云南云岭高速公路交通科技有限公司风控合规管理体系建设技术服务采购

****风控合规管理体系建设技术服务询比采购公告

本采购项目****风控合规管理体系建设技术服务已通过立项/会议审议，项目资金已落实，采购人为****。该项目已具备采购条件，现公开邀请供应商参加询比采购活动。

2.1项目名称：****风控合规管理体系建设技术服务 （以下简称“本项目”）。

2.2项目概况： ****公司风险防控与合规管理水平，建立全覆盖、全流程、可落地、可监视的风控合规管理体系，有效防范经营风险、法律风险、廉政风险及管理风险，保障公司稳健运营、规范发展，现依据法务审计部已提交的采购需求计划，开展风控合规管理体系建设技术服务采购工作。

3.1采购范围：****风控合规管理体系建设技术服务，具体详见下表：

3.2服务期限： 合同签订之日起12个月止。

3.3服务地点： ****。

3.4服务要求：

3.4.1建立合规管理组织体系：结合公司实际，****党支部、董事会、经理层合规管理职责；明确合规管理“三道防线”职责和协同机制。

3.4.2建立合规管理制度：结合公司实际，制订合规管理基本制度，明确合规管理总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等；制订1项重点领域（项目调研后研讨确定）专项业务合规管理手册或指引；建立公司规章制度分类分级管理制度，明确公司规章制度分级分类标准、行文规范、审批程序、“废改立”工作机制；建立法律法规识别转化（即外规内化）管理办法；建立合规管理体系有效性评价办法。

3.4.3建立合规管理运行机制：****公司规章制度、重大事项决策、重要合同合规审查机制和流程，明确重大经营决策合规审查事项目录及审查程序，规范合规审查记录表单；识别公司经营管理重点合规义务，形成合规义务库（或清单）；建立合规“三张清单”（合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程管控清单）；建立合规风险事件报告机制、违规问题整改机制、合规举报机制、违规行为追责问责等机制。

3.4.4合规培训：基于合规建设成果，组织公司重点人员（管理人员、重大风险岗位人员）开展合规专题培训（服务期间至少组织5次培训，培训次数视采购人要求相应增加），讲解合规管理的理论及合规体系运行要求。基于公司实际，制订《合规承诺书》，指导公司全员签署。

3.4.5制订全面风险管理制度，明确风险管理组织机构、风险识别、评估、应对、事件报告等管理规范。

3.4.6结合公司生产经营实际，梳理识别风险点，形成全面风险清单（或全面风险数据库），明确风险分类、风险描述、风险防控主责部门、风控策略、风控举措等内容。

3.4.7制订2026年度全面风险评估工作方案，明确风险定性及定量评估标准，评估范围和时间安排等，组织全面风险评估工作，依据评估结果编制评估报告，揭示公司当前应当重点关注的风险点，提出风险应对措施建议。

3.4.8根据公司最新战略定位、机构设置及业务特点，对原《内部控制手册》进行系统性重构，调整各类业务活动管理流程图、内部控制措施及内控主责部门等。

3.4.9基于公司经营管理实际，****公司对下管控清单要求，与管理层进行充分沟通，优化调整权责体系清单，适配公司管理需求。

3.4.10根据外规及上级单位管理要求，识别公司规章制度缺失或覆盖不全、可操作性差、制度间冲突等问题，提出制度“废改立”建议。

3.4.11服务期限内如遇法律法规、采购人上级规章制度、权责清单、合规体系等修订或新下发相关制度，须按最新规定调整合规资料。

3.4.12风控合规管理体系试运行一年，试运行结束后须根据试运行情况调整风控合规管理体系。

3.5合同包划分：本项目划分为1个采购合同包。

3.6其他：

3.6.1支付方式：甲方于本合同生效后至项目成果交由甲方初步验收通过后并收到乙方发票后，向乙方支付合同费用的50%，甲方于本合同生效后至提交所有成果文件后并收到乙方发票后，向乙方支付合同费用的30%，经甲**式运行并收到乙方发票后，向乙方支付合同费用的20%。

供应商须在中华人民**国境内注册，为具有独立法人资格的企业（事业）单位或其他组织，具备有****事业单位法人证书或其他类似的法定证明文件）。

4.1供应商应依法设立且满足如下最低要求：

（1）资质最低要求：/。

（2）财务最低要求：供应商提供具备开具增值税专用发票能力的证明材料扫描件（如：一般税务登记资料或税务网站查询截图或2026年以来已开出过的增值税专用发票扫描件等可以证明供应商具备开具增值税专用发票的资料）。

（3）业绩最低要求：近三年内（自2023年1月1日至本项目采购公告发布之日止，以合同签订时间为准）至少于有一个风控合规管理体系建设相关技术服务业绩。

（4）信誉最低要求：

①供应商2023年1月1日至响应文件递交截止时间没有因违法经营受到刑事处罚。标书代写

②供应商不存在被省级或以上相关主管部门取消本项目所在地的投标资格且投标资格处于有效期内。

③供应商在国家企业信用信息公示系统（http://www.****.cn）中没有被列入严重违法失信名单（黑名单）信息（本条仅适用于企业）。

④供应商在“信用中国”网站（http://www.****.cn）其链接网站“中国执行信息公开网”（http://zxgk.****.cn）中没有被列入失信被执行人。

⑤供应商2023年1月1日至响应文件递交截止时间供应商、供应商法定代表人在中国裁判文书网（https://wenshu.****.cn/）没有行贿犯罪行为（以判决书判决内容为准）。标书代写

⑥响应人在中国执行信息公开网（http://zxgk.****.cn/zhongben）中不存在被执行终本未履行案件。

⑦供应商未被列****集团有限公司****研究院有限公司供应商不合格或黑名单。

⑧供应商2023年1月1日至响应文件递交截止时间未因自身原因给采购人或其相关单位的生产经营和工程建设项目造成严重负面影响（严重负面影响包括但不限于：被上级通报、延误工期、影响通车等情形）。标书代写

⑨供应商2023年1月1日至响应文件递交截止时间未存在接到中标或成交通知书后，无正当理由拒不签订合同或在合同执行过程中无正当理由拒不履行合同的情况。（还未纳入黑名单情形的在采购人提供相关证明资料后可直接进行否决）标书代写

⑩响应人不存在被责令停业，暂扣或吊销营业执照，或吊销资质证书的情形；响应人不存在进入清算程序，或被宣告破产，或其他丧失履约能力的情形；

11供应商无法律法规规定的其他禁止响应情形。

注：上述1～11项需提供承诺书，3--6项相关网站截图由采购****小组审核。

（5）主要人员最低要求：

项目组项目负责人：1人，持有有效的法律职业资格证书（A证）或注册会计师或审计、经济、财务方面高级及以上职称，为响应人本单位人员，2023年1月1日以来至少担任过1个风控合规管理体系建设相关的技术服务业绩的项目负责人；项目组项目负责人需提供身份证、学历证、法律职业资格证书（A证）或注册会计师或审计、经济、财务方面高级及以上职称证书、业绩证明材料（合同协议书或中标通知书或验收证明书（须体现项目负责人姓名、服务内容））、社保机构出具的社保缴费证明。

项目组编制人员：不少于4人，为响应人本单位人员，需提供有效的身份证、学历证、社保机构出具的社保缴费证明。

社保机构出具的社保缴费证明资料要求：近半年（2026年1月以来）连续的社保缴纳证明资料扫描件。

（6）其他要求：/

4.2本次采购□接受 √不接受联合体。

联合体参加询比采购活动的，应满足下列要求： /。

联合体应递交联合体协议书，且联合体各方不得再以自己名义单独或参加其他联合体参与本询比采购项目，否则相关响应文件均予以否决。

4.3每个供应商最多可对/个合同包进行响应，且最多允许成交/个合同包。成交后不允许转包或违法分包。

4.4与采购人存在利害关系可能影响采购公正性的单位，不得参加响应。单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一个合同包响应，否则，相关响应文件均予以否决。

5.1凡有意参加本项目响应的供应商，请于2026年7月16日17时00分起至2026年7月18日17时00分前登录数智化招采管理平台（网址：https://cgszh.****.com，下同，点击切换“采购数字化平台”）参与报名，并按要求上传报名资料（即：加盖供应商单位公****事业单位法人证书或其他类似的法定证明文件）、询比采购文件获取登记表、法定代表人（单位负责人）身份证明或附有法定代表人（单位负责人）身份证明的授权委托书（其格式详见本章“询比采购公告附件”）的扫描件）。

5.2经采购人确认后，供应商方可从数智化招采管理平台中下载电子询比采购文件及其他采购资料。

5.3获取询比采购文件的流程

（1）凡有意参加响应者，请于报名截止时间前凭账号登录数智化招采管理平台（点击切换“采购数字化平台”），进入供应商平台的“投标报名→对应询比采购项目→报名”确认参与报名，并按照询比采购公告第5.1款的要求上传相关资料。（未注册账号的供应商，打开数智化招采管理平台，在数智化招采管理平台“首页→采购公告→对应询比采购项目→参与报名”点击“参与报名”录入相关信息完成注册，系统自动生成供应商登录账号及默认密码。）标书代写

（2）本项目：¨收取 √不收取询比采购文件编制费，但须根据《关于云****服务中心的收费公告》、《关于云****服务中心收费工作的补充公告》、《****集团数智化招采管理平台收费端口有关事宜的公告》的要求缴纳平台服务费、成交（中标）服务费、CA数字证书费等相关费用（若有），具体规定详见相关公告要求。未办理企业数字证书（CA）的企业需要按照数智化招采管理平台电子认证的要求，办理企业数字证书（CA），并在数智化招采管理平台完成注册。（注：数字证书（CA）办理流程详见数智化招采管理平台的相关要求。）电子标服务

供应商按照以下信息完成缴费，并在供应商平台的“投标报名”环节同步上传询比采购文件编制费缴费凭证，采购人核验缴费信息无误后将在数智化招采管理平台予以确认。

询比采购文件编制费用：/ 。

账户名称：/ 。

开户银行：/ 。

账 号：/ 。

注：询比采购文件****公司账户一次性汇入以上指定账户，并在汇款凭证上注明：/。项目询比采购文件编制费。

6.1响应文件递交截止时间：2026年7月24日9时30分；

6.2网上递交电子响应文件网址为：https://cgszh.****.com（上传方式详见数智化招采管理平台“帮助中心”），供应商须在响应文件递交截止时间前完成所有有效电子响应文件的上传。供应商应自行下载已上传成功的电子响应文件，并进行查看、核验响应文件，以确保上传电子响应文件的正确性，内容完整、字迹清晰可辨。

注：供应商逾期上传或未成功上传的响应文件，视为未递交响应文件，采购人将不予受理，由此带来的后果由供应商自行承担。

7.1响应文件开启方式：√网上智能开标及在线解密 ¨现场开标及在线解密

7.2响应文件开启时间和地点

开启时间：同响应文件递交截止时间。

开启地点：云****服务中心开标室（地址：**省**市**区科发路1128室）。

7.3注意事项

（1）供应商须在响应文件递交截止时间前1小时内登录数智化招采管理平台（点击切换“采购数字化平台”），进入供应商平台完成供应商签到操作（即：“供应商平台→供应商签到→对应询比采购项目→签到”）；待采购人/采购代理机构下达响应文件开启指令后，供应商须在规定的时间内完成解密操作（即：“供应商平台→投标/响应→已报价→对应询比采购项目→查看→解密”），本项目解密时间为30分钟。若供应商没有在规定时间内完成以上相关操作，则视为撤销其响应文件，不再进入评审阶段。

（2）因开启系统、开启现场网络、设备及其他特殊原因，导致不能正常解密响应文件的，经采购人核实同意后，可再次下达网上解密指令来**解密时间。

（3）供应商对响应文件开启过程及结果有异议的，应在响应文件开启会议过程中或在规定的异议询问时间内提出，由采购人或采购代理机构给予回复，供应商未提出异议的，则视为供应商对响应文件开启过程及结果无异议。

（4）数智化招采管理平台已具备在线加密功能，供应商在响应文件上传前无须对响应文件进行加密。

（5）若因供应商原因导致电子响应文件不能进行正常解密或者不能正常打开的，视为撤销响应文件，由此带来的后果由供应商自行承担。

本项目询比采****集团数智化招采管理平台（网址：https://cgszh.****.com）上发布。对在其他网站或媒体转载的公告及公告内容采购人不承担任何责任。

本项目评审办法：√经评审的最低投标价法 ¨综合评估法

采购人： ****

单位地址：**市**区拓东路80号中国人寿大厦A座写字楼11、12层

联系人： 盛婷

联系电话： 183****1993

电子邮箱： ****@163.com

监督机构：****法务审计部

地 址：**市**区拓东路80号中国人寿大厦A座写字楼11、12层

电 话：0871-****9015

邮 编：650011

监督邮箱：****@163.com

2026年 7 月 16 日

（一）法定代表人（单位负责人）身份证明

供应商名称：

姓名： 性别： 年龄： 系 （供应商名称）的法定代表人（单位负责人）。

特此证明

法定代表人（单位负责人）身份证彩色扫描件（正面、背面）：

供 应 商： （全称，并加盖单位公章）

日 期： 年 月 日

（二）授权委托书

本人 （姓名）系 （供应商名称）的法定代表人（单位负责人），现委托 （姓名）为我方代理人。代理人根据授权，以我方名义办理 （项目名称） 报名相关事宜，其法律后果由我方承担。

委托期限：自本授权委托书签署之日起至报名相关事宜办理完成为止。

代理人无转委托权。

委托代理人身份证彩色扫描件（正面、背面）：

供 应 商： （全称，并加盖单位公章）

法定代表人（单位负责人）： （亲笔签字）

委托代理人： （亲笔签字）

日 期： 年 月 日

注：1.如果由供应商的法定代表人（单位负责人）签署报名资料，则不需要提交授权委托书；

2.委托代理人必须在授权委托书上亲笔签字，不得使用印章、签名章或其他电子制版签名；

3.授权委托书签署的时间应当在法定代表人（单位负责人）身份证明签署时间同期或之后。