（执法岗位信息）济南市槐荫区司法局行政执法职权分解和行政执法责任确定

一、行政处罚

****服务所、基层法律服务工作者违规执业行为的处罚

1．执法事项：****服务所、基层法律服务工作者违规执业行为的处罚

行政处罚的依据：《****服务所管理办法》（2000年3月司法部令第59号公布，2017年12月司法部令137号修订）；

《基层法律服务工作者管理办法》（2000年3月司法部令第60号公布，2017年12月司法部令138号修订）；《中华人民**国行政处罚法》（1996 年 3月通过，2021 年 1 月修订）。

2．执法机构和岗位

实施机构：****司法局基层科

受理岗位：基层科

审查岗位：基层科

合法性审查机构：行政复议应诉及执法监督科

合法性审查岗位：行政复议应诉及执法监督科

决定机关：****

决定岗位：决定人：分管副局长

3．岗位职责：

（1）立案岗位职责：

①发现公民、法人或者其他组织有违法行为应当依法给予行政处罚的行为的，填写立案审批表，经实施机构负责人签字后报决定岗位批准；

②决定岗位根据情况决定是否立案；

③决定立案的，将有关材料送交调查岗位审查；

④送达行政处罚决定书。

（2）调查岗位职责：

①调查或者检查时要出示执法证件，执法人员不得少于两人。与当事人有直接利害关系的应当回避；

②询问或检查应当制作笔录；

③在收集证据时，可以采取抽样取证。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经执法部门分管负责人批准，可以先行登记保存。需要检验、检测的应当送法定机构进行鉴定；

④制作案件调查终结报告，将简要案情，调查经过，处理意见和建议进行整理。

⑤制作《行政处罚事先告知书》，将拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，告知当事人，同时，还应当告知当事人依法享有的权利；

⑥充分听取当事人的意见，不得因当事人的申辩而加重处罚；

⑦依法应当听证的，应当告知当事人有要求听证的权利；

⑧制作拟作出行政处罚的决定书（意见书），属重大行政处罚的将决定书及所有材料移送审核岗位审核；

⑨制作行政处罚决定书；

⑩立卷归档。（要求一案一卷；卷内内容**序为：目录、处罚决定书和送达回证、立案材料、证据材料、听证笔录和听证报告、负责人批准意见等）。

（3）合法性审查岗位职责：

A．不需要听证或相对人没有提出听证申请的案件审查：

①****机关管辖范围、程序是否合法、事实是否清楚、证据是否合法充分、适用法律法规规章是否准确、裁量基准运用是否适当、行政执法文书是否完备规范、违法行为是否涉嫌****机关等方面进行审查；

②提出意见并将合法性审查意见连同调查岗位执法人员的意见书等有关材料，交由调查岗位执法人员呈报决定岗位批准。

B．听证：

①作出较大数额罚款，没收较大数额违法所得，其他较重的行政处罚和法律、法规、规章规定的其他情形需要听证的，应当组织听证；

②听证主持人和记录员与当事人有利害关系的，应当回避；

③应当在举行听证的7日前，通知当事人及有关人员听证的时间、地点；

④举行听证听取各方意见，对证据进行质证；

⑤听证笔录要求由当事人或其代理人、案件调查人员、听证主持人、听证记录人签字或盖章，听证结束后，应当制作听证报告；

⑥将听证笔录、听证报告和合法性审查意见连同调查岗位执法人员的意见书等有关材料，交由调查岗位执法人员呈报决定岗位批准。

（4）决定岗位职责：

①签字作出处罚或不予处罚的决定；

②重大行政处罚案件应当集体讨论决定，由执法部门主要负责人签发；

③交调查岗位制作《行政处罚决定书》。

4．执法责任：

（1）根据《中华人民**国行政处罚法》第七十六条 行政机关实施行政处罚，有下列情形之一，****机关****机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：

（一）没有法定的行政处罚依据的；

（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；

（三）违反法定的行政处罚程序的；

（四）违反本法第二十条关于委托处罚的规定的；

（五）执法人员未取得执法证件的。

行政机关对符合立案标准的案件不及时立案的，依照前款规定予以处理。

《中华人民**国行政处罚法》第七十七条 行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝，并有权予以检举，****机关****机关对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

《中华人民**国行政处罚法》第七十八条 行政机关违反本法第六十七条的规定自行收缴罚款的，财政部门违反本法第七十****机关返还罚款、没收的违法所得或者拍卖款项的，****机关****机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

《中华人民**国行政处罚法》第七十九条 行政机关截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的，由****机关予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

《中华人民**国行政处罚法》第八十三条 行政机关对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（2）《基层法律服务工作者管理办法》第四十六条 基层法律服务工作者有下列行为之一的，由所****机关或者直辖市的****机关予以警告;有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市级或者直辖市的****机关处以违法所得三倍以下的罚款，罚款数额最高为三万元:

(一)超越业务范围和诉讼代理执业区域的;

(二)以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的;

(三)曾担任法官的基层法律服务工作者，****法院办理案件的诉讼代理人的;

(四)冒用律师名义执业的;

(五****服务所****事务所或者公证机构执业，或者同时在****服务所执业的;

(六)无正当理由拒绝履行法律援助义务的;

(七)明知委托人的要求是非法的、欺诈性的，仍为其提供帮助的;

(八)在代理活动中超越代理权限或者滥用代理权，侵犯被代理人合法利益的;

(九)在同一诉讼、仲裁、行政裁决中，为双方当事人或者有利害关系的第三人代理的;

(十)不遵守与当事人订立的委托合同，拒绝或者疏怠履行法律服务义务，损害委托人合法权益的;

(十一)在调解、代理、法律顾问等执业活动中压制、侮辱、报复当事人，造成恶劣影响的;

(十二)不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的;

(十三)泄露在执业活动中知悉的商业秘密或者个人隐私的;

(十四)以影响案件审判、仲裁或者行政裁**果为目的，违反规定会见有关司法、仲裁或者行政执法人员，或者向其请客送礼的;

(十五)私自接受委托承办法律事务，或者私自收取费用，或者向委托人索要额外报酬的;

(十六)在代理活动中收受对方当事人、利害关系人财物或者与其恶意串通，损害委托人合法权益的;

(十七)违反司法、仲裁、行政执法工作有关制度规定，干扰或者阻碍司法、仲裁、行政执法工作正常进行的;

(十八)泄露在执业活动中知悉的国家秘密的;

(十九)伪造、隐匿、毁灭证据或者故意协助委托人伪造、隐匿、毁灭证据的;

(二十)向有关司法人员、仲裁员或者行政执法人员行贿、介绍贿赂，或者指使、诱导委托人向其行贿的;

(二十一)法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

****机关对基层法律服务工作者实施上述行政处罚的同时，应当责令其改正。

第四十七条 ****机关对基层法律服务工作者实施行政处罚，应当依照《中华人民**国行政处罚法》和司法部有关规定进行。

（3）《****服务所管理办法》第三十六条 ****服务所有下列行为之一的，由所****机关或者直辖市的****机关予以警告;有违法所得的，依照法律、法规的规定没收违法所得，并由设区的市级或者直辖市的****机关处以违法所得三倍以下的罚款，罚款数额最高为三万元:

(一)超越业务范围和诉讼代理执业区域的;

(二)违反****服务所名义统一接受委托、统一收取服务费，不向委托人出具有效收费凭证的;

****事务所名义执业的;

(四)以贬损他人、抬高自己、虚假承诺或者支付介绍费等不正当手段争揽业务的;

(五)伪造、涂改、抵押、出租、出借本所执业证的;

(六)违反规定变更本所名称、法定代表人或者负责人、合伙人、住所和章程的;

(七)不按规定接受年度考核，或者在年度考核中弄虚作假的;

(八)违反财务管理规定，私分、挪用或者以其他方式非法处置本所资产的;

(九)聘用未获准基层法律服务工作者执业的人员以基层法律服务工作者名义承办业务的;

(十)放纵、包庇本所基层法律服务工作者的违法违纪行为的;

(十一)内部管理混乱，无法正常开展业务的;

(十二)法律、法规、规章规定应予处罚的其他行为。

第三十七条 ****机关****服务所实施行政处罚，应当依照《中华人民**国行政处罚法》和司法部有关规定进行。

第三十九条 ****机关****服务所实施行政处罚的，应当按照有关规定追究其法定代表人或者负责人的责任。

第四十条 ****机关****服务所实施行政处罚的同时，应当责令其限期整改。期满后仍不能改正，不宜继续执业的，由设区的市级或者直辖市的****机关予以注销。

（二）对没有取得律师执业证书的人员以律师名义从事法律服务业务的查处

1．执法事项

（1）对没有取得律师执业证书的人员以律师名义从事法律服务业务的查处

法律依据：《中华人民**国律师法》第五十五条

2．执法机构和岗位

实施机构：****管理科

受理岗位：****管理科

审查岗位：****管理科

合法性审查机构：行政复议应诉及执法监督科

合法性审查岗位：行政复议应诉及执法监督科

决定机关：****

决定岗位：决定人：分管副局长

3．岗位职责：

（1）立案岗位职责：

①发现公民有违法行为应当依法给予行政处罚的行为的，填写立案审批表，经实施机构负责人签字后报决定岗位批准；

②决定岗位根据情况决定是否立案；

③决定立案的，将有关材料送交调查岗位审查；

④送达行政处罚决定书。

（2）调查岗位职责：

①调查或者检查时要出示执法证件，执法人员不得少于两人。与当事人有直接利害关系的应当回避；

②询问或检查应当制作笔录；

③在收集证据时，可以采取抽样取证。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经执法部门分管负责人批准，可以先行登记保存。需要检验、检测的应当送法定机构进行鉴定；

④制作案件调查终结报告，将简要案情，调查经过，处理意见和建议进行整理。

⑤制作《行政处罚事先告知书》，将拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，告知当事人，同时，还应当告知当事人依法享有的权利；

⑥充分听取当事人的意见，不得因当事人的申辩而加重处罚；

⑦依法应当听证的，应当告知当事人有要求听证的权利；

⑧制作拟作出行政处罚的决定书（意见书），属重大行政处罚的将决定书及所有材料移送审核岗位审核；

⑨制作行政处罚决定书；

⑩立卷归档。（要求一案一卷；卷内内容**序为：目录、处罚决定书和送达回证、立案材料、证据材料、听证笔录和听证报告、负责人批准意见等）。

（3）合法性审查岗位职责：

A．不需要听证或相对人没有提出听证申请的案件审查：

①****机关管辖范围、程序是否合法、事实是否清楚、证据是否合法充分、适用法律法规规章是否准确、裁量基准运用是否适当、行政执法文书是否完备规范、违法行为是否涉嫌****机关等方面进行审查；

②提出意见并将合法性审查意见连同调查岗位执法人员的意见书等有关材料，交由调查岗位执法人员呈报决定岗位批准。

B．听证：

①作出较大数额罚款，没收较大数额违法所得，其他较重的行政处罚和法律、法规、规章规定的其他情形需要听证的，应当组织听证；

②听证主持人和记录员与当事人有利害关系的，应当回避；

③应当在举行听证的7日前，通知当事人及有关人员听证的时间、地点；

④举行听证听取各方意见，对证据进行质证；

⑤听证笔录要求由当事人或其代理人、案件调查人员、听证主持人、听证记录人签字或盖章，听证结束后，应当制作听证报告；

⑥将听证笔录、听证报告和合法性审查意见连同调查岗位执法人员的意见书等有关材料，交由调查岗位执法人员呈报决定岗位批准。

（4）决定岗位职责：

①签字作出处罚或不予处罚的决定；

②重大行政处罚案件应当集体讨论决定，由执法部门主要负责人签发；

③交调查岗位制作《行政处罚决定书》。

4．执法责任：

（1）根据《中华人民**国律师法》第五十六条：“司法行政部门工作人员违反本法规定，滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予处分。

（2）根据《中华人民**国行政处罚法》第七十六条：“行政机关实施行政处罚，有下列情形之一，****机关****机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反本法第二十条关于委托处罚的规定的；（五）执法人员未取得执法证件的。行政机关对符合立案标准的案件不及时立案的，依照前款规定予以处理。”

《中华人民**国行政处罚法》第七十七条：“行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的，当事人有权拒绝，并有权予以检举，****机关****机关对使用的非法单据予以收缴销毁，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”

《中华人民**国行政处罚法》第七十八条：“行政机关违反本法第六十七条的规定自行收缴罚款的，财政部门违反本法第七十****机关返还罚款、没收的违法所得或者拍卖款项的，****机关****机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”

《中华人民**国行政处罚法》第七十九条：“行政机关截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的，由****机关予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、将收缴罚款据为己有，构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予处分。”

《中华人民**国行政处罚法》第八十一条：“行政机关违法实施检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

《中华人民**国行政处罚法》第八十二条：“行政机关对****机关追究刑事责任的案件不移交，以行政处罚代替刑事处罚，****机关****机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

《中华人民**国行政处罚法》第八十三条：“行政机关对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

二、行政检查

（一）对基层法律服务执业机构、人员执业的检查

1．执法事项：对基层法律服务执业机构、人员执业的检查

行政检查的依据：《****服务所管理办法》第三十四条、《基层法律服务工作者管理办法》第四十四条。

2．执法机构和岗位

实施机构：****司法局基层科

受理岗位：基层科

审查岗位：基层科

合法性审查机构：行政复议应诉及执法监督科

合法性审查岗位：行政复议应诉及执法监督科

决定机关：****

决定岗位：决定人：分管副局长

3．岗位职责：

（1）要建立健全监督检查制度，切实履行法律、法规和规章赋予的职责，加强法定职权范围内行政监管职能。****工作部署与“双随机、一公开”、“互联网+监管”等工作相结合，在年初制定监督检查计划；根据实际情况需要，可以经单位主要负责人同意临时提出监督检查计划。

（2）根据行政检查计划，认真组织人员制定方案，切实落实监督检查，对行政相对人的活动实施差异化、精准化监督检查。执法人员必须持行政执法证实施监督检查。监督检查分为对材料的监督检查和现场监督检查。

（3）强化投诉、举报制度，公布投诉举报电话和信箱，依法受理、及时处理投诉举报事项，及时向投诉人、举报人反馈处理结果。

（4）对监督检查中发现的违法情形，依法予以处理。对于情节较轻、无需处罚的违规违法行为，责令限期整改，并定期复查；对于违法行为依法给予行政处罚；触犯刑事法律的，****机关处理。

（5）监督检查结束后，要撰写监督检查报告，做好总结归档工作。

4．执法责任：

根据《****服务所管理办法》第三十四条 ****机关或者直辖市的****机关****服务所的日常执业活动和内部管理工作进行指导和监督，可以按照有****服务所进行检查，****服务所报告工作、说明情况、提交有关材料。司法所可以****机关或者直辖市的****机关要求，****服务所进行指导监督的具体工作。

根据《基层法律服务工作者管理办法》第四十四条 ****机关或者直辖市的****机关对基层法律服务工作者的日常执业活动和遵守职业道德、执业纪律的情况进行指导和监督，可以按照有关规定对基层法律服务工作者的执业情况进行检查，要求有关人员报告工作、说明情况、提交有关材料。司法所可以****机关或者直辖市的****机关要求，承担对基层法律服务工作者进行指导监督的具体工作。

（二）对律师、律师事务所进行监督

1．执法事项：对律师、律师事务所进行监督

法律依据：《中华人民**国律师法》（1996年5月通过，2017年9月修正）第四条；《律师事务所管理办法》（2008年7月司法部令第111号发布，2018年12月司法部令第142号修正）第六十五条；《律师执业管理办法》（2008年7月司法部令第112号发布，2016年9月司法部令134号修订）第五十一条；《律师事务所年度检查考核办法》（司法部令第 121 号）第四条。

2．执法机构和岗位实施机构：****管理科

3．岗位职责：

（1）要建立健全监督检查制度，切实履行法律、法规和规章赋予的职责，加强法定职权范围内行政监管职能。****工作部署与“双随机、一公开”、“互联网+监管”等工作相结合，在年初制定监督检查计划；根据实际情况需要，可以经单位主要负责人同意临时提出监督检查计划。

（2）根据行政检查计划，认真组织人员制定方案，切实落实监督检查，对行政相对人的活动实施差异化、精准化监督检查。执法人员必须持行政执法证实施监督检查。监督检查分为对材料的监督检查和现场监督检查。

（3）强化投诉、举报制度，公布投诉举报电话和信箱，依法受理、及时处理投诉举报事项，及时向投诉人、举报人反馈处理结果。

（4）对监督检查中发现的违法情形，依法予以处理。对于情节较轻、无需处罚的违规违法行为，责令限期整改，并定期复查；对于违法行为依法给予行政处罚；触犯刑事法律的，****机关处理。

（5）监督检查结束后，要撰写监督检查报告，做好总结归档工作。

4．执法责任：

（1）根据《中华人民**国律师法》第五十六条：“司法行政部门工作人员违反本法规定，滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予处分。

（2）根据《律师执业管理办法》第五十四条：“****机关及其工作人员对律师执业实施监督管理，不得妨碍律师依法执业，不得侵害律师的合法权益，不得索取或者收受律师的财物，不得谋取其他利益。”

《律师执业管理办法》第六十条：“****机关工作人员在律师执业许可和实施监督管理活动中，滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”

（3）根据《律师事务所管理办法》第七十条：“****机关及****事务所实施监督管理，****事务所依法执业，****事务所的合法权益，不得****事务所及其律师的财物，不得谋取其他利益。”

《律师事务所管理办法》第七十六条：“****机关****事务所设立许可和实施监督管理活动中，滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。”