受****委托,****对“**证券2026-2028年度风控5.0系统租用项目”组织进行公开招标。本项目采用资格后审,欢迎投标人参加本项目的投标。
2、项目概况与招标范围:
2.1项目名称:**证券2026-2028年度风控5.0系统租用项目。
2.2招标内容:
本次项目需实现风控5.0系统(含原风控4.0系统)核心功能表中全部功能,核心功能表详见下表:
| 一级功能模块 |
二级功能模块 |
核心功能点 |
| 系统管理 |
系统权限体系 |
组织机构管理数据权限;岗位为组织架构叶子节点;角色绑定系统**,与用户多对多关联 |
| 系统管理 |
用户管理 |
用户/角色/岗位/组织机构基础设置;用户行为分析;用户行为记录查询与筛选 |
| 系统管理 |
设置功能管理 |
系统参数/数据字典/系统类别/功能权限/系统菜单增删改查及配置;缓存刷新;业务日志查询、历史查询与服务设置 |
| 系统管理 |
消息管理 |
消息收/发/草稿箱管理;展示系统消息主题、类型、格式、内容 |
| 工作台 |
首页 |
展示今日处置情况、实时预警、待办项;常用功能编辑 |
| 工作台 |
预警管理 |
全量预警信息查询;多口径预警统计;预警风险处置、已知晓、批注、催办操作 |
| 工作台 |
流程管理 |
全量工作流信息查询;工作流处理、转办 |
| 监控中心 |
监控中心首页 |
风险盯市,展示当日预警数据;风险场景搜索;预警汇总/明细查看;明细导出、查法规/指标/处罚原因/流水 |
| 监控中心 |
场景设置 |
风险监控模型管理;单一指标组合生成风险场景;场景/指标明细、试算、修改记录;预警阈值编辑 |
| 监控中心 |
规则引擎 |
自定义指标/场景查增删;基础风险因子提供,支持逻辑配置;自定义指标五步自建、自定义场景两步自建 |
| 客户中心 |
客户信息查询 |
全量客户数据检索;查询项、展示字段自定义;查询结果全量/选中导出 |
| 经纪业务 |
经纪稽核 |
监控账户/资金/证券变动风险;各类交易、信息变动明细及资金/证券份额变动查询、汇总 |
| 经纪业务 |
客户适当性 |
监控账户权限/风险承受能力/产品适当性等风险;经纪客户风险等级查询、数据汇总 |
| 经纪业务 |
柜台业务 |
监控基金等金融产品申赎、发行风险;产品持仓/信息/申赎/交割明细查询、汇总 |
| 经纪业务 |
股份减持 |
监控集中竞价/董监高/协议转让减持风险;股东/持股/减持计划及变动查询、汇总 |
| 经纪业务 |
债券质押式回购 |
监控融资主体/非经纪客户回购/标准券使用率风险;融资主体信息、通用回购风险查询、汇总 |
| 经纪业务 |
债券质押式协议回购 |
监控质押券变动/利率偏离度/逆回购方资金余额风险;协议回购风险、管理人佣金率设置查询、汇总 |
| 经纪业务 |
报价回购 |
监控质押券/公司额度/客户交易风险;报价回购委托/成交、质押券、额度、融资情况查询、汇总 |
| 经纪业务 |
股票期权经纪 |
监控保证金/资金/行权/持仓限额风险;客户持仓/委托/成交明细查询、汇总 |
| 经纪业务 |
港股通 |
监控资金/交易/额度占用/港股异常交易风险;港股通委托/成交、客户协议查询、汇总 |
| 经纪业务 |
股转经纪 |
监控股转系统异常交易行为;相关违规行为数据统计查询、汇总 |
| 信用业务 |
融资融券 |
维保比例等参数设置;集中度/退市风险/实时盯盘/压力测试查询;多维度数据统计;业务运营报表展示 |
| 信用业务 |
股票质押回购 |
履约比例参数设置;业务台账/合约信息等查询统计;压力测试查询;总体业务报表展示 |
| 信用业务 |
转融通 |
保证金/借入/出借业务/标的/担保证券查询;保证金压力测试/反向测试;全流程业务明细展示 |
| 信用业务 |
约定购回 |
履约保障比例阈值设置;在途业务/标的证券/已了结协议等信息查询统计 |
| 投资业务 |
投资通用功能 |
银行间回购基准利率导入;账户/产品监控指标菜单关系自定义 |
| 投资业务 |
自营业务 |
交易对手白名单设置;自营账户持仓/交易流水/O32指标变动流水查询统计 |
| 投资业务 |
资管业务 |
交易对手白名单、产品信息等设置;资管产品账户/持仓/交易/在途/回购质押明细查询统计 |
| 投资业务 |
做市业务 |
股票期权做市标的设置;做市账户持仓/交易流水明细查询统计 |
| 公共服务 |
系统设置 |
系统参数/营业部/临时交易日/数据源查增改删及多维度检索;参数管理 |
| 公共服务 |
通用设置 |
账户组/证券组/关联账户组等定义设置,满足监控需求 |
| 公共服务 |
通知中心 |
****中心查改;消息模板增删改查;消息日志查询,失败消息忽略/重发 |
| 公共服务 |
系统初始化结果查询 |
按多维度查询系统初始化任务执行状态 |
| 公共服务 |
操作日志查询 |
按操作日期/页面/方式查询系统操作日志 |
| 公共服务 |
应用缓存刷新 |
按应用名称/状态查询;提供应用缓存刷新功能 |
| 任务调度 |
总览 |
展示调度概览、执行时长/出错排行;时间范围调整;切换业务流程/作业排行展示 |
| 任务调度 |
系统配置 |
系统参数配置;调度默认配置 |
| 任务调度 |
项目管理 |
项目参数/触发器/定时任务等多维度管理;各类模板、工作日历、任务回收配置 |
| 任务调度 |
任务监控 |
展示调度概览、执行时长/出错排行 |
| 任务调度 |
批处理任务 |
批处理作业及分组管理 |
| 流程中心 |
流程设计 |
支持人工审批/模板/自动化三种流程**;已发布/草稿流程查改删、发布 |
| 流程中心 |
**管理 |
表达式、服务、分类、工作日等管理 |
| 流程中心 |
监控管理 |
流程实例/任务/委托关系等多维度监控;催办监控 |
| 流程中心 |
统计分析 |
流程趋势统计 |
| 流程中心 |
任务处理 |
跟踪查阅任务情况;发起工作流;待阅/已阅事项、任务管理 |
同时,该项目还需包含供应商所有已开发的标准功能和模块、接口改造、后续标准的新业务升级、新监管变动升级等内容,及对应的年度维护费。具体内容详见招标文件第五章《技术要求》。
2.3、项目资金:企业自筹,资金已落实。
2.4、服务期:三年,若评价不合格的,招标人有权无责终止合同,终止合同以书面形式通知中标人。此外,如在合同执行中产生了服务质量问题,达不到招标人对中标人的评价标准或出现违法违规等行为的,招标人有权在任何时候无责单方终止合同,终止合同以书面形式通知中标人。
2.5、项目交付时间及地点:自合同签订之日起1个月内,在招标人指定地点完成交付、安装、调试等全部工作。
2.6、质量要求:符合国家和行业相关技术要求并满足招标人使用要求。
2.7本项目招标人设置最高限价(不含税):****158.76元/年,三年共计****476.28元。
3、投标人资格要求:
3.1投标人须为中华人民**国境内依法成立的法人或其他组织(具备****事业单位法人证书或其他类似的法定证明文件)。
3.2信誉要求
(1)投标人在《国家企业信用信息公示系统》上未被列入严重违法失信企业名单(黑名单)信息;未被《信用中国》列入严重失信主体名单、失信被执行人、重大税收违法失信主体;未被《中国政府采购网》列入政府采购严重违法失信行为记录名单。在评标时,招标代理机构将对投标人的信用情况在《国家企业信用信息公示系统》《信用中国》和《中国政府采购网》上进行查询,并将查****委员会评审。注:非企业单位仅提供《信用中国》和《中国政府采购网》上对供应商的信用情况查询结果。
注:失信被执行人由《信用中国》跳转至《中国执行信息公开网》查询。
(2)在投标截止时间前,投标单位及其法定代表人、主要负责人或实际控制人未被列入烟草行业****公司、**中烟、合和集团等)和**证券“存在行贿行为供应商名单”且尚在实施禁入措施的禁入期限内(最终查询结果以招标人查询为准)。标书代写
(3)在投标截止时间前,投标人未被招标人依据《****供应商管理办法》评价为不合格供应商而被调整出招标人合格供应商名录,且自调出日起尚处于两年内。(最终查询结果以招标人查询为准)。标书代写
(4)投标人自2023年1月1日至今未被依法暂停或者取消投标资格;未被责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照;未进入清算程序或被宣告破产或其他丧失履约能力的情形。(提供承诺函)
3.3财务要求:投标人财务状况良好,有良好的企业信誉,并提供近三年(2023-2025年)经第三方审计的审计报告及财务报表。若2025年审计报告及财务报表未出的则提供(2022-2024年)经第三方审计的审计报告及财务报表;若投标人成立不足三年的,****公司成立至今的经第三方审计的审计报告及财务报表(包括资产负债表、现金流量表和利润表);
3.4本项目不接受联合体投标,不允许挂靠单位投标,不允许中标后转包、分包项目。
3.5与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人,不得参加投标;单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位,不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。违反这两款规定的,相关投标均无效。
资格审查方式:资格后审。
4、投标报名及招标文件的获取
4.1凡有意参加投标者,请于2026年07 月31日至2026年08月08日(法定公休日、法定节假日除外),每日09:00时至11:30时,13:30时至17:30时(**时间),按下列招标文件获取方式进行报名。
4.2投标人报名时须携带如下材料:
(1)有效的营业执照(复****事业单位法人证书或其他类似的法定证明文件(复印件加盖公章);
(2)法定代表人身份证明书原件(附法定代表人身份证复印件加盖公章);
(3)法定代表人授权委托书原件(附被授权人的身份证复印件并加盖公章)(若授权委托人报名时)。
★未按规定时间及方式报名参与本项目的投标人不得参与投标。
★逾期送达或者未送达指定地点的,或不按招标文件规定密封的投标文件,招标人将不予受理。
4.3报名方式:
4.3.1现场方式:持上述报名资料到**省**市人民西路328号****办公楼4楼417室现场获取;
4.3.2汇款获取:请投标单位通过电话形式联系招标代理机构获取相关信息。
4.4招标文件售价人民币300元/份,售后不退。
5、开标时间及地点标书代写
5.1开标时间(投标文件递交截止时间)为2026年08月20日下午14 时30分;标书代写
5.2开标地点为:**市人民西路328号****综合楼二楼第2开标厅。标书代写
5.3本项目不接受邮寄投标文件。
6、发布公告的媒介
本招标公告在《中国招标投标公共服务平台》、《必联网》、《元博网》招投标信息栏目上同时发布。代理机构对其他网站或媒体转载的公告及公告内容不承担任何责任。
7、联系方式
招标人:****
地 址:**省**市**区**路155号附1号**大厦
招标代理机构:****
地 址:**省**市人民西路328号
联系人:谢林瀚
邮政编码:650000
联系电话:0871-****5389