江苏索普赛瑞装备有限公司合规管理专项审计服务

******公司合规管理专项审计服务

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公开采购询价文件

****公司内部经营管理，****公司的业务合规性、财务合规性和管理合规性进行核查，****公司经营合规管理专项审计服务采用公开询比价的方式选定服务商，特邀贵单位参与报价。

（一）项目名称：******公司合规管理专项审计服务；

******公司成立于2017年10月18日，经营范围：A级锅炉制造、销售；高压容器及第三类低、中压容器设计、制造、销售；秸秆、稻壳综合利用设备制造、销售；城市垃圾处理设备制造、销售；锅炉辅机、锅炉配件、化工设备、机械、金属结构件制造、销售；提供以上产品的相关技术服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；余热回收技术、节约能源开发技术、环境保护技术领域内的技术研究、开发及应用；金属材料销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

（二）公开询比价截止时间2026年8月28日14：00时（**时间）；标书代写

（三）公开询比价评审时间2026年8月28日14：00时（**时间）；

（四）评审地点：****集团****中心；

（五）评审结果公示：****集团官网公示，请各供应商登录http://www.****.cn查询。

（一）审计服务范围：******公司2023-2025年期间业务合规性、财务合规性、管理合规性、制度健全性、“三重一大”事项决策规范性、资产负债真实性等方面内容，开展全流程合规性审计，涉及跨期审计事项，必要时追溯以前年度开展核查。

（一）（二）审计服务目标

****公司经营管理现状，排查内部管理制度执行漏洞，规范财务收支、合同管理、资产管理、决策管理等核心经营环节，客观公正评价相关管理人员任职期间经济责任履行情况，精准识别经营风险、内控风险、合规风险，推动企业内部管理标准化、规范化、制度化建设。

（二）（三）审计服务内容与重点

1.股东股权及关联交易合规核查：核查索普赛瑞股权转让行为决策流程合规性，股权交易对价公允性，穿透核查新股东存续状况和实际经营情况。核查关联交易情况，重点核查关联交易商业实质、审批程序、回避机制、定价公允性、交易条款及会计处理规范性，关注非公允交易、缺乏商业实质交易、关联方资金占用、违规担保等合规风险。

2.资产购置合规核查：核查购置需求必要性，采购方式合规性，交易价格公允性，财务核算准确性等，重点关注法拍资产购买相关情况。

3.劳务费、人工费等各类杂费真实性核查，关注资金流向，防范虚列费用、套取资金。

4.财务收支的真实、合法和效益情况核查：核查收入是否存在跨期确认、体外留存、低价销售，以及废料、资产处置等其他收入隐匿等情况；核查成本是否存在高价采购、虚构采购、承担非主体费用，多转成本以及不当计提折旧或减值等情形；核查是否存在资金异常收支、往来款项异常挂账、虚假贸易、不当计提坏账、低价处置资产等情况；核查历年分红情况及合规性。

5.公司治理、重大决策与派驻人员履职情况核查：核查 “三重一大” 事项决策规范性、内控体系执行有效性。****公司派驻人员履职情况，核对委派任职资料，核查权责落地、董事会议事表决、日常审批履职情况；检查信息传递渠道，排查信息迟报、瞒报、截留，梳理履职过程中风险意见与监督建议。

6.历史审计问题整改情况核查：复核前期审计问题整改落实情况，核验整改佐证材料，重点甄别纸面整改、整改不到位、同类问题重复发生情况；分析未整改事项风险，评估长效管控机制建设成效。

7.上述未提及的其他事项核查。

（三）（四）审计服务成果

1.出具专项审计报告一式四份，内容真实、数据准确、结论客观。

2. 梳理问题清单、风险清单、整改清单，明确问题描述、问题依据、责任主体、整改时限、整改建议。

3. 针对管理漏洞、制度缺陷、风险隐患，出具企业内控管理优化建议，提供可落地的制度修订、流程优化、风险防控方案。

配合甲方开展审计问题整改督导、答疑解惑，协助完善内部管理制度体系。

完整整理全套审计工作底稿、佐证资料，统一归档交付甲方。

（五）审计服务周期方式：中选单位自合同签订之日起开始审计服务，服务周期包含进驻现场审计/非现场时间，期限为60日，需完成审计初稿、正式审计报告和整改建议清单以及后续整改方案的复核等审计流程事项。

（一）报价人在中华人民**国境内依法设立，成立满3年，****事务所执业证书/合规审计相应资质，分所报价须总所授权并承担责任，近3年承接过国有企业年度决算、经济责任专项审计等项目3项及以上。

（二）报价人拟派项目负责人须具有国家注册会计师/高级审计师证书（提供有效注册证书（如有延续注册或变更注册的，须提供证书相应的登记栏页））；8年以上专项审计经验，具备国企审计签字经验；项目负责人具有有效的劳动合同，近3个月（2026年5-7月）在本单位缴纳的社会保险****中心印章证明为准）；核心审计人员（不包含拟委派的项目负责人）不得少于2人，且均须具备审计相关专业能力。

（三）其他条件：

① 具有独立订立合同的能力；

② 未处于被责令停业、报价人资格被取消或者财产被接管、冻结和破产状态；

③ 报价单位近3年（2023年1月1日至今）在经营活动中无重大违法记录，未被列入“信用中国”网站失信被执行人名单、重大税收违法案件****政府采购网严重违法失信行为记录名单，需提供查询结果截图并加盖公章。

④ 符合相关法律法规规定的其他要求。

（四）本项目不接受联合体报价。

（五）****集团供应商负面清单中的单位报价。

注：报价单位不符合以上要求的视为资审不合格，报价无效。

（一）本次专项审计服务项目最高限价：人民币80000元，报价不得高于最高限价，否则报价无效。报价为含6% 增值税的含税总价。如遇国家增值税税率政策调整，合同含税价格按以下公式调整：新含税价＝原合同含税价 ÷（1＋合同约定税率）×（1＋国家最新规定税率），双方按调整后价格及最新税率开具增值税发票。

（二）结算审计服务内容包括但不限于：正式审计报告、问题清单及整改建议、管理建议书、审计工作底稿，并配合采购人完成整改督办、资料归档等相关工作。

（三）报价人须按照公开采购询价文件要求，对本项目所有服务内容进行完整、唯一报价。凡漏报、少报或未列明的相关费用，均视为已包含在总报价内，采购人不再另行支付任何费用。

（四）报价人完成全部审计服务并提交合格成果文件，经采购人验收确认后，开具税率为 6% 的增值税专用发票。采购人在收到合格发票后 60 日历天内 一次性支付审计费用，付款方式为 银行转账。

（五）本项目报价通过线下方式进行，应将报价文件及相关资料以密封袋形式送达，密封袋外包装必须用“封条”密封，封条“格式自定”，另需加盖公章、法人章，填写密封日期；在密封袋封面上需注明“采购项目名称，报价人名称、地址、联系人、联系电话”等；报价文件还应包括正本1份、副本2份，并要求在报价截止日之前送达，逾期将作为无效报价处理。

密封袋内容包含：

1. 报价函

2. 法定代表人资格证明书

3. 授权委托书

4. 专项审计服务方案

5. 本项目拟用人员一览表

6. 项目负责人情况表

7. 企业相关证书及信誉证明

8. 业绩表

9. 关于报价文件和相关材料真实性、准确性的承诺

10. 关于廉洁自律的承诺

11.报价人认为有必要的其他材料

（六）与本采购有关的一切往来通讯请密封寄：

公司：****

地址：**省**市**区求索路101号

邮编：212006

联系人：周建君 联系电话：150****0750

（七）凡对公开采购询价文件条款有疑义的，请在评审前按以下方式联系：

联系单位：****集团审计事务部

地址：**省**市**区求索路101号，邮编：212006

联系人：周建君 联系电话：150****0750

负责人：崔坤族

本项目****小组负责评审工作，对各报价人报价资料进行综合打分评审，综合评分最高的为中选人。

1. 请各服务商保持通讯畅通，****小组在评审现场电话联系。

2. 评审小组不得泄露各服务商的报价。

综合评审表

条款号		评分因素	评分标准	分值	得分值
1	报价评分标准（40分）	报价分值计算	以经评审有效的各报价人的报价算术平均值为基准价，得35分。各报价人经评审的报价与基准价相比每高10个百分点扣1分，每低10个百分点加0.5分,偏离不足10个百分点部分按内插法计算,小数点保留两位。报价人报价部分最低得分为零分，最高得分为40分，专家评审价格明显不合理的有可能导致废标。	40分
2	质量管理评分标准（10分）	质控体系	1.具备完整可靠的质量管理体系，提供的相关质量管理制度（包括项目咨询、意见分歧解决、项目质量复核、项目质量检查、质量管理缺陷识别与整改、审计保密等方面的规定与程序)，适配国有企业专项审计业务流程管控，制度完善得5分；制度较完善得3分；制度一般得1分；无有效质控制度不得分。需提供制度复印件加盖公章。	5分
		执业合规	2.报价人近3年（自本采购文件发布之日倒算）在省级及以上财政部门、****协会执业质量检查中未受到行政处罚或行业惩戒的，得5分；每1项行政处罚扣2.5分；存在行业惩戒本项不得分。须提供证明材料：近3年信用中国国家企业信用信息公示系统、省级注协官网公示查询截图，证明无相关处罚记录，并加盖报价人公章。标书代写	5分
2	综合实力评分标准 （22分）	事务所 资质	1.报价人应具有独立法人资格，****事务所/合规审计相应资质，在中华人民**国境内合法注册，成立满3年，持有效的营业执照（提供有效营业执照），分所报价须总所授权并承担责任，得2分。 2.报价人具有证券服务业务备案资质，且近3****公司****集团财务报表审计业务的得 2分。须提供证明材料：①财政部、证监会证券服务业务备案公示截图或备案证明文件；②3****公司****集团年度财务报表审计业务的合同关键页、中标通知书或业主出具的业绩证明，并加盖报价人公章。	4分
		事务所 业绩	1.近3 年内（自本采购文件发布之日起倒算），****机关、事业单位或国有大中型企业类似经营情况，经济责任的专项审计项目，每提供1个完整业绩得2分，最多得10分。须提供证明材料：① 审计服务合同关键页（含项目名称、服务内容、签订日期、双方盖章页）；② 对应的验收证明、成果确认文件或委托单位出具的项目完成证明。标书代写	10分
		项目负责人业绩	项目****机关、事业单位或大中型国有企业专项审计项目，每提供1个完整业绩（审计报告负责人签字）每个得2分，最多得8分。须提供证明材料：① 项目负责人作为审计报告签字负责人的审计报告首页、签字页复印件（需清晰体现项目名称、专项审计内容、负责人签字）。②对应的审计服务合同关键页（含委托单位、项目内容、签订日期）及验收或成果确认证明。	8分
3	人员配备评分标准（8分）	项目负责人	项目负责人具备注册会计师资格，从事审计工作≥8年，得4分。须提供证明材料：①项目负责人注册会计师证书及年检/备案有效证明复印件；②由报价人出具的审计工作年限证明（加盖单位公章），或社保缴纳证明、劳动合同等能够佐证从业年限的材料。	4分
		核心审计人员	1.核心审计人员（不包含拟委派的项目负责人）具备注册会计师资格，平均从业年限≥3年，每人得1分，最多得2分。须提供证明材料：①核心审计人员的注册会计师证书及有效备案证明复印件；②由报价人出具的从业年限证明、劳动合同或社保缴纳证明等能够佐证审计从业年限的材料。 2.核心审计人员有专项审计相关工作经验，每人得1分，最多得2分。须提供证明材料： ①能够体现该核心审计人员参与专项审计项目的审计报告签字页、工作底稿页、项目组成员证明或业主出具的参与证明；②对应审计项目合同或验收证明材料。	4分
4	审计方案评分标准（20分）	审计目标	审计方案完整、逻辑清晰、贴合本项目需求，覆盖全部审计内容，得4分；审计目标较明确的，得3分；审计目标一般的，得1分；审计目标不明确或未制定的，不得分。	4分
		审计流程	审计工作流程、实施步骤、进度计划科学合理，分工明确，得4分；审计流程较合理的，得3分；审计流程一般的，得1分；审计流程不合理或未制定的，不得分。	4分
		审计方法	审计方法科学，风险排查、问题核查、责任界定、整改建议方案针对性强、可落地，得4分；审计方法较科学的，得3分；审计方法一般的，得1分；审计方法不科学或未制定的，不得分。	4分
		审计时间	审计时间安排合理，能严格遵守约定时限，针对审计可能出现的复杂问题，有完善的应急处置方案，得4分；审计时间安排较合理的，得3分；审计时间安排一般的，得1分；审计时间安排不合理或未明确的，不得分。	4分
		服务保障	明确内外沟通机制、报告修改完善、答疑、后续配合整改、保密措施等服务内容，得4分；较完善得3分；一般得1分；未提供不得分。	4分
注:上述证明材料均以复印件加盖报价人公章为准，所有获奖证书、奖状、正式文件以签署的日期为准。
报价人总得分
评审委员会签字

1. 对未中选的单位，不另发通知，报价资料不予退回，作为优先备选**方资料保存。

2. 中选单位应在评审结果公布后15****公司签订审计服务合同，如有中选人无故逾期不签订合同，我公司有权取消该中选人的审计服务资格 。

1、采购人如发现采购过程中如有任何试图通过不正当手段影响比价结果的行为（如报价人之间私下协商报价、与采购方串通等扰乱采购人经营秩序的****小组评定可作无效报价处理，并可将相关报价方列入供应商负面清单，一年内不再接受参与报价。

2、凡报价人不具备采购人明确要求资质的，或报价文件填写不完整、报价有空项的，或不符合技术要求条款的，或者存在其他不符合采购人有关要求的问题，****小组评定，可作无效报价处理。

3、报价人应如实提供符合市场规律和自身成本的合理报价。如果报价人的报价与市场价格明显偏离并因此影响了采购活动的公正合理性，损害了采购人的正当利益，****小组评定，可作无效报价处理。

4.报价文件未按要求密封、逾期送达、未加盖公章、法人章的，均视为无效报价。

（一）违约责任：

1、如中选人没有按照规定的时间提供完整的服务，中选人将支付违约金，每逾期一天，按服务费用总额的 0.5% 支付违约金，逾期超过 10 日的，采购人有权解除合同。

2、如中选人在服务过程中提供的正式审计报告出现质量问题（如审计定性不准确、引用政策法规及制度依据错误，导致审计意见不恰当等)、实际审计人员与约定项目组人员不一致、中选人有徇私舞弊等违反职业道德规范的行为，采购人可选择解除合同并就所受损失要求中选人赔偿损失。

（二）中选人应严格按照询价文件约定与采购人签订合同，并按合同约定提供服务工作。对中选人所有违背询价文件及合同约定的行为，采购人均可持续保留与中选人终止**的一切权利。

（三）中选人无正当理由不与采购人签订合同的，将承担违约责任，列入采购人供应商负面清单。

（四）如报价人不能正常履约，对采购人生产经营活动造成影响的，根据《索普集团供应商负面清单管理规定（2025年修订版）》（详见附件1），采购人有权对违反规定的报价人进行考核扣分，对列入负面清单的供应商，索普****公司将不接受其报价，产生严重影响的，采购人将依法追究报价人法律责任。索普集团供应商负面清单的公示地址为：www.****.cn。

（五）采购人对所供产品所引起的知识产权方面的纠纷，由报价人承担一切后果，采购人不承担任何责任。

（六）报价人应详细阅读本采购文件，参与报价即视为对本采购文件所列之条款均表示接受。标书代写

（七）本次采购解释权归****商务**部所有。

****：

****公司对******公司专项审计服务的公开采购询价文件，我单位经研究公开采购询价文件和有关资料后，审计服务费用报价： 。

1. 我方保证遵守公开采购询价文件中的全部规定；

2. 我方保证忠实地执行双方签订的合同，并承担合同规定的责任义务；

3. 我方已详细审查全部公开采购询价文件，包括公开采购询价文件的补充文件（如有）。我方完全理解并同意放弃对这方面有不明及误解的权力，同时完全接受公开采购询价文件所有条款。如果公开采购询价文件有相互矛盾之处，我方同意按采购方的解释处理；

4. 愿意向贵方提供任何与该项采购有关的数据、情况和技术资料，完全理解贵方不一定接受最低价的报价或收到的任何报价。

5. 对公开采购询价文件无任何不接受条款，完全响应全部要求。

我公司郑重承诺：遵守****公开采购询价文件中的全部规定，评定后及时签订合同，并承担合同规定的责任和义务；在报价过程中将严格遵守****公开采购文件的各项管理要求；****公司共同参与报价竞争情况，不发生私下比价等不正当行为；所提供信息真实、准确、合法、有效，不存在为规避****有关要求采取的变通行为。上****公司将承担法律责任，同意按****相关管理规定接受处理。我公司将严格遵守****对供应商管理的要求，无条件接受和配合****或其委托的有关机构进行的与上述内容相关的核查与审计。标书代写

全权代表（签字）：

联系电话：

报价单位（盖章）：

日期：

二、法定代表人资格证明书

单位名称：

单位地址：

兹证明 （姓名）（ 性别： 年龄： 职务： ）

同 志 系 （ 单 位 名 称 ） 的 法 定 代 表 人 。 为 ****的******公司专项审计服务的公开采购询价签署报价文件，并进行合同谈判、签署合同和处理与之有关的一切事务。

特此证明。

报价人：（盖 章）

日 期 ： 年 月 日

本授权委托书声明：我 （姓名）系 （报价单位）的法定代表人，现授权委托 （单位名称）的 （姓名）为我的授权代理人，以本公司的名义参加****的******公司专项审计服务的公开采购询价活动，授权委托人所签署的一切文件和处理与之有关的一切事务，我均予以承认。

授权委托人无转让权，特此委托。

委托代理人姓名： 性别： 年龄：

单 位： 部门： 职务：

报价单位（盖章）：

法定代表人（签字或盖章）：

日期： 年 月 日

我单位参加****的******公司专项审计服务项目报价，我单位郑重向采购人作如下承诺：

一、我单位保证在报价时所递交的有关证书、文件等业绩、信誉证明材料均满足本次公开采购，并对其真实性、准确性负完全责任；

二、我单位保证在报价时所递交的材料无弄虚作假行为；

三、我单位将认真履行承诺，如有违背，我单位及项目负责人无条件接受采购人取消我方报价资格，直至取消成交资格的处罚。

单 位 ： （ 盖 章 ）

法定代表人或委托代理人 （签字或盖章）

日期： 年 月 日

我单位参加****的******公司专项审计服务项目报价，我单位郑重向采购人作如下承诺：

我单位保证在报价过程中遵守国家法律法规，做到公平竞争；

我单位将严格按照采购人的要求和相关法律规定进行报价活动；

遵守采购单位制定的廉洁规定，加强对我单位项目组人员的廉政教育；

在公开采购询价期间和服务实施期间，我方承诺不宴请贵方人员或向贵方人员赠送各种礼品、礼券（现金）等；

在公开采购询价期间和服务实施期间，我方也不接受任何与项目有关的被审核单位及人员的宴请和相关人员赠送的各种礼品、礼券、现金、回扣、报销费用或有价证券等；

如果我单位或项目部任何人发生上述行为之一，我方承诺无条件接受采购人取消我单位的报价资格或取消成交资格或退出项目的服务，并承担一切已经投入的经费和业主单位的一切损失，接受有关部门的一切处罚

单 位 ： （ 签 章 ）

法定代表人或委托代理人 （签字或盖章）

日期： 年 月 日

序号	项目角色	姓名	专业	职称	分配的工作任务

注：1、表格不够，可按同样格式扩展；

2、提供相关证书复印件加盖公章附后。

报价单位（盖章）

法定代表人或委托代理人（盖章）

年 月 日

姓名		性别			出生年月
文化程度		专业			政治面貌
现任职务		技术职称			聘任时间
在本单位从业 年限
注册证书及注册号	序号	证书名		证书号
主要经历和业绩	工作起止时间		经历及主要业绩
说明

注：1、表格不够，可按同样格式扩展；

2、提供相关证书复印件加盖公章附后。

报价单位（盖章） ：

法定代表人或委托代理人（盖章）

年 月 日

（无固定格式）

（无固定格式）

（无固定格式，根据公开采购文件及评分标准要求自行编制）标书代写

附件1

索普集团供应商负面清单管理规定

（2025年修订版）

第一条 凡按国家标准及相关准则或规定组织生产销售的产品供应商及承包商，证****公司采购要求的，****公司组织的公开采购商务活动。

第二条 ****集团本部各部门，同时也对各直属单位有明确的指导和约束作用。

第三条 集团供应商负面清单管理采取共享机制，由全集团共同参与构建并统一使用，****集团采购活动中负面清单供应商范围一致。

第四条 集团本部及各单位拥有对负面清单供应商进行考核评价及解除的权限，负面清单供应****集团商务**部公示后生效执行。

第五条 集团本部的负****集团商务**部直接负责，集团各部门在采购、合同履约、物资使用等环节中产生的供应商考核意见，****集团商务**部汇总管理，确保清单动态更新与信息共享。

1. 考核标准：滚动周期扣分（一年内）＜10分。

2. 管理措施：****公司公开采购及**，扣分自首次扣除满一年自动清零。

1. 考核标准：同一单位对同一供应商一年内的考核扣分累计≥10分；不同单位对同一供应商一年内的考核扣分累计≥15分。

2. 管理措施：一年内停止与其产生新的**。建立到期提示机制，到期前一个月内考核部门应主动告知相应供应商，并同步开放整改材料提交通道。

3. 评审优先级：在采购评审过程中，同等情况下应优先选择未曾被列入暂停**供应商清单的供应商。

1. 考核标准：供应商发生以下恶意行为的，将直接列入禁止**供应商清单：

（1****公司生产经营活动造成重大损害的；

（2）恶****公司****法院裁定为败诉的；

（3）两次列入暂停**供应商的；

（4****政协议，滋生腐败现象的；

（5）****公司利益行为的。

2. 管理措施：原则上永久禁止**。

第七条 供应商的积分考核主要包括供货质量、交货周期、售后服务、资质信誉等方面，每项各10分，各相关部门均可提出书面考核意见。商务**部负责对各相关部门提出的考核意见进行收集汇总，并及时公示。

（一）质量方面

1. 所供产品出现质量问题，未对公司造成影响，单次扣1-3分。

2. 所供产品出现质量问题，对公司造成了一定影响，单次扣3-5分。

3. 所供产品出现质量问题，对公司造成了严重影响，单次扣5-10分。

4. 所供产品故意隐瞒质量缺陷或以次充好，单次扣10分。

（二）交货方面

1. 交货时无质检报告或合格证等必要资料的，单次扣1-3分。

2. 交货时未按规定包装的，单次扣1-3分。

3. 延期交货，****公司造成影响，单次扣1-3分；造成一定影响，单次扣3-5分；造成严重影响，单次扣5-10分。

（三）售后方面

1. 对我公司的售后服务要求不能及时响应，单次扣1-3分；已造成一定影响，单次扣3-5分；造成严重影响，单次扣5-10分。

2. 售后人员不能及时解决问题，单次扣1-3分。

3. 在质保期之内，拒绝按合同提供售后服务，单次扣5-10分。

（四）资信方面

1. 未提供询价书要求的资质文件、不满足询价书资质要求、报价与技术要求不符等，单次扣1～3 分。

2. 中选之后因报价、参数错误等原因，报价人放弃成交，单次扣3-5分。

3. 中选之后拒绝签订合同或拒绝履行合同，单次扣5-10分。

4. 无正当理由未及时开具发票给我方或未按合同约定价格开票，单次扣1-3分。

5. 未按照《****集团****公司工程造价审计管理制度》要求提供工程结算资料，或未按规定进行工程结算确认的，单次扣1-3分。

6. 报价人经核实资质造假或因知识产权引起纠纷，单次扣6-10分。

7. 报价低于成本价且无合理说明扰乱公开采购秩序,单次扣10 分。

第八条 关于无效投诉的处理办法。

报价人如对评审结果存有异议，可向监管部门提起投诉。但为了维护公开采购工作的严肃性，报价人所****公司认定为无效投诉，单次扣除投诉人3分；如果报价人仍不接受解释且采取重复投诉，甚至出现捏造事实、无理取闹、聚众围堵、恶****公司生产经营秩序的恶劣行为，可再扣除投诉人5-10分；报价人对同一事件进行重复的无效投诉，或一年内累计无效投诉达三次以上（含三次），均直接列入暂停交易清单，情节严重的可直接列入禁止交易供应商清单。

第九条 ****集团内部供应商管理的一致性和高效性，****集团公司制定的供应商管理要求严格执行。

第十条 各部门将供应商纳入负面清单时应秉持审慎原则，需建立在事实调查与证据收集基础之上，确保决定的合理性与公正性。

第十一条 原则上不得与禁止**的供应商恢复**关系。如确因生产需要恢复**的，须经相关审批流程后方可实施。

第十二条 暂停**供应商考核满一年后，经审议符合移出暂停**清单条件的，各部门无正当理由不得拒绝或拖延将其移出负面清单。

第十三条 如果被暂停**供应商在收到我司到期告知后三个月内未能提供有效整改材料或一年内不能完成整改的，相关单位可将其列入禁止**供应商清单，不再与其开展**。

第十四条 各单位、各部门需真实、准确地记录供应商的考核结果，并按照要求及时报送****集团商务**部，确保信息及时、透明。

第十五条 ****公司利益的供应商，除按照供应商管理制度进行正常考核外，对于存在违法违规行为的供应商，应依法追究其法律责任，包括但不限于通过法律途径索赔、向相关监管机构举报等。

第十六条 各部门、各单位应努力按照公开、公平、公正的原则，做好供应商负面清单的考核和管理工作。

第十七条 不同单位对同一供应商12个月内的考核扣分累计达到15分及以上的，由集团商务**部将其列为暂停**供应商。

第十八条 自然人、废旧物资处置单位参照本制度进行管理。

第十九条 如某一实****公司被列入负面清单，该实控人直接或间****公司也视同列入负面清单。

第二十条 集团公司开发供应商管理信息系统，实现扣分、清单更新、公示全流程线上化，并与采购系统联动拦截违规供应商。

第二十一条 本规定自颁发之日起生效，由集团商务**部负责解释，原《索普集团供应商负面清单管理规定（试行）》（苏索企字〔2023〕90号）同时废止。

附件2

供应商考核表

时间： 年 月 日

序号

企业名称

供货产品

考核扣分

扣分时间

总体评估

备注

质量

交货

售后

资信

其他

累计

合格供应商

列入负面清单

******公司审计服务采购书8.17 - 定稿.doc