关于广西现代化产业股权投资基金（筹）托管银行公开遴选方案

为规范基金管理，保障基金资**全，健全风险防控机制，****银行**的协同效应，现就**现代化产业股权投资基金（暂定名，最终以工商注册为准，以下简称基金或现****银行遴选工作，制定本方案。具体事项如下：

一、拟托管基金简介

拟托管基金为现代化基金，基金管理人为****（以下简称基金管理人），基金工商注册地为**市，基金认缴规模为30亿元。基金将按照《**政府投资引导基金管理实施细则》等相关规定规范运作。

二、服务内容

托管银行服务内容包括但不限于：

（一）开设合伙企业基本户、募集结算资金专用账户、基金托管账户及其他账户。

（二）提供基金资产保管、资金清算、会计核算、资产估值、信息披露等托管服务。

（三）针对基金闲置资金提供结构性存款等现金管理服务。

（四）配合基金管理人开展投贷联动业务，为子基金及被投企业提供综合金融服务。

（五）根据基金管理人需求，提供行业研究支持、数字化运营系统等增值服务。

三、资质要求

参选机构应满足如下****分行参选的，若无法提供下述资料，可提供总行资料）：

（一）成立时间在5****银行或其他具备基金托管资格的金融机构（以营业执照时间为准）。参选人可以总行、分行或分支机构参选，同一家机构不可使用总行、分行及分支机构同时申报。

（二）具有经国务院证券监督管理机构（中国证监会）和****总局核准的基金托管资格（提供基金托管资格批文复印件并加盖公章），****分行或分支机构，可提供总行或总部的基金托管资格批文。

（三）具有私募股权投资基金托管经验（提供合同复印件并加盖公章）。

（四）财务和风控指标应当符合相关监管规定（提供2025年度经审计的财务报告并加盖公章）。

（五）托管机构具有完善的内控机制与操作规范，具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度（提供证明文件并加盖公章）。

（六）最近三年无重大违法违规记录（提供“信用中国”、国家企业信用信息公示系统查询的无重大违法违规记录截图材料并加盖公章，企查查等商业平台查询结果可作为辅助佐证）。

（七）托管机构需设有专门的基金托管部门，并配备专业的托管团队和专职人员（提供证明文件并加盖公章）。

（八）在**市设有分支机构，具备线下服务能力，且能指定专人负责基金托管业务的日常对接与应急处理。分行或分支机构参选的，应说明**分支机构与托管业务部门之间的协同机制。

（九）不接受以联合体形式申请参加遴选。

（十）无其他法律、法规等规定禁止参与本次遴选的行为。

四、评审方式

本次遴选采用综合评分法，总分100分。评审因素包括：

（一）托管服务能力（45分）：包括基金托管费用、结构性存款规模及利率水平、资产托管业绩、托管系统建设、风险控制能力、团队配备等。

（二）投贷联动与**基础（30分）：包括**区内资产总规模、贷款投放规模情况，**区内机构网点分布情况与响应承诺，政府引导基金**实践案例、投贷联动服务能力等。

（三）综合金融服务与增值服务（25分）：包括行业研究与投研支持、数字化运营与科技赋能、项目推荐与招商引资、项目联合尽调等。

具体评分标准见附件《****银行遴选评分表》。

五、遴选程序

遴选工作将按照如下程序进行：

（一）公开征集：由基金管理人发布遴选公告，通过****银行。

（二）资格审查：基****银行提交的申请材料进行资格审查。

（三）专家评审：基金管理人组织专家评审组，按照评分标准进行综合评审。

（四）结果公示：****银行后进行公示。

（五）协议签署：公示期满后，****银行签署托管协议。

六、申请材料要求

申请参****银行应当提供以下申请材料：

（一）申请函（格式自拟）。

（二）承诺函（格式自拟）。

（三）营业执照副本、金融许可证、基金托管资质证书复印件。

（四）基金托管业绩：参****银行业协会最新对外公布的托管业务统计数据，包含全口径托管规模、私募基金托管规模、托管私募基金数量等，需提供佐证材料。

（五）基金托管优势：包括基金托管费报价、结构性存款产品方案、资产托管业务系统建设情况、系统的日常安全管理、团队配备、托管资产安全性等。

（六）投贷联动方案：****政府引导基金**实践案例、投贷联动机制及服务方案等。

（七）产业招引情况：****政府引导基金等同类型机构联合组织开展的招商引资活动数量、成效等。

（八）增值服务方案：包括行业研究支持、数字化运营系统、科技赋能等方面的具体方案。

（九）托管协议模板：参选机构应随申请材料一并提交本机构标准托管协议模板（含私募股权投资基金托管协议），供基金管理人审阅。托管协议模板应明确托管人的职责范围、投资监督权限、划款流程、报告义务、违约责任等核心条款。

七、提交方式及截止时间标书代写

（一）提交材料截止时间：2026年8月 日18:00（**时间），逾期不予受理。标书代写

（二）提交方式：申请材料用印后的电子档须发送至指定邮箱（****@gxtzydjj.com）；申请材料纸质件（一式贰份）须邮寄或现场提交至指定地址（**市**区**路82号**财政综合楼309）。

（三）参选机构应对所提供材料的真实性负责，真实性审查贯穿遴选全过程。如在任一环节发现参选机构提交虚假材料、数据或证明文件，基金管理人有权取消参选资格。

八、评定程序

****小组组成。基****小组，人数为7人。

（二）评审方式。评定小组按照《****银行遴选评分表》评分标准，对满足资历要求的参选机构进行综合评分，去掉一个最高分、一个最低分后取各评定成员评分的算术平均值作为最终得分。

（三）评审流程。评定成员独立打分并汇总得分，评定小组根据得分排名形成书面评审意见，推荐中选候选机构。

（四）结果确认。基****小组评审意见，履行内部决策程序后确定中选机构并公示。

九、其他事项

（一）参与本次遴选活动的全体参选机构、评审小组成员及相关工作人员，应对遴选过程中获悉的所有非公开信息严格保密，不得违规记录、复制、传播或泄露。遴选结束后，相关材料应按要求归档或销毁。

（二）本方案解释权归****所有。

（三）基金管理人有权根据实际情况调整遴选安排，****银行。

（四）本次遴选不向参选机构收取任何费用。

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2026年8月19日

（联系人：梁秋柳，联系电话：177****0068）

****银行遴选评分表