深圳市赛为智能股份有限公司关于公开招募和遴选重整投资人进展暨公开招募和遴选财务投资人公告

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关于公开招募和遴选重整投资人进展暨公开招募和遴选财务投资人公告

2025年7月22日，****法院（以下简称“**中院”） 决定对****（以下简称“赛为智能”或“公司”）启动预重整程序，并指定**市****公司担任预重整管理人。

****公司重整工作，化解公司债务危机，****公司持续经营能力，维护广大中小股东及债权人合法权益，在**中院的监督和指导下，预重整管理人已于前期公开招募并遴选产业投资人。

依据《中华人民**国企业破产法》（以下简称“《企业破产法》”）相关规定，并根据**中院提出的指导意见，管理人决定在已选定产业投资人的基础上，启动财务投资人的公开招募，以优化重整方案，更好地实现债权人利益最大化，现就相关事项公告如下：

一、公司概况与重整背景

1. 公司现状：赛为智能成立于1997年2月27日，2010年1月20****交易所（以下简称“深交所”）上市，股票代码为300044，公司注册资本为76386.9228万元人民币（以下无特殊说明，币种均为人民币）。赛为智能是一家以人工智能算法为核心技术，赋能工业无人机、工业机器人、轨道交通等多个智慧城市场景及业务的企业。目前，公司受历史债务等问题影响，陷入经营困境，亟待通过重整引入资金及**。

2. 产业投资人引入进展：截至目前，本案已依法确定由**大恩芯储产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“大恩芯储”）和**市招商******公司（以下简称“招商**”）****公司重整的产业投资人。****公司转增股票，****公司的控股股东，****公司后续的业务重构与经营管理。

3. 根据**中院的工作指导要求，《预重整投资协议》中关于“由乙方拟指定多家财务投资人共同参与赛为智能重整”的财务投资人确定方式，调整为通过公开招募方式确定。

4. 财务投资人招募目的：为保障重整计划的顺利实施，在产业投资人主导经营的前提下，现公开招募财务投资人，为公司提供重整配套偿债资金及流动性支持，优化股权结构，****公司的长远健康发展。

二、招募条件

拟报名参与本次重整的财务投资人（自然人、法人、非法人组织，不接受联合体），除需符合《企业破产法》及相关监管规定外，须特别满足以下核心条件：

1. 资金实力与合规性

（1）资金实力要求：需提供资金证明或其他足以证明具备与认购相应转增股票所需资金实力相匹配的履约能力的材料。

（2）全面披露要求：需完整披露至最终出资人（自然人、****公司）的股权架构，并全面明确披露意向投资人及其关联单位、人员与赛为智能及其关联单位有无关联关系（关联单位、人员包括控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其近亲属等）。

（3）主体合规要求：****法院列入失信被执行人名单、不属于失信惩戒对象，近三年无重大证券市场失信记录，承诺在未来减持过程中严格****管理委员会及深交所的各项规定。

2. 投资承诺

（1）不谋求控制权的承诺：投资人须出具不可撤销的承诺函，承诺仅为财务投资，不以任何直****公司实际控制权。具体包括：

①承诺不提名或推荐任何非独立董事候选人。

②承诺不与任何其他股东缔结一致行动关系。

③承诺同意产业投资人提交的重整投资方案和以此为基础制定的重整方案、重整计划草案。

（2）维护经营稳定的承诺：承诺支持产业投资人制定的经营计划，且在持股期内不得提出罢免产业投资人派驻董事的提案。

3.锁定期承诺

意向财务投资人必须承诺受让股票不低于12个月的锁定期。

三、 投资方案核心要素

1. 受让价格

不低于产业投资人受让股票的价格（2.965元/股）且不得违反《上市公司监管指引第11号——上市公司破产重整相关事项》第八条第二款的要求（中选的财务投资人在签订《（预）重整投资协议》时，如果其中选报价低于前述监管指引要求的，财务投资人须同意按照监管指引要求进行调整）。

2. 受让股份数额

财务投资人合计受让股票358,000,000.00股（暂定），分成8等份，每份44,750,000.00股,拟报名参与本次重整投资的财务投资人认购份额为1份或2份。

3. 违约责任

意向财务投资人承诺，若报名过程中出现违约违规情形（包括但不限于提供虚假材料或进行虚假陈述、未披露应披露的关联关系、违反保密义务、串标、围标、引诱或威胁他人不参加报名），预重整管理人有权立即取消其报名或中选资格，且所缴纳的报名保证金不予退还。

4. 自愿承担风险条款

赛为智能2025年经审计的净资产值为负值，2026年****公司股东的净资产约为负11.52亿元，如果公司2026年度无法完成全部重整工作，根据《****交易所创业板股票上市规则》第10.3.11条，公司将因净资产为负触发财务类强制退市。意向财务投资人充分知悉该等退市风险，自愿承担因此可能产生的一切损失。

四、 报名须知与联系方式

1. 报名截止时间：自本公告发布之日起15日内，截止时间为截止日**时间17点。标书代写

2. 报名方式：纸质版文件一式三份，通过邮寄或现场递交方式提****办公室（地址：**市**区益田路**大厦B座802；联系人：陈律师；联系电话：136****7531；电子邮箱：****@163.com）。通过邮寄方式送达报名材料的，送达时间以预重整管理人收到邮寄件的时间为准，请注意预留在途时间。

注：《报名意向书》需要密封提交（若采用邮寄方式送达的，请务必在邮件内对《报名意向书》另行密封，外包装不具备密封效力，不可作为密封凭证），预重整管理人将适时组织启封，意向投资人未按照要求密封提交《报名意向书》或者在其他报名文件中披露认购价格等关键信息的，不影响报名效力，但不得以认购价格等关键信息遭泄露为由向任何单位主张责任。

3. 报名需提交的材料

①报名意向书（签章且应密封提交，见附件1）。

②关于意向投资人承诺对知悉的债务人情况予以保密的承诺函（签章，见附件2）。

③主体资格证明材料及授权委托文件，包括但不限于意向投资人的身份证复印件（签字）或营业执照复印件（盖章）、法定代表人或负责人以及被授权人的身份证明文件（签章，见附件3）、授权委托书原件（签章，见附件4）及受托人身份证明材料（如有）、意向投资人通过国家企业信用信息公示系统下载本公告发布后的企业信用信息公示报告（如有，盖章）。

④意向投资人或其实际控制人基本情况简介，如非自然人参与报名的，须完整披露至最终出资人（自然人、****公司）的股权架构（签章）。

⑤资金证明或其他足以证明具备与认购相应转增股票所需资金实力相匹配的履约能力的材料。

⑥投资承诺函（原件签章，见附件5）。

⑦如非自然人参与报名的，需要提交同意参与本次重整投资报名、被确定为重整投资人后签署重整投资协议及相关文书的股东会决议或合伙人会议决议。

⑧意向投资人认为应当提交的其他材料。

注：本次认购的转增股票，其最终持有主体须与报名时的主体保持一致，不得指定任何其他关联方或非关联方进行承接。同时，非自然人参与报名的，自提交报名材料之日起至所认购股票划转承接之日止，其实际控制人、股东（或普通合伙人、有限合伙人）均不得变更，若在此期间发生上述变更，报名主体须自行承担认购股票可能无法完成划转承接的全部后果。

4. 报名保证金：报名参与遴选的意向投资人，需在报名截止时间前按每认购一份缴纳报名保证金人民币1,000万元。意向投资人缴纳报名保证金之前，可联系预重****银行账户信息。报名期限届满后，意向投资人仍未足额缴纳报名保证金的，视为未完成报名。报名保证金不计息。标书代写

5. 尽职调查：已缴纳报名保证金的意向投资人，可在提交附件2《保密承诺函》后开展尽调，公司及预重整管理人将予以配合，尽调费用由意向投资人自理。尽调期间与报名期间一致，期满后不再另行安排尽调。预重整管理人有权向意向投资人进行反向尽职调查，意向投资人应予配合。

6. 资格审查：意向投资人已提交报名保证金，但尽调后决定不再参与本次投资的，需于报名截止时间前向预重整管理人提交书面退出申请。否则，自动进入资格审查环节，并参与遴选，适用本公告第五条第4款报名保证金处理规则。预重整管理人对意向重整投资人提交的报名材料进行实质性审查，审查范围包括但不限于材料的完整性、合规性及真实性等。标书代写

五、遴选机制

1. 在符合资格条件的意向投资人中，将按照以下条件综合确认认购顺序：

（1）每股报价越高者优先。

（2）入围者中，在每股报价相同但可认购股票份数不足的情况下，按同等比例认购剩余股票数量（例：如已有六等份的转增股票被报价更高的意向投资人认购，剩余两等份中，存在四名报价相同且符合条件的意向投资人，则剩余两等份对应的全部转增股票数量由该四名意向投资人按同等比例认购）。

2. 签署（预）重整投资协议：中选的意向投资人应结合赛为智能的实际情况，在预重整管理人另行通知的期限内，与赛为智能签订《（预）重整投资协议》。

3. 履约保证金：财务投资人应于《（预）重整投资协议》签署后5个工作日内，向管理人指定账户缴纳履约保证金，履约保证金金额不低于其认购股票总受让款的10%。财务投资人此前已缴纳的报名保证金（不计息）自动等额转为履约保证金的一部分，不足部分由财务投资人按时补足。履约保证金不计息，待****法院裁定批准后自动转为投资价款。

4. 报名保证金处理：未入选的意向投资人，预重整管理人将在遴选结束之日起30个工作日内无息原路返还已缴纳的报名保证金。中选财务投资人存在下列情形之一的，已支付的保证金不予退还：拒绝或未按时签订《（预）重整投资协议》；拒绝或未按时足额缴纳履约保证金；拒绝按照《（预）重整投资协议》的约定足额支付投资款或不履行重整/预重整投资人相关义务；经预重整管理人审查确认提交虚假材料；未经同意通过各种方式出售或转让全部或部分转增股票份额的；其他对守约方的投资人产生不公平的情况。

5. 中选财务投资人的违约责任：中选财务投资人出现下列情形之一的，自动丧失投资人资格：拒绝或未按时签订《（预）重整投资协议》；拒绝或未按时足额缴纳履约保证金；中选后被发现报名过程中存在串标、围标等违法违规行为；经管理人审查确认存在提供虚假材料等情形。发生上述失格情形的，管理人有权没收其已缴纳的保证金。若没收的保证金不足以弥补其认购总额与后续承接者认购总额之间差价的，****公司承担补足责任。

6. 补充认购：因中选投资人失格或其他原因导致认购转增股票出现剩余额度的，其他已中选的财务投资人在同等条件下享有优先认购权，认购价格不低于中选财务投资人中的最低认购价格；如有多家中选财务投资人主张认购的，则按报价高低排序，出价高者优先认购。经上述优先认购后仍有剩余额度的，由下一顺位已通过资格审查的意向财务投资人递补认购，直至剩余额度全部认购完毕或预重整管理人另行确定处理方案。

六、其他事项

1．本公告之内容对全体/任一意向重整投资人同等适用，“意向重整投资人”是指拟通过本次投资取得赛为智能股票的投资人。

2. 本公告不构成要约，不具有预重整投资协议的约束力。

3. 本公告所述信息仅供意向重整投资人参考。本公告并不替代意向重整投资人的尽职调查，预重整管理人不承担任何担保责任和瑕疵担保责任。

4. 预重整期间，预重整投资人招募和****公司正式重整程序，即无特殊情况下，赛为智能正式进入重整程序后不再另行招募重整投资人。

5．预重整管理人有权决定继续、中止或者终止投资人的招募及**招募时间等事项并根据案件的进展情况发布补充或变更公告；并保留因情况变化撤回本公告的权利。意向重整投资人一旦提交报名材料，则视为对本公告内容和要求无异议，且不会基于预重整管理人行使前述权利而进行任何主张。

6. 本次公开招募不适用《中华人民**国招标投标法》。 本公告由预重整管理人编制，解释权归属于预重整管理人。由于各种因素可能导致的不可预期变化，预重整管理人可以根据需要变更招募公告的有关内容及时间安排，参与招募的意向重整投资人需无条件接受可能的变化，并根据预重整管理人的安排配合相关招募工作。如有变化，以预重整管理人的通知为准。

7. 本次预重整不代表深****公司进行重整的申请，****公司正式进入重整程序。截至目前，****法院受理、公司是否进入重整程序尚具有重大不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

热忱欢迎社会各界报名参与赛为智能重整投资项目。

赛为智能将密切关注相关事项的进展情况，并严格按照相关规定履行信息披露义务。赛为智能指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《**证券报》、巨潮资讯网（http://www.****.cn）。本公告也在**企业破产重整案件信息网、****中心、****协会破产保护综合服务平台进行披露。

特此公告。

附件：

1、报名意向书

2、保密承诺函

3、法定代表人（负责人）身份证明书

4、授权委托书

5、投资承诺函

注：本公告附件范本不接受修改；双面打印后加盖公章、骑缝章（如需）

****预重整管理人

2026年8月31日

附件