太原市公安局山西转型综合改革示范区分局“内部控制体系建设与年度维护评价服务”公告及报价单（2）

****“内部控制体系建设与年度维护评价服务”公告及报价单（2）

各供应商：

我局拟采用自行采购的询价方式，组织实施“内部控制体系建设与年度维护评价服务”采购工作。国内信誉好、实力强的法人企业或经授委托的分支机构、代理人均可参加，欢迎贵方就以下采购内容进行报价。现将有关事项说明如下：

一、服务需求

（一）项目名称：****内部控制体系建设与年度维护评价服务

（二）预算

预算金额：70000.00元/年

最高限价：70000.00元/年

含税包干(含人工、差旅、税费、报告、培训、资料、印刷等全部费用，无追加）

（三）采购需求：（全年工作详单)

乙方在12个月服务期内，为甲方提供以下全部服务（包干制，无额外收费）：

1.前期调研与风险诊断

① 对甲方组织架构、岗位职责、业务流程、现有制度、审批权限、表单进行全面梳理；

② 访谈管理层、财务、采购、人事、行政、工程、资产、信息等关键部门；

③ 识别经营风险、管理风险、合规风险；

④ 出具《内控现状诊断报告》《风险清单》《现有制度缺陷清单》。

2.内控制度体系编制（全套搭建）

① 乙方编制完整、可落地执行的内控制度体系，包括：

② 内控制度汇编(含总则、组织与权责、16大业务模块制度）:

③ 资金管理、费用报销、采购与付款、销售与收款、存货管理、固定资产管理、工程项目管理、合同管理、人事与薪酬、预算管理、成本管理、投融资管理、印章证照管理、信息系统管理、安全生产、廉洁风险防控。

④ 全套流程图、风险控制矩阵（RCM）、权限审批表、标准表单模板；

⑤ 内控手册、流程手册、制度汇编(电子版+纸质版)。

3.年度制度修订（全年持续）

① 根据政策变化、业务调整、组织变动、监管要求，每季度进行制度更新；

② 新增、修订、废止相关制度、流程、表单；

③ 出具《年度制度修订记录与说明》。

④ 年度内部控制评价（年未独立评价）

⑤ 开展穿行测试、控制点测试、抽样检查；

⑥ 识别内控缺陷(重大、重要、一般）；

⑦ 出具《年度内部控制评价报告》（满足审计、巡视、监管要求）；

⑧ 提供缺陷整改清单、整改建议、整改时间表。

4.辅导、培训与技术支持

① 制度落地辅导（部门执行指导、流程优化）；

② 内控专题培训1-2次(管理层+关键岗位）；

③ 全年不限次数线上咨询；

④ 配合甲方审计、检查、巡视等资料提供与答疑。

5.费用包含

① 调研、编制、修订、评价、报告、培训、辅导；

② 人工、差旅、交通、税费、材料、打印、邮寄等全部费用；

③ 全年无任何隐形收费、无额外加价。

6.交付物（全部交付）

乙方须向甲方提供以下全部成果(电子版+盖章纸质版）：

《内控现状诊断报告》

《内控制度汇编》

《内控流程手册+全套流程图》

《风险控制矩阵RCM》

《权限审批表》《标准表单模板》

《年度制度修订记录》

《年度内部控制评价报告》（含缺陷清单）

《整改方案与建议》

序号

项目名称

具体工作内容

单位

数量

备注

1

内控调研诊断费

组织架构、岗位职责、业务流程梳理；科室访谈；风险排查；出具诊断报告

项

1

首月完成

2

内控制度编制费

编制预算、收支、采购、资产、项目、合同、人事、印章、执法、廉政等全套制度;绘制流程图、风险矩阵、权限表、表单；汇编制度手册

套

1

全覆盖、可执行

3

年度制度修订费

按季度更新制度流程;新增/修订/废止文件;形成年度修订记录

年

1

全年动态维护

4

年度内控评价费



穿行测试、控制点检查；缺陷识别；出具年度评价报告、整改清单

项

1

满足审计、巡察、财政检查

5

培训辅导服务费



内控专题培训（1-2场）；制度落地辅导；全年咨询答疑

年

1

含培训材料

6

配合检查服务费

配合审计、巡察、纪检、财政检查；资料提供、答疑、整改协助

年

1

全年不限次

7

税费及综合杂费

增值税、差旅、打印、邮寄、材料、装订等

项

1

包干包含

（四）服务期限：服务期三年，合同一年一签。

二、供应商资格及报价文件要求

（一）合格供应商的条件

1．具有独立承担民事责任能力的企业法人；

2．具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

3．具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

4．有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

5．****政府采购活动前三年内，在经营无重大违法经营记录；

6．具备法律、法规规定的其它条件。

（二）供应商需提供以下资质证明文件

1．法定代表人资格证明文件或其授权书（加盖报价单位公章）；

2．法定代表人或授权代理人身份证复印件（加盖报价单位公章）；

3．被授权人身份证明的复印件（加盖报价单位公章）；

4．年检合格的营业执照复印件和税务登记证复印件 (加盖单位公章)。

（三）响应文件的构成

除（二）资质证明文件以外，响应文件还应包括以下内容：

1．需提供详细的货物/服务/工程参数及行业评定标准（货物需出具产品检验报告）；

2．报价表（每一单项必须在表格中详细列出，加盖报价单位公章）；

3．****政府采购活动前三年内在经营活动中无重大违法经营的书面声明；（加盖报价单位公章）

4．以及其他有关资质证明。（根据项目内容认为需要提供的资质证明）

三、询价采购程序及注意事项

1．采购方提出采购需求，使各竞争单位明确采购需求；

2．各竞争单位根据采购需求，针对采购项目进行设计方案和报价；

3．各竞争单位在要求的时间，地点，参加采购方组织的询价采购活动，提交响应文件；【注：请各供应商在时间截止前，将响应文件密封送达指定地点（密封皮上标清响应单位、联系人及联系电话），截止时间后送达的响应文件将视为无效文件。】加急标书代写

4．各竞争单位，在询价过程中接受采购需求方的提问；

5．采购小组按单项综合各竞争单位的项目方案及报价进行综合评判，经内部评议后选定供应商；

6．询价时，各竞争单位准备2-3分钟的现场方案陈述；

7．竞争单位应将响应文件装订成册，一式三份（一份正本和二份副本，用不褪色的黑色墨水书写或打印）并各自装订成册。每一份响应文件上要明确注明“正本”或“副本”字样，一旦正本和副本有差异，以正本为准，并由正式授权的投标代表签字、加盖公章；

8．工商营业执照复印件（经年检合格）等有效证照文件，应加盖企业公章；

9．本次询价只允许有一个方案，一个报价，多方案、多报价的将不被接受，其报价均包括交付采购人使用前所有可能发生的所有费用；

10．报价函要经法定代表人或其授权代表签字、盖章；如为授权代表签字，请附法定代表人授权书。

四、询价原则

1．响应文件是询价的依据。

2．遵循“公开、公平、公正，择优”的原则。

3．不以最低的报价作为询价的唯一依据。（综合询比）

五、提交响应文件时间、地点及联系人

报价截止时间：2026年5月11日，下午：17：00加急标书代写

地 点：**区坞城南路与盛兴街交叉口西北100米****

联系人：徐女士

电 话：172****0085

采购单位：******局

****示范区分局

时间： 2026年5月8日


报价文件封面及目录格式

(项目名称)项目

响

应

文

件

（正/副本）

报价单位名称（加盖公章）：

法人或代表签字：

（法定代表人或授权代表人签字并加盖单位公章）

二〇二 年 月 日


资 格 证 明 文 件

目 录（格式）

一、具有独立承担民事责任的能力的承诺函（见格式）

二、具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度的承诺函（见格式）

三、具有履行合同所必需的设备和专业技术能力的承诺函（见格式）

四、有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录的承诺函（见格式）

五、参加采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录的承诺函（见格式）

六、本项目要求的特定的资格条件 （公告有则提供）

七、报价人资格声明 （见格式）

八、报价人认为需要提供的其他资格证明文件或企业介绍


一、报价人具有独立承担民事责任的能力的承诺函（格式）

我方单位名称：

本单位现参与 项目的采购活动，依据采购法及采购公告相关规定，郑重承诺：我公司具有****事业单位法人证书或自然人身份证明或其他非企业组织证明，证件号为： ，基本开户行为： （账户号码为： ），具有独立承担民事责任的能力，符合本项目规定的报价人资格要求。

如有虚假或隐瞒，我方愿意承担一切后果，并不再寻求任何旨在减轻或免除责任的辩解。

特此承诺

报价人： （单位公章）

报价人代表： （签字）

年 月 日


二、报价人具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度的承诺函

（格式）

我方单位名称：

本单位现参与 项目的采购活动，依据采购法及采购公告相关规定，郑重承诺：我公司具有询价采购活动截止日前18****事务所出具的审计报告，或询价采购活动截止日前18个月内经审计的财务报告，****银行出具的资信证明，****政府采购专业担保机构出具的谈判担保函，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度，符合本项目询价采购活动规定的报价人资格要求。

如有虚假或隐瞒，我方愿意承担一切后果，并不再寻求任何旨在减轻或免除责任的辩解。

特此承诺

报价人： （单位公章）

报价人代表： （签字）

年 月 日


三、报价人具有履行合同所必需的设备和专业技术能力的承诺函

（格式）

我方单位名称：

本单位现参与 项目的采购活动，依据采购公告相关规定，郑重承诺：我公司具有履行合同所必需的设备和专业技术能力，符合本项目采购规定的响应资格要求。

如有虚假或隐瞒，我方愿意承担一切后果，并不再寻求任何旨在减轻或免除责任的辩解。

特此承诺

报价人： （单位公章）

报价人代表： （签字）

年 月 日


四、报价人有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录的承诺函

（格式）

我方单位名称：

本单位现参与 项目的采购活动，依据采购法及采购公告相关规定，郑重承诺：我公司在参加本项目询价确认前严格依法缴纳税收和给单位职工缴纳社会保障金，有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录，符合本项目采购法及采购公告规定的报价人资格要求。

如有虚假或隐瞒，我方愿意承担一切后果，并不再寻求任何旨在减轻或免除责任的辩解。

特此承诺

报价人： （单位公章）

报价人代表： （签字）

年 月 日


五、报价人参加采购活动前三年内，在经营活动中

没有重大违法记录的承诺函（格式）

我方单位名称：

本单位现参与 项目的采购活动，依据采购法及采购公告相关规定，郑重承诺：我公司在参加本次采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录（因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚）；****公司在信用中国网（http://www.****.cn）中的信用信息，其中失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单均为0记录；****公司****政府采购网（http://www.****.cn****政府采购严重违法失信行为信息记录为0记录。

如有虚假或隐瞒，我方愿意承担一切后果，并不再寻求任何旨在减轻或免除责任的辩解。

特此承诺

报价人： （单位公章）

报价人代表： （签字）年 月 日


六、本项目要求的特定的资格条件 （公告有则提供）


七、报价人资格声明（格式）

报价人名称



注册地址



邮政编码



联系方式

联系人



电 话



传 真



网 址



组织结构



法定代表人/企业负责人

姓名



技术职称



电话



技术经济负责人

姓名



技术职称



电话



成立时间



员工总人数：

企业资质



其中

项目负责人



营业执照号



高级职称人员

名

注册资金



中级职称人员

名

执业/职业人员

名

开户银行



账号



经营范围



关联单位情况



备注




八、报价人认为需要提供的其他资格证明文件或企业介绍


报 价 目 录（格式）

一、报价单（见格式）

二、法定代表人身份证明文件（见格式）

三、法定代表人授权委托书（见格式）

四、类似案例成功的业绩及相关证明资料（见格式）

五、合同模板（可根据具体项目要求做修改）


一、****

“*****项目”报价单（格式）

报价供应商全称（务必填写） ：_______________________________

总 报 价:

大写人民币： ￥：_______

供货服务期限:

日历天

其他优惠条 件



报价单位名称（加盖公章）：

法人或代表签字：

联 系 电 话：

填 制 日 期： 年 月 日

（货物需另附详细的单个报价，服务需附详细的服务方案及优势。）


二、法定代表人身份证明书 （格式）

申请人名称：

单位性质：

成立时间： 年 月 日

经营期限：

姓名： 性别： 年龄： 职务：

系： （申请人名称）的法定代表人。

特此证明。

报价人单位签章：

日 期：

（法定代表人身份证正反两面原件扫描件）


三、法定代表人授权委托书 （格式）

我方单位名称：

本授权书声明：注册于 （供应商住址）的 （供应商名称）法定代表人 （法定代表人姓名、****公司授权在下面签字的 （供应商代表姓名、****公司的合法代理人，就贵方组织的 项目，以本公司名义处理一切与之有关的事务。

本授权书于 年 月 日签字生效，特此声明。

法定代表人签字或盖章：

报价人代表签字或盖章：

报价人单位公章：

（报价人代表身份证正反两面原件扫描件）


四、类似案例成功的业绩及相关证明材料

（附合同原件扫描件）

项目名称：

项目编号：

供应商名称：

序号

项目名称

项目业主

合同价格

完成时间

备注

1











2











3























……

……

……

……

……

……

注：按顺序附合同原件扫描件。


五、合同模板（可根据具体项目要求做修改）

****内部控制体系建设与年度维护评价服务合同

甲方：****

乙方：

签订日期： 202 年 月 日


****

内部控制体系建设与年度维护评价服务合同


甲方(委托方）:****

乙方(受托方）:

依据《中华人民**国民法典》及相关法律法规，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用原则，就甲方委托乙方提供内控制度编制、年度修订、年度内控评价、辅导培训等服务事宜，达成如下合同，共同遵守.

第一条服务内容（全年工作详单)

乙方在12个月服务期内，为甲方提供以下全部服务（包干制，无额外收费）：

一、前期调研与风险诊断

1. 对甲方组织架构、岗位职责、业务流程、现有制度、审批权限、表单进行全面梳理；

2. 访谈管理层、财务、采购、人事、行政、工程、资产、信息等关键部门；

3. 识别经营风险、管理风险、合规风险；

4. 出具《内控现状诊断报告》《风险清单》《现有制度缺陷清单》。

二、内控制度体系编制（全套搭建）

乙方编制完整、可落地执行的内控制度体系，包括：

1. 内控制度汇编(含总则、组织与权责、16大业务模块制度）:

2. 资金管理、费用报销、采购与付款、销售与收款、存货管理、固定资产管理、工程项目管理、合同管理、人事与薪酬、预算管理、成本管理、投融资管理、印章证照管理、信息系统管理、安全生产、廉洁风险防控。

3. 全套流程图、风险控制矩阵（RCM）、权限审批表、标准表单模板；

4. 内控手册、流程手册、制度汇编(电子版+纸质版)。

三、年度制度修订（全年持续）

1. 根据政策变化、业务调整、组织变动、监管要求，每季度进行制度更新；

2. 新增、修订、废止相关制度、流程、表单；

3. 出具《年度制度修订记录与说明》。

四、年度内部控制评价（年未独立评价）

1. 开展穿行测试、控制点测试、抽样检查；

2. 识别内控缺陷(重大、重要、一般）；

3. 出具《年度内部控制评价报告》（满足审计、巡视、监管要求）；

4. 提供缺陷整改清单、整改建议、整改时间表。

五、辅导、培训与技术支持

1. 制度落地辅导（部门执行指导、流程优化）；

2. 内控专题培训1-2次(管理层+关键岗位）；

3. 全年不限次数线上咨询；

4. 配合甲方审计、检查、巡视等资料提供与答疑。

第二条服务期限

服务期：12个月，自年20 月 日至20 年 月 日。

第三条服务费用(一年包干价）

一、总费用

本合同项下全部服务费用为人民币（含税包干价）：

￥ 元(大写：***元整）

二、费用包含

1. 调研、编制、修订、评价、报告、培训、辅导；

2. 人工、差旅、交通、税费、材料、打印、邮寄等全部费用；

3. 全年无任何隐形收费、无额外加价。

三、付款方式

1. 合同签订后5个工作日内，甲方支付60%预付款；

2. 全套制度交付并验收合格后，支付30%；

3. 年度内控评价报告交付后，支付10%尾款。

第四条交付物（全部交付）

乙方须向甲方提供以下全部成果(电子版+盖章纸质版）:

1. 《内控现状诊断报告》

2. 《内控制度汇编》

3. 《内控流程手册+全套流程图》

4. 《风险控制矩阵RCM》

5. 《权限审批表》《标准表单模板》

6. 《年度制度修订记录》

7. 《年度内部控制评价报告》（含缺陷清单）

8. 《整改方案与建议》

第五条双方责任

甲方责任

1. 提供真实、完整的资料、文件、数据；

2. 配合访谈、调研、测试工作；

3. 按时支付费用。

乙方责任

1. 保证制度合法合规、贴合业务、可执行；

2. 保证评价报告客观、真实、独立；

3. 按时交付成果，提供全年技术支持；

4. 对甲方商业信息严格保密。

第六条验收标准

1. 交付物齐全、内容完整、格式规范；

2. 制度体系符合行业规范、监管要求、甲方实际；

3. 评价报告可用于审计、检查、巡视等外部使用；

4. 甲方在收到成果后7个工作日内完成验收。

第七条违约责任

1. 乙方逾期交付，每逾期一日按合同总价0.5%支付违约金；

2. 甲方逾期付款，每逾期一日按应付金额0.5%支付违约金；

3. 任何一方严重违约，守约方可解除合同并要求赔偿损失。

第八条保密条款

乙方对甲方所有资料、数据、制度、信息严格保密，服务结束后保密义务持续有效。

第九条其他

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，签字盖章生效；

合同执行过程中出现的未尽事宜，双方在不违背合同和招标文件的前提下协商解决。协商结果以“纪要”形式作为合同附件，与合同具有同等效力。

与履行本合同有关的下列文件，经双方确认，作为附件，为本合同的组成部分。

附件一：《保密承诺书》







甲方（章）：****



乙方（章）：

法定代表人：



法定代表人：

委托代理人：



委托代理人：

地址：**省**市**区坞城南路与盛兴街交叉口西北100米



地址：

联系人：



联系人：

电话：



电话：

日期： 年 月 日



日期： 年 月 日



附件一：

****

保密承诺书

甲方：****

乙方：

甲方和乙方就项目有关事项进行接洽，乙方应当严格按照《中华人民**国保守国家秘密法》确定保密范围、期限和标准，承担相应的保密责任和法律责任，并采取一切必要的保密措施，乙方须对甲方做出以下保密承诺:

1、乙方认真贯彻执行国家有关保密工作的法令、法规及各项方针、政策，对本单位人员进行保密教育，提高本单位人员的保密意识，积极配合甲方做好保密防范工作。

2、乙方不得将与甲方商谈的情况以任何方式公开宣传、报道，不得向任何单位或个人提供、泄露**过程中知悉的保密信息。

3、乙方对双方**产品的研制内容及技术实施各环节进行严格保密，不得以任何形式向外泄露，乙方不得擅自以任何方式复制相关资料，不通过普通邮政传递涉密文档，不在无保密措施的各种电话中谈论保密信息，不能私自保留任何与本项目相关的技术文档，乙方有责任对各类相关文档及软硬件进行保密性管理，对有关资料的移交、销毁等相关处理均需要先得到甲方的同意。

4、乙方应指定专人负责与甲方进行相关事项工作，并严格掌握参与人员数量和素质，乙方负责对涉及双方**的乙方有关人员实施保密教育和监督管理，乙方应同与**有关的乙方内部人员签署保密协议。

5、乙方人员在进入甲方工作区域进行商谈、软硬件安装、配置、调试、集成、工程实施方案/进度及提供培训、现场技术支持、维修服务时应严格遵守甲方单位的保密规定，并有甲方人员陪同在指定的场所活动，不得涉入非指定场所，乙方承诺对甲方单位所提供的设备符合国家安全保密标准。

6、乙方已清楚知道因乙方单位或乙方人员的故意或不当行为将导致或可能会触犯《中华人民**国刑法》中的窃取、刺探、非法提供、非法持有、泄露国家秘密所列之罪行，知道泄露国家秘密事项单位及个人所应承担的法律及其他责任。

7、上述保密承诺，乙方已经仔细阅读，对其中的所有内容没有疑义，乙方愿意为保守国家秘密承担义务和因乙方单位或乙方人员个人行为造成泄密后的一切法律责任及经济损失。

8、双方的项目合同是否签订、变更、解除、终止，本协议的保密条款始终对双方具有约束力。

9、自乙方加盖单位印章后生效。



乙方：

(盖章)