广州农村商业银行2026年度操作风险基础管理工具咨询项目供应商征集公告

****银行计划进行2026年度操作风险基础管理工具咨询项目，现就该项目采购向社会公开征集意向供应商。

一、项目名称

2026年度操作风险基础管理工具咨询项目

二、项目背景

为有效运用操作风险自评估、关键风险指标等基础管理工具加强操作风险管理，进一步提升操作风险管理水平，现拟开展2026年度操作风险基础管理工具咨询项目。

三、采购内容（具体以采购文件为准）标书代写

本项目采购内容为2026年度操作风险基础管理工具咨询服务，项目预算金额为63万元。

四、项目需求（具体以采购文件为准）标书代写

（一）服务要求

1.项目目标及内容

对标监管要求，逐项梳理评估采购人操作风险自评估、关键风险指标与损失数据收集三项基础管理工具存在的不足之处，并提出优化方案，从风险管理、系统建设等方面协助采购人运用操作风险基础管理工具，健全完善操作风险工作机制，有效提升操作风险管理水平。

2.项目实施说明

（1）操作风险自评估体系建设

结合监管要求及采购人业务实际，制定自评估工作管理及操作规范，同步开展全行培训指导及跟踪答疑。

一是业务、产品及管理活动梳理与风险识别：根据监管要求及行内业务实际，对采购人所有业务、产品及管理活动进行梳理，明确各环节关键风险点、所属风险类别、控制措施、控制属性、行内相关制度文件等，形成完整的风险控制矩阵。

二是风险评估与分类管理：完善采购人主要业务、产品及管理活动风险清单，结合风险等级，形成操作风险分类评估和管理方案，逐级落实操作风险管理责任，明确评估内容、评估规则、评估标准、评估频率及风险地图绘制方法。

三是评估实施与成果产出：设计风险与控制自评估模板，对已识别的风险等级及控制措施的有效性进行评估，并形成剩余风险地图。基于对剩余风险的评估分析，形成2026年度评估报告，确保工作落地见效。

（2）关键风险指标管理

结合监管及采购人业务实际，梳理识别采购人关键风险指标工作存在的薄弱环节，制定关键风险指标工作管理及操作规范，指导采购人结合业务实际梳理完成关键风险指标设计，建立关键风险指标清单，包含但不限于指标名称、指标说明、指标监测部门、取数口径、阈值、指标数据来源、监测频率等内容，以实现关键风险指标的科学化管理，优化关键风险指标管理体系，并同步开展全行针对性培训指导及跟踪答疑。

（3）损失数据收集验证

对全行操作风险损失数据的收集、管理情况开展系统性审核与差距分析。基于《操风新规》，结合新标准法合规达标监管验收要求及同业实践，全面评估验证现行损失数据工作在制度管理、数据质量（收集范围、数据完整性、数据规范性等）方面存在的差距并提出管理提升建议。

（4）系统建设方案

编写操作风险管理系统需求书，包括但不限于操作风险自评估、关键风险指标管理、损失数据收集管理等功能模块，实现操作风险识别、收集、评估、监测等数字化管理，助推咨询成果落地。

（5）压力测试

设计操作风险压力测试机制与工具，包括压力情景设定方法、压力因素、承压指标选择、压力传导机制设计以及压力测试结果应用等内容，针对压力测试中识别的潜在风险点和薄弱环节，制定相应的应对措施及改进方案。

3.服务期限

本项目计划于2026年12月31日前完成。

4.服务方式

驻场服务。

5.响应时效

项目启动后立即进场开展咨询服务。

6.团队人员配置

（1）参与本项目的项目经理和项目骨干选派需保证项目经理和项目骨干以及角色与职责的相对稳定，且项目经理的变更需经得采购人同意。

（2）包含项目经理在内，项目人员不少于4人，且主要核心人员须要严格按照人员名单及时到位，并在项目实施过程中保证至少有3人驻场提供指导服务。

（3）项目经理须具备5年以上的从事金融行业咨询服务经验，参与至少2项与金融机构相关的咨询类项目，熟悉和了解金融机构操作风险管理机制；项目其他成员具备2年以上的从事金融行业咨询服务经验。

（二）商务要求

1.报价要求

以人民币报价，报价为含税报价，采购人不负责为供应商代扣代缴服务费所需缴纳的税款。

2.服务质量

交付成果均需经采购人评估确认可行方视同完成。

3.付款方式

本项目采用阶段付款方式。按照项目计划开展进度和各节点工作成果的提交验收情况，以及项目检视评估的服务情况按比例支付相应款项。具体以合同/协议约定为准。

4.项目违约责任（具体条款经双方沟通后在合同/协议内约定）

（1）若由于项目供应商未能按照双方约定的时间进度表开展工作或提交工作成果，每逾期1日，供应商应向采购人支付合同总价款0.05%的违约金。供应商逾期30天不能交付全部工作成果，采购人有权解除本项目合同，供应商须赔偿相当于合同总价款20%的违约金。

（2）供应商所提供的服务及相关交付物等任何一项不符合项目合同约定要求且整改后仍不能满足合同约定要求的，采购人有权拒收相关交付物，不再向供应商支付服务费，采购人有权单方解除本项目合同，采购人不承担违约责任。

（3）供应商未能在约定时间根据采购人书面通知要求撤换不符合要求的供应商团队人员的，供应商需每次向采购人支付合同总价款5%的违约金。

（4）其他违约行为，按国家有关法规和条例承担法律责任。

五、意向供应商资格条件

（一）供应商资质要求

1.依法注册成立并具有独立承担民事责任的能力；

2.自2023年1月1日后（以合同生效时间为准），供应商具备至少2个（含）直接签署的涵盖操作风险服务的项目案例，同一法人单位的不同案例按1个计算；

3.供应商未被列入“信用中国”网站中“失信被执行人”、“政府采购严重违法失信行为记录名单”及“重大税收违法失信主体”三个名单内且供应商不处于“中国政府采购网”中“政府采购严重违法失信行为信息记录”****政府采购活动期间（该项资质以采购人于项目评审资格审查时在上述网站查询结果为准，如在上述网站查询结果均显示无相关记录，视为无上述不良信用记录）；

（注：1.“信用中国”网站查询路径：信用中国官网（https://www.****.cn/）->专项查询->重点领域严重失信主体名单查询->失信被执行人/政府采购严重违法失信行为记录名单/重大税收违法失信主体，该网站需查询上述3个截图；2.“中国政府采购网”网站查询路径：中国政府采购网（http://www.****.cn/）->政府采购严重违法失信行为记录名单，该网站需查询上述1个截图）

4.单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得同时参加本采购项目。

（二）供应商意愿要求

1.服从采购人项目管理、人员管理、财务管理相关规定；

2.同意使用采购人规定合同文本，并积极配合采购人法审意见签订合同；

3.同意与采购人签订项目实施管理相关协议，包括但不限于保密协议、服务承诺书、工作计划任务书；

4.同意按照采购人规定对项目和供应商进行考核评价；

5.同意接受采购人内部、采购人聘请外部机构、****管理部门进行核查、监督、检查，并配合提供相关资料；

6.承诺遵守国家有关反洗钱方面的法律法规；

7.承诺近三年在经营活动中没有重大违法或违反国家安全的行为；

8.承诺在本项目采购过程中不存在下列情形，如存在下列情形之一，采购人有权取消供应商响应或成交资格。情形包括但不限于：

（1）法定代表人（负责人）在生产经营活动中受到刑事处罚；

（2）重大并购或重组，影响正常生产经营；

（3）其他重大风险事项，影响正常采购**。

9.承诺不存在知识产权纠纷，且供应商提供的产品或服务不存在侵犯任何第三方的知识产权等权益的情况（包括但不限于商标权、专利权、版权、对不便申请专利的技术秘密和商业秘密的权利等），采购人使用供应商提供的产品或服务而提起的侵权指控，供应商将依法承担全部责任；

10.承诺严格坚持职业操守，杜绝通过任何形式的欺骗、隐瞒、造假等行为进行不正当竞争。

六、意向供应商报名需提供资料

（一）供应商报名意向书，内容包括但不限于项目名称、供应商名称、供应商联系人、获取本公告信息的网站、联系电话及邮箱等（格式自拟）；

（二）供应商须提供有效的营业执照复印件。****公司，****公司对分公司的授权函，具体格式自拟；

（三）提供自2023年1月1日后（以合同生效时间为准），供应商具备的至少2个（含）直接签署的涵盖操作风险服务的项目案例证明材料，同一法人单位的不同案例按1个计算。证明材料需同时包括如下两项：

1.项目合同关键页复印件：体现项目名称、服务内容、甲乙双方名称、盖章及签署日期等；

2.对应项目结算发票复印件（收付款方对应合同甲乙方）；

（四）提供承诺满足本征集公告第五大点第（二）点供应商意愿要求的承诺函；

（五）供应商需按资质要求中规定路径进行查询，如查询到相关失信记录，但记录已失效，供应商须提供相关证明资料（该项资质以采购人于项目评审资格审查时在上述网站查询结果为准，如在上述网站查询结果均显示无相关记录，视为无上述不良信用记录）。

七、意向供应商提交报名材料时间及方式

（一）公告期：2026年6月11日-2026年6月18日。

（二）报名截止时间：2026年6月18日。标书代写

（三）报名材料提交方式：

意向供应商应通过采购人供应商门户网站进行报名，具体步骤如下：

1.完成供应商门户注册

意向供应商须在采购人供应商门户网站（网址:https://newcpm.****.com:8079/jcepp-esp/或www.****.com->关于我行->采购平台）提交注册申请，经采购人审核通过后即完成注册（已完成注册的意向供应商，可直接登录供应商门户网站报名）。

2.进入征集公告页面

完成注册后，登录采购人供应商门户网站，点击我的工作台->采购公告->更多，进入公告列表页面。在该页面找到本项目征集公告，点击该公告标题或查看按钮即可进入公告详情页面。

3.提交报名材料

点击页面底部报名按钮，进入供应商征集报名页面进行报名。意向供应商需对照供应商征集报名页面中的资质要求，逐一上传对应的佐证材料，并将其余需提供的报名资料在其他资料处上传（报名材料需加盖公章）。完成资料上传后，点击提交报名材料按钮完成报名。供应商须对报名信息和资料的真实性负责，如提供虚假资料，将被列入采购人供应商黑名单，并按照法律法规规定追究相关责任。

八、联系方式

联系人：李小姐

联系电话：020－****9369

电子邮箱：****@grcbank.com

声明：

1.各报名供应商递交报名资料即表示对材料的真实性负责，并由此承担法律风险和赔偿责任。

2.符合本公告报名条件的供应商，按时提交合格报名资料后，并不必然获得正式采购邀请。

3.采购人保留要求报名供应商补充提交资料的权利。

4.采购人有权对本次供应商征集审核结果不做任何说明。

5.请供应商在充分评估与采购人需求匹配度后再进行报名。如收到采购人邀请无正当理由放弃参与响应影响采购人采购工作的，采购人有权根据行内管理对供应商作出相应的考核处罚。

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2026年6月11日