【政策文件】云冈经济技术开发区建设工程招投标领域内控制度

为了规范权力运行、预防廉政风险、保障招标投标活动公平公正，**经开区特制定建设工程招投标领域内控制度。

一、组织架构与职责明确

1.设立专门监督机构：成立招标投标内部监督与****领导小组（或类似机构），由单位主要负责人任组长，分管领导及关键部门负责人组成，负责统筹协调、指导监督全局工作。

2.****管理部门：****管理部门，牵头建立内控制度，具体负责制度执行、风险排查、过程监督、投诉处理、廉政教育等日常工作。

3.理清各方责任：清晰界定招标人、招标代理机构、评标专家、监督人员等各方在招标投标活动各环节的职责权限和责任边界。

二、全过程关键环节风险防控

内控制度须覆盖招标投标全生命周期，聚焦高风险环节：

1.标前阶段：

(1)项目审批与决策：严格审查立项、招标方式的合规性，严防规避招标、化整为零。严格执行“三重一大”集

体决策制度并留存纪要。

(2)招标文件编制：严禁设置不合理条件、歧视性条款或“隐形门槛”。招标文件须经法律顾问****管理部门合规性抽查。

2.标中阶段：

(1)专家管理：严格执行保密抽取制度，****分行为重点监控，建立履职评价与不良行为记录，落实回避制度。

(2)开标评标监督：纪检监察或指定监督员必须全程现场监督，严防泄密、串通投标、内定中标人。评标过程全程录音录像并归档。

3.标后阶段：

(1)合同签订：监督招标人与中标人严格按照招投标文件签订合同，严禁签订“阴阳合同”。

(2)人员锁定与履约：对中标项目关键岗位人员（如项目经理）进行锁定管理，严防“挂靠”和“转包”。

三、核心内控机制

1.不相容岗位分离：严格执行招标需求制定与审核、文件编制与复核、合同签订与验收等关键岗位分离制度，形成内部制衡。

2.分级授权与集体决策：明确不同层级决策权限，重大事项（如招标方式、定标方法）必须经过集体决策（如“三重一大”会议）。

3.定期轮岗交流：对招标投标关键岗位人员，特别是高风险岗位，实施定期轮岗制度，轮岗周期根据风险等级设定（高风险岗位应缩短年限）。

4.风险动态管理：

（1）定期排查：归口管理部门每年至少组织一次全面廉政风险点排查（覆盖项目审批、文件编制、专家抽取、评标定标、合同履约等）。

（2）分级评估与台账管理：对排查出的风险点按发生概率和危害程度评估等级（高、中、低），制定针对性防控措施，建立台账并动态更新。

5.合规审查机制：建立招标文件合规审查机制，重点审查是否符合法律法规、是否存在排斥限制潜在投标人、资格审查和评标标准是否科学合理。

6.档案与信息管理：加强招标档案规范化管理，确保招标过程全程留痕、可追溯。依法拓展信息公开范围，提升透明度。

四、监督与问责体系

1.内部监督：充分发挥内部审计、纪检监察机构的监督作用，开展常规审计和专项审计。

2.内外联动监督：****纪委监委、**、审计等外部监督部门的协作配合，实现信息共享、线索互移。

3.畅通举报渠道：公开举报电话、邮箱等，鼓励社会监督。

4.严格责任追究：

（1）责任倒查：出现违纪违法问题，既要追究直接责任人责任，也要倒查相关领导的管理和监督责任。

（2）明确惩处情形：对违规干预招标、设置“萝卜坑”条款、泄露保密信息、串通围标、压案不查瞒案不报等行为，视情节给予批评教育、通报批评、诫勉谈话、组织调整或纪律处分，涉****机关。

五、制度保障与持续改进

1.制度依据：严格依据《招标投标法》及其实施条例等国家法律法规，以及省、市、县关于招标投标领域整治和优化营商环境的相关政策要求制定。

2.主体责任落实：强化招标人主体责任意识，要求招标人建立健全符合自身实际的内部管理办法，涵盖决策、执行、监督、评价、防控全链条。

3.培训与教育：定期组织开展廉政教育和警示教育，提升相关人员的廉洁意识和法治观念。

4.自查与评估：招标人应定期对内部招标投标管理办法的执行情况进行自查自评，及时整改问题，持续优化内控机制。

****开发区管理委员会

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