计准则及估值指引；团队应当保持人员稳定性，核心成员变更须提前15日书面报备并经我司同意；项目执行团队应具备独立、稳定、专业的服务能力，服务过程中不得将审计工作分包或转包给他人。

二、 业务范围

供应商应根据企业会计准则和监管机构发布的有关规定及允许的行业实务操作对我司管理的存续集合资产管理计划（含封闭式、开放式、现金管理类、固定收益类、混合类、权益类等）提供审计及咨询服务，包括但不限于：

1、对集合资产管理计划相关内容进行审计，并提供年度报告：资产负债表、利润表、所有者权益变动表、现金流量表（如适用）、相关财务报表附注；与托管行、券商、第三方估值机构的数据核对一致性；关联交易、利益输送、流动性管理、集中度控制等关键内控环节的执行有效性。

2、依据自身行业经验及时就市场热点及各项创新业务提供培训增值服务；

3、依据行业****公司的集合资产管理计划的估值和会计处理提供合理建议。

三、 审计依据

审计工作须严格依据以下法律法规与准则执行：《中华人民**国证券投资基金法》、《企业会计准则－基本准则》、《资产管理产品相关会计处理规定》及****管理委员会、中****协会发布的有关规定。

四、 审计程序

供应商提供的审计程序应兼备专业性与针对性，应结合永赢基金集合资产管理计划特点、各审计环节的特性进行调整，提高审计程序的有效性：

1、针对集合计划资产结构复杂、估值难度高、流动性差异大的特点，审计程序须具备行业针对性，不得套用通用企业审计模板；

2、对业绩报酬计提机制须验证其会计处理的准确性与一致性；

3、对系统自动生成的份额净值、费用分摊等数据，须执行系统控制测试与数据抽样验证；

4、对托管报告、估值报告、交易流水等外部证据，须实施第三方函证或交叉验证程序。

五、 报告质量与时效性

供应商须具备完善的集合资产管理计划审计方法论、使用标准化审计工作底稿系统，并支持电子化底稿归档、数据留痕及权限管控，能与永赢基金相关系统实现安全、合规的数据对接。

供应商须保证交付内容的准确性：年度报告内容须经我司内部复核通过；审计报告须采用标准无保留意见格式，如出具非标意见须提前与我司合规与风控部门充分沟通并书面说明原因。

供应商须保证关键交付件按时交付：供应商应于每年1月31日前提交年度审计计划与时间表；年度审计报告须于次年4月30日前出具，专项审计报告须在约定时限内完成（原则上不超过15个工作日）；审计工作底稿须完整、清晰、可追溯，支持电子化归档，并在审计结束后30日内提交我司存档。

六、 数据安全与系统对接要求

供应商须承诺遵守我司《数据安全管理办法》，不得擅自留存、复制、传播客户数据；鼓励使用具备安全加密传输、权限分级控制、操作留痕功能的审计系统进行底稿管理；支持与我司内部估值系统、TA系统、风控系统进行脱敏数据接口对接（需签署数据使用协议），提升审计效率与准确性。

注：1.根据填写内容，本表可自行加页。

要求：****公司营业执照复印件加盖公章。

要求：法定代表人授权书原件、法定代表人身份证复印件和被授权人代表身份证复印件，加盖公章，格式自拟。

要求：

① 报名表中列明拟参与本项目的合伙人近两年成功案例证明材料，请提供案例合同复印件（至少包括合同首页及用印页）；

② 需提供由拟参与本项目的合伙人签署的、会计年度为2023年及2024年的集合资产管理计划审计报告案例，列明相关客户名称及各客户对应的报告份数;

③ 需提供与本项目类似的过往项目中，自动化审计工具的功能应用情况的说明，并附相关应用截图佐证。

④ 需提供本公告中所涉相关增值服务的实施方案，及过往同类增值服务的案例材料等佐证文件。

以上材料均需加盖公章。

要求：报名表中列明证书，请提供复印件并加盖公章。

六、公司财务情况

要求：

①****公司近3年审计报告以及2025年财务报表；

②完税凭证（纳税归属期：2025年1月-12月）。

以上材料均需加盖公章。

七、其他资料

要求：

①公司简介，包含主营业务介绍；联系人信息，包含姓名、手机号、邮箱地址；账户信息；发票信息，包含税率、开票项目。

②提供国家企业信息公示网查询记录；提供中国执行信息****公司及法人代表的均需提供）。

以上材料均需加盖公章。

八、报价方案

要求：加盖公章，格式自拟。

永赢基金服务提供商尽职调查报告

1.1服务提供商基本信息

1.2监管评价

（是否出现在监管机构的黑名单中）

****政府或金融同业**过程中是否受到处罚）

（是否存在未决诉讼）

1.3关联公司或附属机构信息

****公司或附属机构是否存在经营危机，该危机是否危及该服务提供商的正常经营）

1.4主要客户清单列表

（主要客户群体）

2.1财务情况

（近三年经审计的财务报表）

3.1服务提供商内控评估报告

（评估报告内容如覆盖以下3.2-3.6内容，则将评估报告内容对应填写至各个部分）

3.2服务提供商的组织结构

（内部控制部门，如是否建立了内部的使用工具的安全测试部门、内控部门、审计部门）

3.3 制度体系建设

****公司及项目的安全管理及流程管理建立了相应的制度）

（项目过程中的项目管理（PMO）体系，包括例会、沟通渠道等）

（服务质量控制方法）

3.4培训体系建设

（是否对其员工定期开展技术技能以及安全防范相关的培训，提供培训计划或培训材料）

3.5服务提供商人员离职率

****公司技术人员的离职率）

3.6风险管控

****公司本身的风险管控及所承接外包项目的风险管控情况）