关于宿迁市智能制造战新产业母基金子基金管理机构遴选公告

****市委、市政府关于打造****基地的部署要求，深入实施人工智能“百景应用”工程，加快培育大数据、具身智能、新型储能等重点产业链，****集团有限公司联合市属国有企业发起设立**市智能制造战新产业母基金（有限合伙）（以下简称智能制造母基金或母基金），规模15亿元。现公开遴选子基金管理机构，有关事项公告如下：

一、遴选基本原则

（一）公平公正公**则。按照统一遴选工作规则、遴选标准、评分标准来进行衡量审查，保证所有同等条件下的应征管理机构机会平等。

（二）依法依规原则。遴选工作严格执行国家法律法规、行业监管要求以及有关政策规定，依法依规开展基金管理机构遴选工作。

（三）遵循市场规律原则。遵循市场规律，拓宽选择渠道，选择与基金投资方向相匹配、管理资质优、管理能力强、投资经验丰富的优质基金管理机构开展**。

二、智能制造母基金基本情况

（一）组织形式

有限合伙制。

（二）注册地址

**省**市**区发展大道2480号4楼418室A区。

（三）存续期限

存续期15年，其中：投资期8年，退出期7年。

（四）出资结构

总规模15亿元，其中：

1.****集团有限公司出资5.99亿元，占比39.93%；

2.****酒厂****公司出资3亿元，占比20%；

3.****集团有限公司出资2亿元，占比13.33%；

4.****集团有限公司出资2亿元，占比13.33%；

5.****公司出资2亿元，占比13.33%；

6.******公司出资0.01亿元，占比0.067%。

（五）投资模式

智能制造母基金投资方式包括通过直接投资项目和设立子基金投资，相关投资比例限制如下：

1.直接投资比例：母基金对单个直投项目的投资金额原则上不超过母基金实缴规模的20%，基金直投项目累计投资金额不超过母基金认缴规模的30%；

2.持股比例限制：母基金原则上不成为被投企业第一大股东，持股比例不超过30%；

3.子基金出资比例：母基金在单只子基金中认缴出资比例原则上不超过子基金规模的40%。

（六）投资方向

主要围绕**市现代化产业体系中涉及智能制造的领域开展投资，结合**产业基础，重点包括机器人、人工智能、智能装备、数据产业和低空产业等领域，坚持“投早、投小、投长期、投硬科技”，推动产业链强链延链补链。

三、子基金设立要求

（一）基本要求

1.子基金募集、设立、投资、管理、退出等，应当符合行业相关法律法规及自律规则要求；

2.子基金按规定在中基协进行产品备案，依法依规运作；

3.子基金直接投资于符合母基金投资方向等相关要求的标的；

4.子基金应当注册在**省**市内；

5.子基金规模原则上不低于1亿元；

6.法律法规**策规定的其他要求。

（二）存续期限

原则上不超过10年，投资期不超过4年，退出期4年，经全体合伙人同意基金期限可以**1年，**次数不超过2次，且不超过智能制造母基金的存续期限。

（三）投资地域

子基金投资于**市内项目金额不低于母基金实际出资额的1倍。

（四）管理费

1.投资期：不超过基金实缴规模的1.5%/年；

2.退出期：不超过项目未退出初始投资成本的1.5%/年；

3.**期、清算期：不收取管理费；

4.建立管理费追溯调整机制，投资期满，基金未投资的资金应退还并做减资处理，多收取的基金管理费应当及时退还或者留抵退出期的基金管理费。

（五）门槛收益与业绩报酬

门槛收益率不低于年化4%，管理机构业绩报酬不超过超额收益的20%（激励事项除外）。

（六）管理运作要求

1.母基金管理人向子基金委派代表，监督子基金投资和运作，但不参与子基金日常管理；

2.子基金应当选择具****银行作为托管机构，托管机构由公开遴选产生，经子基金合伙人（股东）会议审议通过后生效；托管银****银行和****总局最新认定****银行（或其分支机构）之一；

3.为鼓励子基金投资于**市智能制造产业，母基金对参股子基金建立激励机制，激励方式如下：

（1）回购：子基金投资期内，已满足**市内返投要求的，子基金管理人或其指定的主体可以申请回购母基金持有的基金份额；

（2）让利：母基金以超额收益为限，根据子基金返投任务完成情况对子基金管理人实行分档让利；

（3）子基金存续期届满仍未能完成清算，母基金有权处置其所持有的基金份额且不予让利。

4.母基金管理人组织实施对子基金的考核评价和监督检查。存续期，每年应计提管理费的10%与当年考核评价结果挂钩；投资期，按返投情况及投资进度对子基金开展动态评价；退出期，除年度考核费用，每年另外预留应计提管理费的10%在基金清算时计提。

四、管理机构和管理团队申报要求

（一）管理机构要求

遴选管理机构相关标准不得低于以下条件：

1.应在中****协会登记；

2.在中国大陆注册，实缴注册资本应不低于1000万元人民币且与所管理基金规模相匹配。有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施；

3.原则上应为私募股权和创业投资行业优质机构（近三年曾在清科、投中、融中、36氪等相关榜单排名中列入早期投资机构、创业投资机构、私募股权投资机构、国资投资机构前100强；细分行业领域前50强；战略投资者/CVC前50强等，相关榜单由遴选单位负责解释与动态管理）；

4.具有专业稳定的团队。机构全职工作人员中至少有6名专门从事投资业务，其中至少3名具备5年以上股权投资基金管理相关工作经验，具有良好的职业操守和信誉；

5.具备良好的募资能力和退出业绩。机构在管私募股权和创业投资基金规模原则上不低于30亿元，基金直投企业中至少已有5个通过IPO、并购、股权转让等方式退出且实现保值增值；

6.****公司治理和内控管理体系。有规范的项目遴选机制、投资决策机制、激励约束机制、风险控制机制、财务管理机制等；

7.管理机构及其高管、核心管理团队成****管理部****机关等处罚的不良记录，无严重失信记录；

8.对采用有限合伙制的子基金的出资比例不低于基金认缴规模的1%或不低于500万元，专项基金则根据实际情况适当提高基金管理人认缴出资标准；

9.积极吸引央企、大型金融机构、产业龙头等开展**。央企、大型金融机构、产业龙头旗下全资、控股且实际控制的管理机构等参与遴选，重点考量其可为我市引进的资金和产业**，可适当放宽上述第3、5条要求。

经遴选程序确定为子基金管理机构后，子基金管理机构不得随意变更股权和核心管理团队、管理人员。若确需进行任何调整，应自调整决定作出之日起5个工作日内，向母基金管理机构书面报备。若有重大不利调整，母基金管理机构有权利重新遴选或变更管理机构。

（二）管理团队要求

1.配备专职管理团队不低于3人，团队成员应具备相关从业资格证书，具备相关领域的投资经验，在申报机构工作不少于1年；

2.配备的专职管理团队核心成员（基金经理、投委会成员及投资总监等）应全部具有3年以上股权投资管理经验；

3.核心成员的历史业绩确保真实可核查，核心成员应在申报机构、相关基金曾担任关键人士或投决会成员或委派代表或负责投资业务的高级管理人员。相关基金指与遴选基金具有相同或相似投向的股权投资基金；

4.管理机构须保证核心成员的稳定性，基金协议****委员会委员成员和专职管理团队核心人员进行锁定，被锁定人员如发生变动须经基金合伙人（股东）会议等基金相关权力机构表决通过；

5.子基金投资进度完成70%前，核心成员不得募集和管理投资领域、投资地域、投资阶段均相同的其他基金；

6.管理团队须在子基金中建立风险利益绑定机制；

7.央企、大型金融机构、产业龙头旗下全资、控股且实际控制的管理机构参与遴选，重点考量可为我市引进的资金和产业**，可适当放宽上述第1、2条要求。

五、遴选程序

子基金管理机构由母基金管理机构公开遴选。遴选程序包括：

（一）发布公告。****集团有限公司官方媒体公开发布遴选公告，也可以通过推荐产业发展方向与基金投资方向高度契合的管理机构进入评审程序；

（二）材料初审。对申报材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行初步审核，排除不符合基本要求的申报方案，确定初选机构名单；

（三）尽职调查。对初选机构开展尽职调查，着重对管理机构登记备案、历史业务、组织架构、专业化经营、投资决策、投后管理、风险控制和财务、法务、业务等重要信息进行全面核查；

（四）组织评审。****小组全面审查管理机构申报材料，通过听取尽职调查汇报或申报机构现场问询等方式，根据评审指标进行综合性判断和评分，确定候选管理机构名单；

（五）结果公示。遴选结果向社会公示不少于5个工作日。

六、申报方式

（一）请按照本公告要求开展子基金管理机构申报工作，并按照附件要求准备详细申报材料。

（二）申报材料统一汇编成册，相关用印、格式、封面和装订要求详见附件。

（三）申报材料汇编一式叁份，报送至**市**区2480****集团4楼418室。申报材料汇编用印后扫描件和word电子版请同步发送至邮箱****@163.com。

联系人：张女士

联系电话：0527-****6360

附件：**市智能制造战新产业母基金（有限合伙）子基金管理机构申报材料说明.docx

**市智能制造战新产业母基金（有限合伙）

2026年2月26日