浦东新区国资委2026年度内控与合规体系评价项目中介机构选聘公告

****现开展 2026 年度内控与合规体系评价项目中介机构选聘工作，相关事项公告如下：

一、选聘单位

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二、项目内容及标的

（一）项目内容

根据《企业内部控制应用指引》《****国资委监管企业合规管理指引（试行）》等工作要求，对****公司 2025 年度内控与合规体系进行全方位评价，并分别出具区属企业评价报告及风险管控清单。

评价工作重点围绕内控流程有效性和合规管理体系建设，结合重点领域风险防控展开：

在内控体系方面，对内控流程开展全方位评价，核查内控流程设计与执行的有效性，重点排查制度滞后、执行不规范、风险管控不到位等问题，结合各企业经营特点聚焦关键领域，强化对核心流程的穿透式检查，精准识别风险隐患。

在合规管理方面，检查各部门合规职责履行情况，评估合规制度的健全性及合规审查的独立性，在全面覆盖重点环节的基础上，进一步聚焦关键领域的合规审查，确保重大决策、资金管控等环节的合规性与透明度。

同时，****公司的穿透式监管，通过现场检查、资料核查与访谈调研相结合的方式，全面评估内控与合规体系的协同性与执行力，确保企业依法合规经营，有效防范各类风险。

（二）项目标的

本次选聘共计 2 个项目标的：

1. ****集团****公司

****集团****公司及其下属 105 户控股或实际管****公司）进行内控与合规体系全方位评价；对下属 101 户参股企业管控模式、合规性及成效进行评价；出具评价报告及风险管控清单。

测评费用： 85 万元以内。

2. ****集团****公司

****集团****公司及其下属 129 户控股或实际管理企业进行内控与合规体系全方位评价；对下属 29 户参股企业管控模式、合规性及成效进行评价；出具评价报告及风险管控清单。

测评费用： 85 万元以内。

三、中介机构资质要求

（一）在中国境内依法注册成立不少于 3 年，****事务所由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的，延续转制前的经营年限。具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制完善并且执行有效。

（二）具有参加市、区国企专项审计或检查等相关工作经验。

（三）在规定的工作期间内，有能力按照业务约定书的约定，按时保质完成工作任务。

（四）未涉及下列限制情形：

1 . 近 3 年内因承担的国有企业审计业务出现重大审计质量问题被省级及以上国资监管机构处以通报批评、终止业务约定、进入限制等处理的；

2 . 近 3 年内因国有企业审计质量问题被省级及以上财政部门给予警告行政处罚两次以上的；

3 . 近 3 年因违法违规行为被国家、本市及本区相关主管部门给予没收违法所得、罚款、暂停执行部分业务等行政处罚的；

4 . 近 3 年内负责审计的企业存在重大资产损失、重大财务造假行为、企业或其负责人存在重大违法违规行为，中介机构已发现但未按照规定履行审计程序或向相关主体报告的；

5 . 行业主管部门根据中介机构执业质量，明确其不适合承担国有企业审计工作的或连续两年被****协会评为C类及以下管理的中介机构。

四、工作要求

中介机构应根据选聘单位的工作要求及提交的工作方案，出具相关报告。

五、保密及回避要求

中介机构应对执业过程中知悉的商业秘密严格保密，未经委托单位及相关单位同意，不得将其知悉的商业秘密及相关资料对外泄露。

中介机构应确定不存在应主动回避的情形。

六、选聘程序

1. 2 个项目标的，参选中介机构最终只能中选一个项目。

2. 有意向的中介机构提交参选文件一式五份密封在文件袋中（附件1、附件2、附件3）。选聘单位按照相关规定组织比选评审（中选结果以选聘单位发布的公告为准），并与中选机构签订业务约定书。

七、参选时间及联系方式

参选文件请于 2026 年 3 月 24 日 17 : 30 前送至**市**区锦安东路 475 号 1 号楼 107 室。

咨询时间：周一至周五 9 : 00 - 11 : 30 13 : 30 - 17 : 30

联 系 人：郑旭慧 联系电话： 021 - ****2448

附件： 1 . ****国资委 2026 年度**项目参选资料

2 . 承诺函

3 . 工作方案（模板）

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2026 年 3 月6日