（2026）川0107破8号四川山江建工集团有限公司重整投资人招募公告

****集团有限公司

重整投资人招募公告

****法院****法院或法院）于2026年7月27日作出（2026）川0107破申1号民事裁定书，裁定****集团有限公****公司或公司）破产重整申请。并于2026年7月29日作出（2026）川0107破8号决定书，指定******事务所****公司管理人。

根据《中华人民**国企业破产法》、《**法院破产审判工作会议纪要》、《**法院民商事审判工作会议纪要》等相关规定，****公司债权人及相关权利人的合法权益，实现社会**的优化配置，****公司预重整阶段假马投资人报价基础上以公开竞价的方式再次面向社会招募投资人，以确定本案最终的重整投资人。就本次招募事宜，公告如下：

一、山江公司基本情况

（一）工商登记基本信息

根据****公司工商档案以及在国家企业信用信息公示系统查询结果显示，山江公司基本情况如下：

名称	****集团有限公司
住所	**市**区**大道双楠段389号1栋2楼27号
法定代表人	卢德雄
注册资本	13000万元
统一社会信用代码	915********967155P
企业类型	****公司（自然人投资或控股）
经营范围	许可项目：工程造价咨询业务；建设工程监理；电力设施承装、承修、承试；建筑智能化工程施工；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；建设工程设计；各类工程建设活动；建设工程勘察；公路工程监理；公路管理与养护；水利工程建设监理；地质灾害治理工程施工；建筑物拆除作业（爆破作业除外）；建筑劳务分包；施工专业作业；消防设施工程施工；文物保护工程施工；水运工程监理；地质灾害治理工程设计；地质灾害治理工程监理；文物保护工程监理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：信息技术咨询服务；水土流失防治服务；环保咨询服务；地质灾害治理服务；劳务服务（不含劳务派遣）；花卉种植；采购代理服务；电气机械设备销售；机械设备销售；机械设备租赁；电线、电缆经营；土地整治服务；工程管理服务；招投标代理服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）；花卉绿植租借与代管理；电工器材销售；建筑工程机械与设备租赁；智能物料搬运装备销售；石灰和石膏销售；建筑材料销售；建筑防水卷材产品销售；建筑用钢筋产品销售；建筑砌块销售；砼结构构件销售；建筑装饰材料销售；五金产品零售；木制容器销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
经营期限	2009-11-16至无固定期限

（二）股权情况

****公司分支机构及对外投资情况

1.山江公司存续的分支机构

****公司工商登记查询的信息显示，山江公司存续的分支机构具体情况如下：

序号	企业名称	负责人	状态
1	****集团****公司	卿婷婷	存续
2	****集团****公司	陈剑	存续
3	****集团****公司	谢婉秋	存续
4	****集团****公司	杨轶	存续
5	****集团****公司	隆忠	存续
6	****集团****公司	梁刚	存续
7	****集团****公司	林俊	存续
8	****集团有****公司	魏雪	存续

2.山江公司对外投资情况

****公司工商登记查询的信息显示，山江公司对外投资具体情况如下：

****公司主要资产

1.不动产

****公司提供的产权证书以及管理人到**市不动产登记信息查询结果显示（截至2026年8月4日），山江公司在**市范围内登记有七处不动产，具体情况如下：

（1****公司位于**市**区太升南路288号1栋3单元29楼2904号91.49平方米的住宅（已抵押，已查封）；

（2****公司位于**市**区太升南路288号1栋3单元29楼2906号55.37平方米的住宅（已抵押，已查封）；

（3****公司位于**市**区太升南路288号1栋3单元29楼2907号74.55平方米的住宅（已抵押，已查封）；

（4****公司位于**市**区太升南路288号1栋3单元29楼2905号79.05平方米的住宅（已抵押，已查封）；

（5****公司位于**市**区太升南路288号1栋-1楼14号37.06平方米的地下车库（未抵押，未查封）；

（6****公司位于**市**区太升南路288号1栋-2楼154号22.53平方米的地下车库（未抵押，已查封）；

（7****公司位于**市**区**北三街63号16栋2单元3楼4号64.84平方米的住宅（未抵押，已查封）。

2.车辆

****公司提供的资料以******局****管理所查询结果信息显示（截至2026年8月6日），山江公司名下登记有17辆机动车，其中有15****公司实际使用并掌握，剩余2辆机动车（分别为川A7560U黄海牌汽车、川A2562U奥德赛牌汽车）未实际掌握，具体情况如下：

（五）非资产类特殊资质

1.安全生产许可证

****公司提供的安全生产许可证显示，山江公司取得安全生产许可证（证书编号：（川）JZ安许证字[2010]000082），许可范围：建筑施工，有效期为：2024.9.11-2027.9.11。

2.建筑业企业资质

****公司提供的《建筑业企业资质证书》以及管理人在**建筑市场监督公共服务平台、**省建筑市场监督管理公共服务平台的查询信息显示，山江公司名下处于有效期的建筑业企业资质共计二十四项，具体情况如下：

序号	证书编号	资质名称	有效期	发证机关
1	D****36341	公路工程施工总承包壹级	2029-01-19	****建设部
2	D****62354	防水防腐保温工程专业承包一级	2030-01-10	****建设厅
3		环保工程专业承包一级	2030-01-10	****建设厅
4		古建筑工程专业承包一级	2030-01-10	****建设厅
5		地基基础工程专业承包一级	2030-01-10	****建设厅
6		建筑装修装饰工程专业承包一级	2030-01-10	****建设厅
7		起重设备安装工程专业承包一级	2030-01-10	****建设厅
8		建筑幕墙工程专业承包一级	2030-01-10	****建设厅
9		石油化工工程施工总承包二级	2030-01-10	****建设厅
10		建筑工程施工总承包二级	2030-01-10	****建设厅
11		水利水电工程施工总承包二级	2030-01-10	****建设厅
12		河湖整治工程专业承包二级	2030-01-10	****建设厅
13		水工金属结构制作与安装工程专业承包二级	2030-01-10	****建设厅
14		建筑机电安装工程专业承包二级	2030-01-10	****建设厅
15		公路路面工程专业承包二级	2030-01-10	****建设厅
16		隧道工程专业承包二级	2030-01-10	****建设厅
17		输变电工程专业承包二级	2030-01-10	****建设厅
18		公路路基工程专业承包二级	2030-01-10	****建设厅
19		桥梁工程专业承包二级	2030-01-10	****建设厅
20		水利水电机电安装工程专业承包二级	2030-01-10	****建设厅
21		钢结构工程专业承包二级	2030-01-10	****建设厅
22		公路交通工程(公路安全设施)专业承包二级	2030-01-10	****建设厅
23		特种工程(结构补强)专业承包不分等级	2030-01-10	****建设厅
24		公路交通工程(公路机电工程)专业承包二级	2030-01-10	****建设厅

注：2026年6月30日，****建设部****公司公路工程施工总承包一级资质标注为资质异常（注册人员不达标），整改截止日期为2026年9月30日。目前，山江公司正对该资质异常进行整改。

3.监理资质

****公司提供的《工程监理资质证书》以及管理人在**建筑市场监督公共服务平台、**省建筑市场监督管理公共服务平台的查询信息显示，山江公司名下处于有效期的监理资质共计一项，具体情况如下：

序号	证书编号	资质名称	有效期	发证机关
1	E****31131	工程监理市政公用工程专业甲级	2027-09-28	****建设部

注：2026年6月30日，****建设部****公司工程监理市政公用工程专业甲级资质标注为资质异常（注册人员不达标），整改截止日期为2026年9月30日。目前，山江公司正对该资质异常进行整改。

（六）债务情况

山江公司预重整期间经临时管理人初步审查确认，有特定财产担保债权1家，审查确定债权金额7,197,000.00元；税款债权1家，审查确定债权金额893,011.22元；普通债权65家，债权金额57,587,219.14元；劣后债权10家，审查确定债权金额2,626,207.32元。

经临时管理人初步调查，截至2026年1****公司涉及欠付工资的职工共计45人，职工债权金额共计2,879,345.98元。

有5家债权人由于涉及诉讼未决、待补充资料等原因，所以临时管理人尚未出具审查意见，涉及的债权金额为11,868,869.26元。

根据审计机构提供的应付账款明细表以及生效法律文书的记载，山江公司未申报债权数额74,055,066.95元。

目前管理人正在进行债权申报与审查、职工债权调查等工作，****公司预重整期间临时管理人初步审查和调查的债权金额，仅供投资人初步参考。山江公司最终的债务情况以管理人调查公示、法院裁定确认为准。

（七）重整范围和重整模式

1.重整范围

山江公司经出资人****公司100%股权。该股****公司名下 24 项建筑业企业资质以及 1 项监理资质。

2.重整模式

****公司采用“反向出售式”的重整模式，****公司的全部资产分为保留资产、处置资产以及底层资产。其中将建筑业企业资质以及监理资质等核心处置****公司股权“净壳”作为保留资产引入投资人；处置资产通过公开拍卖的方式进行变现；底****公司的运营下持续处置用于清偿债务。

核心思路如下：

（1）通过公开竞价确定重整投资人。山江公司保留资产为经出资人****公司100%股权。该股****公司名下24项建筑业企业资质以及1项监理资质。管理人将以不低于《假马投资协议》确定的兜****公司保留资产招募重整投资人的起拍价，以《假马投资协议》确定的投资条件作为招募重整投资人的主要条款，在竞拍须知和风险提示中载明。在网络司法拍卖平台上进行公开竞价，最终以价高者作为确定的重整投资人。如果因无人出价而流拍的，管理人则以假马投资人作为最终确定的重整投资人。

（2****公司。重整投资人****公司，****公司保留资产、处置资产以外的其他资产（****公司货币资金、不动产、车辆、应收账款等）、重整投资款（即重****公司100%股权****公司全部债务，均概****公司。****公司****公司资产处置、债务追收等工作。

（3）完成交割。管理人在选定最终重整投资人后，重整投资人应与管理人签署《重整投资协议》等一系列协议、文书，并按照协议约定按期足额支付投资价款，管理人将****公司股权的变更登记工作。

上述内容属于管理人初步拟定的重整模式，管理人将在招募重整投资人过程中根据实际情况、市场变化等做出一定的调整，请参选主体及时关注。若参选主体对于本案还有其它重整投资模式，可另行向管理人书面提出。

二、投资人报名基本条件

（一）依据中国法律设立并有效存续的企业法人或非法人组织或 具有完全民事行为能力的个人。其中，企业参选的，应提供现行有效的章程，证明其具备完整的组织结构；

（二）参选主体应具有良好的商业信誉，最近三年无重大违法行为或涉嫌有重大违法行为，最近三年未被列入失信被执行人名单等不良征信；

（三）有足够的资金实力进行投资，最近三年的财务报表显示参选主体财务状况良好，有能力负担投资本项目的启动资金及给付对价能力。如企业参选的，应提供最近三年经****银行账户余额或其他有效的资金实力证明；如个人参选的，****银行账户余额或其他有效的资金实力证明；

（四）能够按照管理人的要求，在指定期限内缴纳400万元（大写：人民币肆佰万元整）保证金；

（五）参选主体需有能力自行承担资质维护及延期、应对监管检查以及“吸收合并”过程中所产生的所有费用，能自主开展工作，熟悉市场监督管理、税务、****政府职能部门的工作流程；

（六）不接受联合体报名。

三、投资人的权利和义务

（一）投资人享有的权利

1.投资人有权全面获得****公司的相关资产、负债、历史遗留问题等方面的信息；

2.投资人有权受****政府部门进行沟通；

3.投资人有权受管理人委托与债权人及相关权利人等主体进行谈判；

4.投资人有权要求管理人提供必要的协助。

（二）投资人承担的义务

1.按照管理人要求，及时提交重整投资方案（包括支付方式、资金来源等）；

2.在招募过程中，投资人对管理人处取得或自****公司的全部资料、信息均负有保密义务，因不当使用或未经管理人书面同意向第三方****公司的资料、信息等，****公司造成损失的，应由投资人承担相应的法律责任；

3.投资人在开展工作期间所发生的任何费用由投资人自行负担；

4.投资人开展工作期间，应当接****法院的监督；

5.投资人有义务在确定为本案重****公司名下全部建筑业企业资质、监理资质情况进行调查核实，并进行日常维护，包括但****公司名下资质有关的动态核查、处理异常状态、维持达标人员、资质延期等。资质维护产生的所有费用包括但不限于人员费用均由重整投资人承担；

6.确定为重整投资人后，投资人应当按照管理人的要求****公司、****公司运营并配合管理人办理年检等，****公司保留资产、处置资产以外的其他资产（****公司货币资金、不动产、车辆、应收帐款、长期股权投资等）、重整投资款（即重****公司100%股权****公司全部债务概****公司。

****公司设立、资债转移等由管理人制定方案，投资人负责办理（包括但不限于缴纳注册资本、承担基础运营费用、安排董监高人员），投资人还****公司运营并配合管理人办理年检等。前述涉及的税、费由在投资人另行承担，管理人予以必要的配合。

****公司设立后，相关印章、证照、账号密码等均由管理人负责保管，投资人不得擅自使用、****公司作其他经营。****公司注销前，投资人所安排的人员应无条****公司年检、资产处置、追收以及债务清偿工作。管理人在完成资债处置及清偿工作及/****公司符合重整计划规定的执行完毕的条件后，由管****公司的注销，投资人予以配合。

6.其他法院、管****公司重整的需要应当由投资人承担的义务。

具体权利义务以双方签订的《重整投资协议》为准。

四、招募流程

（一）报名

1.报名时间、地点及联系人：

报名截止时间：2026年9月24日下午17时。标书代写

报名地点：**市高新区吉瑞五路396****广场2栋，******事务所

联系人：****桂律师、黄律师

联系电话：187****4988（桂律师）、185****5005（黄律师）

邮箱：****@dentons.cn

2.报名材料

参选主体应保证报名时提供的全部资料均真实、准确及完整。报名时提交的材料，包括但不限于：

（1）参与招募的报名意向书（格式自拟）；

（2）参选主体****公司、合伙企业或其它组织的须有法定代表人/负责人签字并加盖公章，内容包括投资人基本情况介绍、主营业务、股权结构、组织结构、投资意向、资金实力、资金来源计划、经营计划等）；

（3****公司、合伙企业或其他组织的，应提交营业执照（副本）复印件（须加盖公章）、法定代表人或负责人身份证明书原件、身份证复印件、现行有效的章程；参选主体为自然人的，应提交身份证复印件；

（4）委托代理人参与招募程序的，应提供授权委托书原件及受托人身份证复印件；如代理人为律师的，应当提供受托人执业证复印件以及所在律所出具的指派函；

（5）参选主体及其控股股东、实际控制人在最近三年无重大违法行为或涉嫌有重大违法行为，最近三年未被列入失信被执行人名单或限制高消费，最近三年****机关列入“经营异常名录”的承诺书；

（6）载明联系人、联系电话、 电子邮箱、联系地址的书面文件；

（7）参选主体参与建筑企业破产（含重整、清算、和解以及预重整）投资相关业绩证明文件（若有）；

（8）重整投资方案，包括但不限于如下内容：

①方案中须明确投资资金来源，初步重整模式，后续经营方案等；

②方案中须明确投资价款支付节点：****公司重整计划之日起七日内，重整投资人应向管理人支付至投资价款的50%（含前期已缴纳的保证金）；山江公司100%股权变更至重整投资人前，重整投资人应向管理人支付投资价款的剩余50%，管理人在足额收到投资价款后配合办理股权变更登记手续；

（9）重整投资方案附件

①参选主体为法人的，应提供股东（大）会/董事会决议等有权机构同意投资的相关决策文件（需提供原件）；

②资金实力证明（账面余额、资信证明及其他履约能力证明）。

（10）《保密承诺书》以及《保证金承诺函》（样本均见附件）

（11）上述报名材料均应加盖参选主体公章，并由参选主体法定代表人签章。报名材料应当以 A4 纸打印并装订成册，一式一份，可通过现场或邮寄方式提交给管理人，同时参选主体应当提供电子版材料发送至管理人邮箱（邮件命名方式为：报名人名称＋山江公司重整投资人报名材料）。邮寄递交的，以邮件签收之日为递交报名文件之日。

3.报名保证金

参选主体向管理人提交报名材料后，应当在报名截止时间（2026年9月24日下午17时）****银行账户支付报名保证金人民币400 万元（大写：人民币肆佰万元整）。山江公司预重整阶段中标的假马投资人无需提交报名资料但应当在报名截止时间（2026年9月24日下午17时）****银行账户补齐报名保证金人民币400 万元（大写：人民币肆佰万元整）。各参选主体完成前述事项后，视为报名成功。标书代写

****银行账户信息如下：

名称：****

账号：1236 7500 5025

开户行：****公司**川大南苑支行

转账时需备注：山江公司重整案投资人报名保证金。

（二）重整投资人的公开竞价

山江公司管理人将于2026年9月28日10时至2026年9月29日10时止（延时除外）在淘宝网**资产破产强清平台（单位：山江公司管理人，监督单位：****法院，网址：https://susong.****.com/****公司重整投资人资格进行公开拍卖（具体详见后续竞买公告等）。

管理人在淘宝网**资产破产****公司重整投资人资格进行公开竞价，最终以最高****公司重整投资人。在公开竞价阶段，假马投资人****公司有权参与竞价并在同等条件下优先被确定为重整投资人。如果因无人出价而流拍的，管理人则以假马投资人****公司作为最终确定的重整投资人。

参与公开竞价的主体需要在本公告确定的期限内（2026年9月24日下午17时前）向管理人提交报名资料以及缴纳报名保证金后，经管理人资格进行审查后才能参与公开竞价。未在本公告确定的期限（2026年9月24日下午17时前）内未向管理人提交报名资料并缴纳报名保证金的，****公司重整投资人资格公开竞价。

（三）重整投资协议的签订

管理人在淘宝网**资产破产****公司重整投资人资格进行公开竞价，最终以最高****公司重整投资人。管理人将与重整投资人签订《重整投资协议》，《重整投资协议》将根据本公告的内容以及本案预重整、重整程序需要明确的各项内容综合确定。重整投资人应当在管理人指定期限内完成签署。

五、报名保证金的处理

（一）报名保证金的没收

1.如前所述，若参选主体违反《保密承诺书》相关约定，管理人有权没收其缴纳的报名保证金，取消其报名资格。

2.如前所述，经公开竞价确定的重整投资人应当在管理人指定期限内完成《重整投资协议》的签署。如重整投资人拒绝或者未按期与管理人签订《重整投资协议》的，管理人有权没收其缴纳的报名保证金，取消其重整投资人资格。

（二）报名保证金的退还

1.若因相关原因，管理人认为本案重整投资人招募程序暂无法或不宜继续推进的，管理人将自决定终止本案重整投资人招募程序后十日内无息、原路退还报名保证金。

2.参选主体若未被确定为重整投资人的，管理人将在选重整投资人后十日内退还参选主体的报名保证金。

3.管理人将以重整投资人提出的重整投资方案作为制定重整计划草案的基础。重整计划草案经债权人****法院裁定批准后生效。如重整计划草案未能经债权人会议审议通过或未能获得法律裁定批准的，管理人将无息退还重整投资人已缴纳的报名保证金。

4.其他管理人认为应当退还报名保证金的情形。

（三）报名保证金的转化

参选主体被确定为重整投资人的，其缴纳的报名保证金将全部转为《重整投资协议》的履约保证金。履约保证金的有关规则以《重整投资协议》为准。

六、瑕疵和风险披露

****公司目前的注册人员不符合建筑业企业资质、监理资质的人员要求，重整****公司的资质现状进行全面梳理并及时采取措施进行妥善维护，以应对监管部门的动态核查、资质异常整改以及资质延期等工作；

（二）重整投资****公司资质的有效性、资质取得以及资质升级过程中所提供的业绩进行调查。在其最终被确定为重整投资人，且与管理人签订《重整投资协议》后，****公司资质数量、期限及有效性或原有业绩存在瑕疵等问题，****公司资质价值产生变化，或导致****公司资质后续处置产生障碍的，由此产生的一切风险由重整投资人自身承担，重整投资人需自行评估本案的投资风险；

****公司涉诉案件较多，存在大量执行失信记录以及限制高消费记录，上述司法措施记录短时间内难以消除。虽然目前管理人正在开展执行失信记录以及限制高消费记录的消除工作，但是管理人不承诺在固定期限内可以全部消除，重整投资人需自行评估相应风险；

****公司****公司，目前管理人尚未完全接管，可能存在需要处理职工纠纷、安置职工、涉税问题等情形。重整投资人要求管理人在重整程序****公司的注销工作的，****公司是否能够注销以及不保证注销完成时间，重整投资人需自行评估相应风险；

（五）由于建筑行业特殊性，山江公司存在大量挂靠经营项目，管理人可能存在需要处理工程结算、工程保修、农民工工资纠纷、债权人维稳的情形，重整投资人需自行评估相应风险；

****公司、****公司****公司办理公司注销或股权变更登记过程中所涉及到的一切税、费（包括但不限于因异地办理产生的中介费用、差旅）均由重整投资人承担，重整投资人需自行评估相应风险；

（七）重整投资****公司工商、纳税、银行信贷等信用修复工作，管理人对此提供必要的协助，但不作出任何承诺。

七、重要声明

（****公司管理人负责解释、说明。管理人有权决定继续、中止或终止重整投资人招募。同时，管理人可根据招募情况，决定**报名的期间。若决定**相应期间的，管理人将进行公告并提前通知全体已报名的参选主体。

（二）本次招募的主要目的在于通过市场化的公开方式招募适格的重整投资人。

（三）本次招募以公平、公正、公开为原则，对所有参选主体均平等适用。

（四）本公告所列相关数据和基本情况为管理人阶段性调查成果，后期会随实际情况的变化而发生变化，仅供参选主体参考，最终情况以参选主****公司实际情况为准。

（五）本公告并不替代参选主体的尽职调查。参选主体在进行投资决策时，应自行决定是否聘请法律、财务、税务等专业机构进行尽职调查或出具投资意见。

（六）本公告披露的相关信息及风险仅供参考，参选主体应谨慎判断，并自行承担投资风险。

（七）参选主体参与本次招募且报名成功的，视为已经充分咨****公司的实际情况及可能存在的任何风险，****公司的一切现状及其潜在可能发生的变化和风险，一切投资风险与责任由参选主体自负。

（八）本公告并非要约文件，不构成管理人对参选主体的任何承诺或保证。

（九）本公告内容不适用《中华人民**国招投标法》。

（十）管理人对本公告内容享有最终解释权。由于各种因素可能导致的不可预期变化，管理人有权根据需要变更招募事项的有关内容以及时间安排，参选主体须无条件接受可能的变化，并根据管理人的安排配合相关招募进程。如有变化，以管理人通知为准。

（十一）管理人在组织本次招募活动的过程中，****法院监督。

欢迎社会各界人士报名参与本案重整投资人招募程序。

特此公告。

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二〇二六年九月一日

附件1：法定代表人（负责人）身份证明书（模板）

附件2：授权委托书（模板）

附件3：保密承诺书

附件4：保证金承诺函

附件