兴业基金关于特殊投资者不受个户交易限制功能采购供应商征集公告

**基金特殊投资者不受个户交易限制功能采购项目供应商征集公告

根据我司业务需要，现公开征集特殊投资者不受个户交易限制功能采购项目供应商，有关事宜公告如下：

一、采购需求及资格要求

1.1 采购需求

过户登记TA系统需要实现对某些销售机构上报的大额申购等申请不进行超限干预，支持采用白名单的方式对特定投资者的交易申请进行豁免并自动确认成功，不会因为基金的个户交易限制而被系统确认失败，即允许部分销售机构的部分投资者单笔或累计大额申购超过大额交易限制。

1.2 服务要求

中标方应按合同约定，针对我司的具体情况和服务需求，向我司提供特殊投资者不受个户交易限制功能采购相关的一系列运营支持服务，及时响应并高质量地完成服务内容的交付。

具体需求为：

1.2.1 特殊投资者不受个户交易限制

恒生开放式基金登记过户系统可以提前录入某些特殊投资者，针对特殊的投资者，支持维护不受个户交易限制的投资者列表，根据导入或填入的客户信息获取基金账号，通过维护特殊账户信息，可以支持不受首次投资限制、追加投资限制、级差金额限制、最低账面金额等限制；对于这些投资者可以选择某些产品不受首次、追加或专户最低账面金额限制，在个户交易限制处理时，根据以上信息，对特殊投资者不做限制。

1.2.2 分销售商设置投资者不受大额交易限制

同时在特殊投资者不受个户交易限制功能的基础上，TA系统还需支持如下功能：

1、销售商、交易账号维度：可以分渠道、分交易账号设置方案；在交易处理过程中，根据渠道或交易账号做控制或校验；

2、增加提示的销售商设置，且申请数据导入后增加提示：对于设置的销售商，且投资者和产品在特殊投资者不受个户交易限制方案中，那么，该投资者在设置的销售商中如果有申购业务，且该投资者在其他销售商也有申购此产品，则弹出提示（产品、销售商、投资者基金账号、投资者交易账号、申请金额）；

3、增加生效时间段：方案仅在时间段范围内生效，时间段外不生效。

1.3 供应商资质要求

1.3.1企业成立1年以上，近三年财务稳健，可稳定提供服务；

1.3.2企业经营范围包括“特殊投资者不受个户交易限制功能、分销售商设置投资者不受大额交易限制功能”等项目；

1.3.3企业需提供自2022年起与****公司**的浮特殊投资者不受个户交易限制功能采购项目案例2个（含）。****公司范围：富国、易方达、广发、国泰、汇添富、工银、南方、中欧、兴全、嘉实、交银、天弘、华夏、博时、招商、鹏华；

1.3.4无关联关系：参与本项目采购活动时不存在与其他参加本项目的供应商相互串通投标报价等不正当竞争行为；

1.3.5本次招标不接受联合体投标。

二、报名要求

2.1 依法成立，为存续、在营、开业、在册、登记成立等正常企业状态。

2.2 ****银行开立对公账户，若中标本项目，****银行对公账户结算该项目相关费用。

2.3 充分理解我司服务需求并能够根据需求提供相应的服务。

2.4 具有良好的商业信誉和财务情况。

2.5 依法缴纳税收和社会保障资金。

2.6 未被“信用中国”网列入“重大税收违法案件当事人名单”、未被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”、未被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”、未被“国家企业信用信息公示系统”列入网站“严重违法失信企业名单”，****银行供应商禁用/退出期内。

2.7 经****管理部门依法批准，同时获得从事行业有效执业证明、行政许可、专业资质等证照。

2.8 两年内目标服务领域未出现严重安全事件。

三、报名方式

采购部门联系人：温先生，联系电话：021-****1952，联系时间：工作日9：00-12：00，13：00-17：00(其他时间请勿打扰)。供应商如有意向参与，****银行采购门户（https://cg.****.cn/）提交资料申请注册账号。注册审批通过后****银行采购门户，通过首页“采购管理”—“供应商寻源”—“待报名列表”中找到本次项目，点击“报名”即可参与。

欢迎各供应商对此项目的需求、技术要求、服务要求提出书面意见或建议，若有请将于征集截止时间前提交至gysglg@cib-fund.****.cn邮箱，相关意见本司接收后将不再另行回复。邮件及材料请标明：《**基金*****采购项目》需求意见或建议-公司名称（全称）。标书代写

报名注意事项：

1. 提交的供应商资料内容包括如下：

材料1：《特殊投资者不受个户交易限制功能采购项目》供应商征集反馈材料-公司名称（全称）

材料2：《特殊投资者不受个户交易限制功能采购项目》供应商信息收集表

材料3：承诺函

以上三项材料填报模板详见附件，提交材料1-2****公司（单位）公章。材料3****公司（单位）公章或者由法定代表人签字

2.提交资料所发送的邮件名称如下：《特殊投资者不受个户交易限制功能采购项目》供应商征集反馈材料+公司名称（全称）。请仅发送一封邮件，拆分发送多封邮件视为无效应答。

3.提交供应商资料大小不超过20M。（提交的邮件附件总大小超过20M自动拦截视为无效应答，附件请勿通过第三方邮箱转存附件）

四、注意事项

1.能够完全满足我行采购需求、有**意向、无不良行为记录的供应商均可报名。

2.本次市场调研不代表采购邀请或意向，仅为调研市场情况发起。经审查符合条件者，我行将会主动联系报名者；不符合条件者，将不会联系报名者，材料予以保密。

3.本次市场调研不收取供应商的任何费用。

4.供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假材料，将取消报名资格并列入我司供应商黑名单。

5.对于上述事项存在疑问的，请及时与我司联系。

五、征集时间

本次供应商征集自即日起至2025年9月29日23：59止（自公告正式发布日起五个自然日截止）。

注意：本项目寻源开始时间：2026-02-27 13:14；寻源截止时间：2026-03-05 23:59；标书代写