建信基金恒生系统北交所单市场ETF改造项目供应商征集公告

建信基金恒生系统北交所单市场ETF改造项目供应商征集公告

根据业务发展需要，建信基金现公开征集恒生系统北交所单市场ETF改造采购项目候选供应商，有关事宜公告如下：

一、基本要求：

（一）软件产品必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权；

****公司现有投资交易系统，软件产品供应商应具有著作权和知识产权，拥有合法的销售权。合同签署后，该模块需要经过供应商官方授权和认证，我公司具有正式合法使用权。

（二）软件产品在国内有可靠的技术支持力量；

软件使用过程如遇异常情况，软件产品供应商应提供7*24小时电话、2小时以内到达现场服务，严格遵循高速度响应和不间断宗旨。另外，还需提供问题处理进度跟踪、bug修复、排期发放补丁等服务，****服务处于严格受控状态。同时，软件产品****公司系统例行巡检，排除隐藏隐患。

（三）软件产品必须为正式版本；

软件产品为供应商正式发布的版本，在研发过程中经过充分的测试和验证，****公司业务部门、技术部门联合测试后生产上线。

（四）软件产品必须具有完整的技术资料。

软件产品供应商在软件需求分析与制定研发计划阶段要求进行材料编写审批，最终形成需求分析文档；在概要设计阶段确定目标系统的总体结构，按照概要设计要求，通过评审最终形成概要设计文档；在详细设计阶段按照详细设计的工作要求，通过评审最终形成详细设计文档；在软件实现阶段按照软件开发的要求，通过审批最终形成开发文档；软件开发完成之后研发人员经过分析、修复并自测完毕，生成测试报告。上述技术资料可****公司，****公司在生产上线前业务人员会提供测试报告，金融科技部编制上线申请单等材料。

二、功能要求，包括功能说明、功能模块列表等。

2.1注册登记系统

2.1.1 基础信息设置新增

系统参数：新增“L日组合成分股信息有缺是否允许继续处理”等业务开关。

基金信息：增加“北交所单市场ETF”品种，并扩充转入方相关字段。

销售商信息：增加“ETF认购账户（京）”等字段，并支持为股票认购配置不同的佣金处理模式。

专项功能：新增“**过户数据特殊处理”菜单，用于干预导出给中登的股票数据。

2.1.2 募集期处理功能

数据接口：新增支持导入BJGLRYW.DBF（网上现金认购）、BJSJG.DBF（股票交收结果）等中登**特有接口文件。

业务逻辑：实现L日股票认购截止处理、L+1日基金成立份额计算（包含现金认购利息计算、股票换购份额确认等完整流程）。

数据导出：支持导出网下组合证券认购过户数据、网下认购登记明细数据等给中登**。

2.1.3 存续期处理功能

回报处理：新增对中登**日终回报文件（如BJSMX1、BJGLRZH等）的自动化导入与处理。

业务支持：完善申赎、买卖、分红派息（处理BJSJG.DBF中业务类型‘20’）、非交易过户（处理业务类型‘40’）等业务的处理逻辑。

2.1.4 份额折算处理

新增对上市前份额折算业务的支持，通过处理BJSJG.DBF中业务类型为‘66’的数据完成份额调整。

2.1.5 查询与接口

查询功能：新增“ETF接口数据查询（北交所）”等专项查询菜单。

周边接口：****公司、估值系统、客服系统等在认购、成立、申赎等环节的新增数据对接。

2.2投资交易系统O32

2.2.1 投资端功能改造

2.2.1.1 基础数据与指令：

新增市场支持系统参数63662新增北交所值域勾选，用于判断是否导入更新长简称。

证券模板、证券类别、证券资料维护：新增代码段95****，支持交易市场为r-北交所、证券类别为F-开放式基金、涨跌停比例30%。新增交易市场为r-北交所、证券类别为F-开放式基金。价格最小变动单位0.001元，买卖最小申报数量为100 份，最大申报数量为100 万份，买卖基本变动单位为1 份。证券资料维护界面支持维护北交所的基金信息；交易市场为r-北交所、证券类别为F-开放式基金。支持导入NQXX文件新增/更新证券资料。

新增品种：在系统中增加“北交所单市场股票ETF”这一新的证券品种。支持导入北交所格式（XML/TXT）的PCF文件，以维护ETF基础数据，并可冻结现金差额。

交易所指令：交易所指令各界面支持下达北交所基金竞价买卖指令。（支持界面参考北交所股票买卖业务）

1、业务上市首日即有涨跌幅限制，目前北交所ETF的涨跌幅为30%；

2、支持限价、市价指令；

3、市价有保护价概念，暂时先复用股票的保护价比例参数；

4、价格最小变动单位0.001元；

5、买卖最小申报数量为100 份，最大申报数量为100 万份，买卖基本变动单位为1 份。

认购：支持下达网上现金认购指令。

申赎：支持下达申购、赎回指令。下达时需校验北交所成分股的证券与资金可用性，并计算现金替代比例。

2.2.1.2 交易执行与处理

证券交易下各界面支持执行北交所基金买卖指令。（支持界面参考北交所股票买卖业务）

交易界面：在ETF交易相关界面中，支持北交所ETF的网上现金认购、申购、赎回的委托下达与快速指令。

业务规则：申购委托校验逻辑（成分股可用、现金替代比例）适配北交所规则。

2.2.1.3 日间回报与日终清算

回报处理：系统需能接收并处理北交所特有的业务回报（如业务类型8B、8C的认购回报，以及KB、KS、KZ等申赎回报）。

2.2.1.4 清算文件处理

新增证券类别‘EA’表示北交所单市场股票ETF，相应的证券和资金结算数据接口中新增北交所单市场股票ETF 登记结算数据。

认购：处理中登**下发的发行信息库（BJSFX.DBF）文件，完成网上现金认购的资金冻结、结果处理。

申赎：处理清算明细库（BJSMX1.DBF）文件，其中包含专为单市场股票ETF新增的业务类别（E1申购份额、E2申购现金替代、E3申购组合证券、E4赎回份额、E5赎回现金替代、E6赎回组合证券），以完成份额、成分股、现金替代的清算。

代收代付：支持导入代收代付明细库（BJDSFMX.DBF），以处理现金差额和现金替代退补款，并支持日间实时交收和日终清算两种模式。

查询与监控：在综合信息查询、报表汇总等界面中，扩展支持对北交所单市场股票ETF相关数据的查询。

2.2.2 发行端功能改造

PCF与基础数据管理：支持维护北交所ETF的申赎席位、股东等基础信息。支持手工或通过转换机任务导入北交所格式的PCF文件。成分券划转：支持为北交所成分股设置并执行主被动投资组合之间的划转规则。

申赎成交处理：能接收并处理北交所特有的七类申赎回报（KB、KS、KZ、KC等）。根据PCF中的设置，以不同的规则实时调整成分股、现金替代和预估现金差额的“可用”数量（如冻结、解冻）。

日终清算：核心是处理BJSMX1.DBF文件，根据其中的业务类别（E1-E6），完成对基金份额、北交所成分股、现金替代的增减处理。代收代付处理逻辑与投资端一致，支持通过BJDSFMX.DBF文件处理现金差额和退补款。

查询与增值模块：在申赎信息查询、净申购展示、预警等界面中支持北交所ETF。增值模块支持对北交所ETF的实时监控和跟踪误差管理。

2.2.3 PCF制作功能改造 (ETF2.0系统)

流程与参数管理：在流程维护中增加适用于北交所单市场股票ETF的PCF制作模板。在PCF参数设置中，支持维护北交所ETF基金的相关参数。

文件路径维护：专门为北交所ETF维护一系列文件的导入、导出、核对路径，包括：导入文件如现金替代标志文件、成分股调整文件、京市停复牌信息文件等。导出文件包括公告用、交易用PCF文件，****公司的PCF文件。

制作与核查：支持完整的北交所ETF的PCF制作步骤，包括成份股设置、生成、核查、确认等。在PCF制作详情界面，可查看与北交所ETF相关的所有制作结果和核查信息。

三、到货日期及验收标准等：

软件供应商应于签署合同后40日内将产品交付建信基金，如遇意外情况，软件供应商必须在交付日期前5天向建信基金提出延期交付的申请。如我方不同意延期交付，则系统供应商仍应在约定交付日期将产品交付，否则应承担违约责任。

软件产品交付后，由建信基金出具上线单，并进行3个月以上的试运行，期间产品证明满足业务需求且运行期间无异常，视同通过验收。

四、后续服务要求：

（一）电话服务：

软件供应商接到建信基金通过电话，信函，电子邮件等方式提出关于软件的服务请求后，提供7*24小时的技术支持热线。

（二）E-mail服务：

软件供应商设立技术支持信箱，建信基金指定专人将技术咨询、需求申请、故障详情等发送到该信箱，软件供应商有问必答。

（三）现场服务：

遇电话服务不能解决的紧急问题，提供7x24小时的现场支持：2小时以内到达现场，对系统进行诊断、排除故障，直到系统正常运行。

五、征集时间

本次供应商征集自即日起至2026年7月10日17：00止。

六、报名资格要求

1.供应商具有独立承担民事责任的能力，遵守国家有关法律、法规，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。

2.供应商当前未处于限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业等重大行政处罚期内。

3.供应商当前未被“信用中国”网站列入税收违法黑名单；未被“中国执行信息公开网”列入失信被执行人名单；未被“中国政府采购网”列入政府采购严重违法失信行为记录名单；未被“国家企业信用信息公示系统”网站列入严重违法失信名单。

4.法定代表人（负责人）为同一人或存在控股、管理关系的不同申请人，不得同时参加本项目。

5.供应商与建信基金不存在利益冲突，不存在损害建信基金合法利益和声誉的情形，不存在针对建信基金的重大诚信问题。

6.供应商在资格审查时未处于建信基金供应商禁用或退出期内。

7.供应商承诺在本项目采购过程中不存在下列情形，如存在下列情形之一，建信基金有权取消其候选资格。情形包括但不限于：

（1）法定代表人（负责人）在生产经营活动中受到刑事处罚；

（2）重大并购或重组，影响正常生产经营；

（3）其他重大风险事项，影响正常采购**。

8.本项目不接受联合体报名申请。

9.（案例经验要求或资质证书要求等）。

10 .供应商提供的服务或服务成果不存在任何侵犯第三方知识产权的情形。如果第三方声称供应商向建信基金提供的服务或服务成果侵犯其知识产权，并已就此对建信基金或供应商提起（包括威胁提起或很可能提起）法律诉讼程序或知识产权行政执法程序（简称侵权诉讼），一方供应商自知悉上述事项起将立即书面通知另一方，建信基金有权采取相应措施，供应商将依法承担全部责任。

七、报名所需材料

1.最近三个年度的资产负债表、损益表（利润表）、现金流量表扫描件，并加盖公章。

2.《采购参与意向反馈函》扫描件。

3.营业执照扫描件及项目相关资质证书扫描件。

4.与金融业**案例证明材料。提供包括但不限于合同首页、服务内容页、盖章页。

八、报名步骤

1.供****银行采购平台（ibuy.****.com）注册，注册时请务必对最新企业财报、案例、资质信息、纳税人类型、国别、企业性质、组织类型等信息进行维护。

2.审核通过后，您将会收到系统通知，请点击本公告下方“征集报名”进行报名，根据系统提示上传报名材料，所有材料仅需提供电子版，无论报名是否通过，材料恕不退还。

4.已注册供应商可直接点击下方“征集报名”按钮登录进行报名，同时做好企业信息维护：包括企业财报、案例、资质信息、纳税人类型、国别、企业性质、组织类型等信息维护。

重点提示：如系统中的企业信息未更新，可能影响候选资格，请知悉。

5.本项目商务联系人需注册龙集采账户并且本人进行实名制认证。

6.如遇无法在龙集采网站线上报名的情况，可将报名材料以邮件形****采购部门联系人邮箱****@ccbfund.cn。邮件主题写明报名项目名称。提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。可分多个邮件进行发送。

九、注意事项

1.能够完全满足建信基金采购需求、有**意向的供应商均可报名。报名参与采购等同于：贵公司已经认真研究，确认符合需求并自愿参与。如后续收到建信基金邀请函，贵公司承诺按要求参加采购流程，直至采购工作结束。如贵公司无正当理由退出流程，干扰秩序，****公司采取禁用处理，贵公司将无法参与建信基金所有采购活动。

2.报名参与不等同于获得候选资格，是否获得候选资格以建信基金最终通知为准。

3.本次公开征集不收取供应商的任何费用。

4.供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假材料，将取消报名资格并列入建信基金供应商黑名单。

5.对于上述事项存在疑问的，请及时与建信基金联系。

6.建信基金授权的供应商征集公告发布媒体仅为龙集采（ibuy.****.com）、（当地主流招投标网站或招标代理机构渠道），对于因其他网站转载并发布的非完整版或修改版公告，均与建信基金无关，建信基金不予承担责任。

十、联系方式

电子邮件：****@ccbfund.cn

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2026年7月3日