（2023）鲁0682破1号山东瀚霖生物技术有限公司外部投资人第二次招募公告

****外部投资人第二次招募公告

****（下称“瀚霖生物”）因未****法院申请破产重整，****法院（下称“**法院”）于2023年5月8日作出（2022）鲁0682破申4号裁定书，裁定瀚霖生物重整，并指定瀚霖生物重整清算组担任管理人。2023年9月26日，**法院裁定批准瀚霖生物重整计划，终结重整程序。2025年6月23日，瀚霖生物召开执行阶段第一次债权人会议，审议并通过了按《重整计划变更方案》对重整计划进行变更的议案。2025年8月21日，**法院裁定批准瀚霖生物变更重整计划，并批准重整计划变更方案。

为了维护全体债权人的合法权益，推动重整计划顺利执行，管理人将公开招募外部投资人（下称“投资人”）对瀚霖生物进行重整。现就本次招募相关事宜公告如下：

一、瀚霖生物概况

（一）基本信息

公司名称：****

成立日期：2008年4月14日

公司类型：****公司

统一社会信用代码：913********5100072

注册资本：人民币49700万元

住所地及实际营业地：****开发区）峨嵋路1号

法定代表人：曹务波

经营范围：长链二元酸及系列产品的研发、生产与销售及进出****公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（二）主要资产情况

管理人已查明的资产情况如下：

（1）非流动性资产

瀚霖生物主要的非流动性资产主要包括土地、建筑物、构筑物、在建工程、机器设备等。截至2023年5月8日，瀚霖生物的土地、建筑物、构筑物、在建工程、设备评估总价值为468,805,760.30元。

（2）流动性资产

根据审计报告，因瀚霖生物流动性资产的确认、计量方面存在诸多问题，管理人、审计机构均难以完成对流动资产的全面盘查并对可回收性进行准确判断。故审计机构仅能进行有限的审计调整，将账面信息供管理人参考并作为追收依据。流动性资产的实际可利用金额，以管理人在重整阶段实际回收资金为准，回收资金全部用于对债权人进行清偿。

（三）负债情况

截至本公告发布之日，经管理人审查，债权情况如下：

1、有财产担保的债权4家，债权总额1,612,799,274.82元，债权人可从担保物受偿的金额为366,964,021.31元，以此计算本组债权人所代表的债权金额。另有1,245,835,253.51元债权无法从担保物获得足额受偿，计入普通债权，不再计入有财产担保的债权总额。

2、职工债权232人，债权总额3,471,500.71元。

3、税款债权1家，债权总额56,634,701.28元。

4、社保债权2家，债权总额109,899.92元。

5、普通债权168家（包括因无法从担保物获得足额受偿需计入普通债权的有财产担保的债权人，另税款债权人、社保债权人申报的滞纳金计入普通债权），债权总额6,003,824,150.76元。

注：以上数据为管理人根据目前案件进展作出的统计数据，尚存在部分暂缓确认债权，最终****人民法院裁定无异议债权为准。

二、重整模式

本案采取出售式重整方式。本次公开招募的主体是外部投资人。

根据重整计划，外部投资人应完成对重整投资人的收购，并完成注册资本（不低于人民币5亿元）的实缴，获得重整投资人100%股权。之后，重整投资人按评估价值约4.69亿元收购瀚霖生物所有非流动资产（交易税款由重整投资人承担），相关非流动资产过户至重整投资人名下。重整投资人还需提供补充偿债资金用于清偿破产费用、部分普通债权及职工债权。截至本公告发布之日，现重整投资人已足额提供补充偿债资金，职工债权已清偿完毕。

外部投资人应将持有的部分重整投资人的股权赠予瀚霖生物最大债权人莱****集团有限公司（原名**市昌阳****公司）设立的若干持股平台，赠予股权的股权收益权需覆盖债权人、现股东按重整计划享有的股权收益权。持股平台以其获赠的股权的收益权为信托财产，以债权人和现股东为信托受益人设立信托计划。信托受益权份额按重整计划约定的方式计算，并向信托受益人分配。

三、投资人的资格条件

（一）为自然人或依法成立且合法存续的企业法人、非法人组织；

（二）具有良好的商业信誉及较高的社会责任感；

（三）投资人及其控股股东、实际控制人在过去三年内无重大违法违规行为，****法院列入失信被执行人或限制消费人员名单，不属于失信联合惩戒对象，不存在经营异常行为，不存在被限制高消费或被强制执行情况；

（四）投资人应当具备足够的资金实力，能提供不少于5亿元人民币的重整资金，能出具相应的资产证明或其他履约能力证明，确保投资资金来源确定、合法合规；

（五）投资人需具备相应的经营和管理能力；

（六）两个或两个以上的投资人可以组成联合体，但联合体中至少有一名成员须符合全部资格条件；

（七）不得存在明显损害或很可能将损害债权人、债务人利益的行为或情形；

（八）管理人根据重整工作需要认为外部投资人应符合的其他条件。

由于本次公开招募特设临时投资人试生产程序（详见本公告第六节），除满足上述所有条件外，拟出任临时投资人进行试生产的报名者还应满足下列条件：

（一）在试生产程序中，拟投入资金不低于3,000.00万元（需提供该等资金即时可用的证明）；

（二）有生物化工产业背景，具备相关经验或能力（有长链二元酸行业生产运营经验者优先）。

四、报名文件

（一）报名者应仔细阅读本招募公告，按本公告要求提交报名文件，保证所提供的全部资料的真实性、准确性及完整性。

（二）报名文件应包括但不限于下列内容：

1、报名表，详见附件1。联合体报名的，还应提交联合体说明，明确成员组成、**方式等，同时明确联合体主要负责人及授权签署本次招募相关文件的人员，并提供联合体协议原件（如已签订）；

2、投资人介绍，包括主体信息、股权结构、主营业务、业绩情况、历史沿革、组织机构等信息，如有相关投资项目经验也可进行说明；

3、投资人主体身份证明文件，包括营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证复印件、授权委托书等；

4、投资人承诺函，详见附件2；

5、保密承诺函，详见附件3；

6、管理人根据重整工作需要认为投资人应当提交的其他文件。

上述材料一式贰份，均由报名者加盖企业公章，并由法定代表人或授权代表签字或签章。

报名者以联合体方式报名的，各成员均需准备报名材料，分别将报名材料提交至牵头投资人处，由牵头投资人汇总提交。各联合体成员均需在提交的参选材料中加盖公章。

报名者应确保提交的报名材料和相关信息真实准确，不得提供虚假材料。报名者报名参与本次投资人遴选的，视为****机关的决策批准。报名者提交的报名材料存在虚假情况或****机关决策批准的，管理人有权取消其参与投资资格并依法追究其责任。

五、报名与遴选程序

（一）报名时间

报名者应在2026年9月5日17时前将报名文件电子版发送至管理人指定的联系邮箱，并将报名材料纸质盖章原件一式叁份邮寄至管理人指定地点。送达时间以邮寄回执上注明的收件时间为准。

若同一报名者多次提交报名文件的，则以报名结束前所提交的最后一个版本为准，且每次均应提交完整的报名文件，不得以补充材料的方式进行提交。

（二）报名材料审查

管理人将对报名者提交的资料进行形式审查，如提交的材料存在缺失、遗漏的，管理人将通知其补正，报名者应当于报名期限届满前补正完毕。管理人可以根据实际情况**补正期限。

管理人将根据提交材料情况确定合格报名者，并以电子邮件形式向合格报名者发送《投资人招募遴选通知书》，通知报名成功。

（三）缴纳报名保证金

合格报名者应于收到《投资人招募遴选通知书》后2日内向管理人指定的收款账户支付报名保证金人民币1,000.00万元（大写：壹仟万元整），并备注“瀚霖生物报名保证金”。未按时足额交纳报名保证金的，视为放弃参与本次招募。

（四）尽职调查

合格报名者将在足额缴纳报名保证金后，由管理人安排对瀚霖生物开展尽职调查，****调查所需的费用由合格报名者自行承担。尽职调查具体安排以管理人届时通知为准。

（五）提交重整投资方案

合格报名者应按届时管理人另行通知的时间、方式和内容提交具备法律约束力的重整投资方案。意向投资人未按要求提交或逾期提交重整投资方案的，均视为放弃遴选资格以及放弃继续参与投资。

重整投资方案应包括但不限于下列内容：

1、投资人基本信息，包括主体信息、股权结构、主营业务、历史沿革、组织机构、财务状况、资金实力及资金来源的计划等信息。如为联合体，需逐一列明每家联合体成员情况。

2、拟投资资金及其来源；

3、投资方案，包括但不限于投资交易结构、拟投资资金的使用、偿债方案等内容。

4、企业未来经营方案。

5、违约责任的承担。

6、投资人认为应当说明的其他情况或管理人根据重整工作需要认为投资人应当说明的其他情况。

重整投资方案的具体要求以管理人另行通知为准。

（六）临时投资人试生产

为有利于报名者充分了解企业情况及运营能力，本次公开招募特设置临时投资人试生产程序。拟出任临时投资人进行试生产的报名者，需在报名表（附件1）投资意向一栏中明确写明有意出任临时投资人进行试生产。管理人有权拣选或邀请报名者就试生产进行进一步的沟通。在沟通确定试生产的模式和方案后，报名者应按前述模式和方案出任临时投资人，并投入不低于3,000.00万元资金用于试生产。管理人有权决定是否继续、中止或终止试生产程序。

（七）遴选程序

****法院的指导、监督下，结合瀚霖生物重整工作的实际推进情况组织进行遴选，具体遴选工作安排将另行书面通知。

本次公开招募将先遴选数名备选外部投资人，然后再进一步从备选外部投资人中确定中选外部投资人。中选外部投资人在收到管理人发出的确认中选通知书后，需在3个工作日内与管理人、债务人签订《重整投资协议》，并根据协议约定提供相应的履约担保。无正当理由逾期未签署的，视为投资人违约，管理人有权宣布其丧失中选外部投资人资格，并遴选其他备选外部投资人中选。

（八）保证金的处理

确定备选外部投资人之日起5个工作日内，管理人把报名保证金无息返还予未能出任备选外部投资人的报名者。中选外部投资人签订《重整投资协议》之日起5个工作日内，管理人把报名保证金无息返还予未能中选外部投资人的备选外部投资人。

中选外部投资人逾期签订《重整投资协议》或存在其他违约行为的，已支付的报名保证金不予退还。

（九）管理人联系方式

联系地址：****开发区峨嵋路1号，瀚霖生物管理人收

联系电话：147****2104

联系邮箱：****@163.com

六、招募须知

（一）本次招募公开进行，对全体报名者适用。

（二）本公告不构成要约，不具有重整投资协议或重整投资意向协议的约束效力。

（三）本公告所述信息仅供报名者参考，不能替代报名者尽职调查，管理人不承担任何担保责任和瑕疵担保责任。

（四）本次招募投资人，报名者提交报名材料后，管理人将根据情况后续安排进一步遴选，相关信息以届时管理人通知为准。

（五）管理人有权根据重整工作需要决定继续、中止或终止投资人招募或取消特定投资人参选资格。本次招募各项工作在实施过程中如需调整的，管理人将根据实际情况酌情确定、调整，并适时予以公告、通知。报名者一旦提交报名材料，则视为对本公告内容和要求无异议，且不会基于管理人行使前述权利而进行任何主张。

（六）本次公开招募不适用《中华人民**国招标投标法》，最终解释权归管理人所有。

特此公告。

****管理人

2026年8月5日

附件