关于开展法务、合规、内控、风控“四位一体”管控体系建设咨询服务项目价格调查的公告

根据工作安排，****（以下简称“**钒钛”）拟于近期开展法务、合规、内控、风控“四位一体”管控体系建设咨询服务项目采购工作。为做好前期准备，现公开进行市场价格调查，有关事项公告如下。

项目名称：****法务、合规、内控、风控“四位一体”管控体系建设咨询服务

项目地点：**市**县

服务内容：

（一）制度体系梳理与优化

1.对现有制度、流程、岗位职责、授权体系进行穿透式诊断，形成制度“废改立释”清单；

2.构建分层分类、上下衔接、岗责匹配的制度体系，编制《制度手册》《制度流程图解》；

3.同步适配数字化管理要求，形成制度-流程-风险-控制-系统对接清单。

（二）“四位一体”融合体系构建

1.全面更新《合规风险识别清单》，覆盖矿山建设、**开发、安全环保、招投标、采购、资金、合同、投资、证照、劳工全链条，明确合规义务、风险等级、管控措施、责任岗位；

2.编制《内控流程手册》《风险控制矩阵》《权限指引清单》，实现一流程一矩阵、一岗位一权限；

3.构建“法务—合规—内控—风控”四合一融合矩阵，实现同一业务统一管控、信息共享、结果互认；

4.编制不少于6个重点领域合规风控指引（招标采购、合同管理、工程建设、安全环保、资金管理、投资决策等）。

（三）运行机制建设

1.修订完善《合规管理办法》《内控管理办法》《风险管理制度》《法务管理制度》；

2.建立风险监测—预警—处置—复盘—改进闭环机制；

3.建立协同审查机制、联合监督机制、事件报告机制、责任追究机制；

4.编制《内控手册》《应知应会手册》《岗位风控口袋书》。

（四）培训与知识转移

分层开展体系宣贯与专项培训，并提供不少于12个月的跟踪服务与运行指导，重点跟进矿山建设期的动态调整需求。

（五）智能化支撑规划

1.提供“四位一体”数字化建设路径图，明确管控要点与系统功能对接需求；

2.形成风控数据指标库、预警规则库、流程节点库，支撑后续系统建设；

3.输出数字化管控需求说明书，为信息化建设提供依据。

验收标准：

（一）诊断与蓝图类

《现状诊断报告》及《体系建设蓝图方案》——含制度诊断、管理现状评估、数字化建设路径及分阶段规划。

（二）组织与职责类

《一体化管理组织架构与职责方案》——含一体化管理组织架构、三道防线职责及关键岗位职责清单。

（三）风险与合规类

《合规风险识别清单》及《统一风险清单》——在现有成果基础上补充完善，覆盖业务全链条。

《风险评估报告》及《重大风险应对方案》——含整体风险评估及重大风险专项应对。

（四）内控与流程类

《内控流程手册》及《权限指引清单》——含业务流程图、风险控制矩阵、授权管理台账。

《“四位一体”融合矩阵表》——法务、合规、内控、风险融合对照。

《一体化运行机制管理细则》——融合审查、协同监督、风险监测预警、事件管理报告四项机制。

（五）制度与指引类

《制度汇编》及《一体化管理办法》——分层分类的制度文本及纲领性制度文件。

《重点领域合规风控指引》——不少于6个重点领域（招标采购、合同管理、投资决策、工程建设、安全环保、资金管理等）。

（六）培训与落地类

《内控手册》及《应知应会手册》——含完整内控体系文件、岗位操作指引、培训材料及记录。

（七）智能化支撑类

《风控指标库》《预警规则库》《数字化管控需求说明书》含完整的数字化建设需求说明。

任务工期：

资格要求：

1.具有承担民事责任能力的法人或非法人组织。

2.自2023年1月1日以来，具备1项已完成或正在实施或新承接的国有企业的内控/合规/风险管理体系建设项目经验。

3.项目负责人须具有国际注册内部审计师（CIA）或注册会计师（CPA）或法律职业资格证书。

截止日期：按照附件报价函格式（有明细表的可增加表格附件）填报价格后在2026年5月28日18时00分前以电子邮件形式递交。

其他说明：本次市场调查结果仅用于**钒钛了解市场行情，不作为采购承诺。调查结束后，将根据相关调查情况结合工作实际开展后续采购工作。后续相关采购信****集团阳光招标采购服务平台（网址：https://www.****.com）发布。

电子邮件地址：****@qq.com

地 址:**县桐子林镇**路62号附101号

联系人：王先生（0812-****829）

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2026年5月24日

价格调查公告-法务、合规、内控、风控“四位一体”管控体系建设咨询服务.doc