内蒙古自治区财政厅关于印发内蒙古自治区政府采购违法违规问题闭环管理工作规程的通知

****财政局，**市、****财政局：

****政府采购全链条监管机制，压实各方主体责任，实现违法违规问题“发现—核实—处置—销号”闭环管理，****政府采购领域风险，维护公平竞争的市场秩序，推动政府采购高质量发展，****政府采购工作实际，制定《****政府采购违法违规问题闭环管理工作规程》。现印发给你们，请遵照执行。

各地区在执行中遇到的问题和有关建议，请及时反馈****政府采购处。

联系人：苏威，联系电话：0471-****426

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2026年5月7日

****政府采购违法违规问题闭环管理工作规程

第一章 总 则

第一条 ****政府采购市场秩序，****政府采购违法违规问题处置全流程管理机制，实现问题从“发现-核实-处置-销号”闭环管理，以铸牢中华民族共同体意识为主线，根据《****政府采购法》、《****政府采购法实施条例》、《中华人民**国行政处罚法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》、《政府采购质疑和投诉办法》、《财政检查工作办法》、《政府采购代理机构监督检查暂行办法》等法律法规，结合工作实际，制定本规程。

第二条 违法违规问题处置闭环管理，是指自治区各级财政部门（以下****政府采购活动中发现的违法违规问题，按照发现受理（或立案）、调查核实、依法处置、整改销号四个环节进行全流程跟踪管理，确保问题真改实改、清仓销号的工作机制。

第三条 本制度****政府采购活动中采购人、采购代理机构、供应商等当事人及评审专家违法违规问题的闭环管理工作。

第四条 闭环管理工作遵循以下原则：

（一）依法依规、客观公正。严格依照法定权限和程序开展工作，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法。

（二）分级负责、属地管理。按照“谁监管、谁负责”原则，明确各级财政部门管理职责，实行分级分类管理。

（三）协同联动、信息共享。强化跨部门协同联动，实现线索互通、联合惩戒、结果共享。

（四）科技赋能、智慧监管。充分运用大数据、人工智能等技术手段，提升问题发现和处置效能。

（五）闭环管理、标本兼治。坚持问题导向与目标导向相结合，推动问题整改与源头治理同步推进。

第二章 问题发现与受理

第五条 建立多渠道、立体化问题发现受理机制，主要包括：智能监测预警。****政府采购云平台，逐步运用AI智能审查、大数据分析等技术，对采购文件编制、评审过程、合同签订等环节进行监测预警。

投诉举报。通过12345热线、财政部门投诉受理窗口等渠道接收投诉举报，做到有诉必接、有举必查。

监督检查。通过专项监督检查、日常监管巡查等方式发现问题线索。

信用评价。通过采购人、供应商、评审专家、代理机构等信用评价发现问题。

部门移送。****机关、巡视巡察机构、纪检监察****政府采购违规问题线索。

社会监督。通过媒体曝光、公众举报、行业协会反映等渠道发现问题。

第六条 问题线索实行统一受理、分类登记。各级财政部门应设立专门的问题线索受理岗位，建立政府采购违法违规问题线索登记制度，详细记录线索编号、线索来源、接收时间、当事人信息、问题摘要、经办人员等信息。

第三章 调查核实程序

第七条 线索受理后，按照相关规定确定检查方式，组建检查组。案情复杂的，可邀请相关领域专家、法律顾问等参与。

第八条 财政部门实施财政检查，一般应于３个工作日前向被检查人送达财政检查通知书。财政部门认为实施财政检查的3个工作日前向被检查人送达检查通知书对检查工作有不利影响时，经财政部门负责人批准，检查通知书可在实施财政检查前适当时间下达。

第九条 财政检查通知书的内容包括：被检查人的名称；检查的依据、范围、内容、方式和时间；对被检查人配合检查工作的具体要求；检查组组长及检查人员名单、联系方式；财政部门公章及签发日期。

第十条 实施财政检查时，检查人员不得少于两人，并应当向被检查人出示证件。检查人员可以向被检查人询问有关情况，被检查人应当予以配合，如实回答询问、反映情况。询问应当制作笔录，并由被检查人签字或盖章。检查人员可以要求被检查人提供有关资料，并可以对有关资料进行复制。

第十一条 实施财政检查时，检查人员应当将检查内容与事项予以记录和摘录，编制财政检查工作底稿，并由被检查人签字或者盖章。

检查组组长应当对本组其他检查人员的工作质量进行监督，并对有关事项进行必要的审查和复核。

检查组在实施检查中，遇到重大问题应当及时向财政部门请示汇报。

第十二条 检查组应在检查结束后提交财政检查报告，报告应包括：被检查人的基本情况；检查范围、内容、方式和时间；被检查人存在财政违法行为的基本事实以及认定依据、证据；被检查人的意见或说明；应当向财政部门报告的其他事项；检查组组长签名及财政检查报告日期。

第十三条 建立跨部门协同核实机制。对涉嫌虚假检测报告、认证证书的，移送市场监管部门核实；对涉嫌串通投标犯罪的，****机关提前介入；对涉及审计问题的，****机关联合核实，共享审计证据材料。

第四章 处理处置程序

第十四条 财政部门作出行政处理、处罚决定的，应当制作行政处理、处罚决定书。行政处理、处罚决定书应当载明以下事项：当事人的姓名或者名称、地址；违反法律、法规或者规章的事实和证据；行政处理、处罚的种类和依据；行政处理、处罚履行的方式和期限；不服行政处理、处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；作出行政处理、处罚决定的财政部门名称和日期。

行政处理、处罚决定书必须盖有作出行政处理、处罚决定的财政部门印章。

第十五条 财政部门在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的权利。

当事人有权进行陈述和申辩。财政部门必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行核查；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，财政部门应当采纳。

第十六条 财政部门作出应当告知听证权利的行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，财政部门应当组织听证。财政部门举行听证的，依照相关规定办理。

第十七条 处理处罚结果按要****政府采购网公开，政府采购严重违法失信行****政府采购网公开，公开内容按照相关规定执行。

第五章 整改销号程序

第十八条 被处理处罚单位（个人）应在收到处理处罚决定书后，按要求进行整改。

第十九条 整改要求：

（一）纠正违规行为，采取补救措施，消除不良影响。对造成损失的，依法承担赔偿责任。

（二）追责问责对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依规依纪给予处分；涉嫌犯罪的，****机关****机关。

（三）完善制度针对问题根源，修订完善内部采购管理制度、财务管理制度、监督机制，堵塞漏洞。

（四）****政府采购法律法规培训，提交培训记录和考核结果。

第二十条 整改完成后，被处理处罚单位应向财政部门提交销号申请，并附以下材料：整改措施落实情况逐项说明；违规问题纠正的证明材料（重新发布的采购公告、修订后的制度文件等）；责任追究情况证明（处分决定书、处理通报等）；培训记录、签到表、考核结果等；其他证明材料。

第二十一条 销号条件：

（一）违规问题已彻底纠正，相关责任已追究到位；

（二）内部管理制度已修订完善，防范风险长效机制已建立；

（三）相关人员已接受教育培训，法律意识明显提升；

（四）处理处罚决定已执行完毕（罚款已缴纳、禁止期已满等）；

（五）处理处罚信息已按规定公开；

（六）已递交财政部门要求的各项资料。

第六章 档案管理与保密

第二十二条 闭环管理全过程材料应立卷归档，一案一档，包括：

（一）线索登记表及附件；

（二）检查工作方案、通知书、工作底稿、检查报告等；

（三）证据材料（复印件加盖公章、电子数据备份）；

（四）审理记录、处理处罚决定书、送达回证等；

（五）整改方案、整改报告、验收记录、销号审批表等；

（六）其他相关材料。档案保存期限不少于15年，重大案件档案永久保存。

第二十三条 严格执行保密制度：

（一）检查人员不得泄露检查过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；

（二）未经批准，不得对外公开检查情况和处理决定。

第七章 附 则

第二十四条 本规程由****负责解释。

第二十五条 本规程自印发之日起施行。