晋商银行反洗钱监控名单外部数据采购项目二次征集公告

一、项目名称

晋商银行反洗钱监控名单外部数据采购项目

二、项目背景

为严格落实《中华人民**国反洗钱法》、《反洗钱特别预防措施管理办法》及《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》等监管要求，有效防范洗钱风险，进一步提升我行反洗钱风险识别、监测与管控能力，完善全行反洗钱监控名单体系，我行拟对外公开征集方式采购反洗钱监控名单外部数据服务，为全行客户身份尽职调查、交易监测、风险排查等工作提供权威、全面、实时的数据支撑。

1.建立覆盖全面、动态更新的反洗钱监控名单数据库，满足监管部门对反洗钱名单筛查、客户尽职调查等工作的合规要求。

2.支持与行内反洗钱系统、核心业务系统对接，实现对开户、转账环节的实时监测与回溯性筛查。

（一）数据内容需求。为满足监管要求，提供全面、权威的反洗钱监控名单数据，涵盖但不限于以下类别：

1.国家反恐怖主义工作领导组认定并由其办事机构公告的恐怖融资活动组织和人员名单；

2.外交部发布的执行联合国安理会决议通知中涉及定向金融制裁的组织和人员名单；

3.****银行认定****机关认定的，具有重大洗钱风险、不采取措施可能造成严重后果的组织和人员名单；

4.全球政要名单及其他风险类名单，如红色通缉令、全球制裁类名单、负面媒体报道类名单等。

（二）数据质量与更新要求。数据来源权威、合法合规、无侵权、虚假、过期信息，确保数据的准确性、完整性；建立常态化更新机制，明确更新频率，及时新增、修改、删除名单信息，提供更新日志说明；提供完整的数据字典、字段说明、数据格式规范，支持通过网络常用协议加密传输并获取数据解析，如https、sftp、ftps等。

（一）潜在供应商资质和能力要求，包括但不限于以下内容：

1.具备独立法人资格，具有完成项目所必需的设备和专业技术能力，具有良好的商业信誉和财务能力；

2.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

3.参与采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

4.2022年1月1日至今（以合同签署时间为准），数据供应****商行、****银行已投产的5个案例；

5.与其它报名的供应商不存在任何关联关系。

（二）潜在供应商在合同、安全和保密方面的责任，包括但不限于以下内容：

1.签订合同后，未经我行事先给予书面同意，不得将本项目服务转包、变相转包和分包，不得将合同全部及任何权利、义务向第三方转让；

2.未经我行书面同意的情况下，潜在供应商不得将本项目、与项目中相关的任何内容、资料（包括书面和磁介质资料）透露给任何人。否则，潜在供应商必须承担因此给我行造成的一切经济损失，我行保留追究其法律责任的权利。潜在供应商提供的技术服务人员入场(如涉及)需根据我行要求，签订相应的保密协议；

3.潜在供应商保证向我行提供产品的相关知识产权不存在任何瑕疵并且我行可以不受限制地行使相关权利，包括各项延伸权利。若因此发生任何争议应当由潜在供应商独自承担全部及/或任何责任，包括但不限于应当承担其自身及为排除任何争议及/或瑕疵所应当或所需要支付的一切相关及/或由此引起的费用；

4.潜在供应商应当保证其有关参与本次项目外包相关的活动包括履行本次项目外包的任何行为，以及本次项目外包结束之后的任何涉及到本次项目外包的行为，均不会侵犯任何第三方的知识产权。若因此发生任何争议、侵权，均应当由潜在供应商独自承担全部及/或任何责任，包括但不限于应当承担其自身为排除任何争议及/或赔偿侵权所应当或所需要支付的一切相关及/或由此引起的费用。

（三）其他要求：

1.服从我行项目开发、人员管理、财务管理的相关规定；

2.响应我行签订项目管理协议的要求，提供项目服务的范围、服务内容、工作时限及安排、责任分配、交付物要求以及后续**中的相关限定条件，包括但不限于保密协议、服务承诺书、工作计划任务书；

3.合规与内控要求，对法律法规及我行内部的遵从要求、监管政策的通报贯彻机制、服务提供商的内控措施，应当配合内、外部审****银行业监管机构检查的责任。我行保留对潜在供应商进行尽职调查的权利；

4.项目服务的业务连续性要求。在发生相关数据安全突发事件，或发生可能引发系统性、****银行数据安全风险类事件时，潜在服务商应及时向我行报告，包括事件的影响以及处置和纠正措施；

5.政策或环境变化因素等在内的合同变更或终止的触发条件，潜在供应商在过渡期间应该履行的主要职责及合同变更或终止的过渡安排，包括信息、资料和设施的交接处置等过渡期间相关服务的安排。

（一）需提交材料：

1.统一社会信用代码证;

2.企业及服务团队简介；

3.资质证书；（如ISO9001、DCMM、信息安全管理体系认证）

4.数据来源合法证明文件或相关授权文件；

5.2022年1月1日至今(以合同签署时间为准)，供应商承接的服务案例清单、简介、合同等证明材料，每项拟响应需求数据至少有5个对应服务案例；

6.提供公司联系人、电话、电子邮箱、地址等；

7.报价单。

注：上述资料均需提供加盖公章的扫描件。

（二）提交方式：

同时发送以下电子邮箱****@jshbank.com、****@jshbank.com

邮件名称：晋商银行反洗钱监控名单外部数据项目+供应商名称；

注意：

1）请按下表提供相关信息，并形成:附件1、项目名称+供应商全称.DOC格式文件，作为邮件附件与其他资料一并提供；

2）其他提交材料要求将相关资料文件统一为一个文件发送，文件名为：项目名称+公司全称.PDF格式文件，邮件附件总容量不得超过20M；

3****公司代表的企业邮箱发送；

4）不合格的提交资料，****公司，不予参与后续项目交流及供应商推荐。

（三）提交时间：

2026年6月30日18:00前。

（四）我行将根据潜在供应商报名情况安排后续商务、技术交流时间。

联系人：苏女士

联系方式：186****9419

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2026年6月3日