建信基金恒生投资交易系统ETF实时估值改造项目供应商征集公告

建信基金恒生投资交易系统ETF实时估值改造项目供应商征集公告

根据业务发展需要，建信基金现公开征集恒生投资交易系统ETF实时估值改造项目候选供应商，有关事宜公告如下：

一、基本要求：

（一）软件产品必须具有在中国境内的正式合法使用权和销售权；

****公司现有投资交易系统，软件产品供应商应具有著作权和知识产权，拥有合法的销售权。合同签署后，该模块需要经过供应商官方授权和认证，我公司具有正式合法使用权。

（二）软件产品在国内有可靠的技术支持力量；

软件使用过程如遇异常情况，软件产品供应商应提供7*24小时电话、2小时以内到达现场服务，严格遵循高速度响应和不间断宗旨。另外，还需提供问题处理进度跟踪、bug修复、排期发放补丁等服务，****服务处于严格受控状态。同时，软件产品****公司系统例行巡检，排除隐藏隐患。

（三）软件产品必须为正式版本；

软件产品为供应商正式发布的版本，在研发过程中经过充分的测试和验证，****公司业务部门、技术部门联合测试后生产上线。

（四）软件产品必须具有完整的技术资料。

软件产品供应商在软件需求分析与制定研发计划阶段要求进行材料编写审批，最终形成需求分析文档；在概要设计阶段确定目标系统的总体结构，按照概要设计要求，通过评审最终形成概要设计文档；在详细设计阶段按照详细设计的工作要求，通过评审最终形成详细设计文档；在软件实现阶段按照软件开发的要求，通过审批最终形成开发文档；软件开发完成之后研发人员经过分析、修复并自测完毕，生成测试报告。上述技术资料可****公司，****公司在生产上线前业务人员会提供测试报告，金融科技部编制上线申请单等材料。

二、功能要求，包括功能说明、功能模块列表等。

2.1.1沪深单市场股票ETF

1、ETF申赎成交处理：

2、ETF补券的预估退补款，计入应付科目。

按照时间间隔，定时刷新补券的预估退补款；

1）本市场补券预估退补款：取ETF申购成交回报中，本市场成份股现金替代金额和本市场成份股数量，计算出现金替代的本市场成份股数量。实时预估的补券退补款=∑（本市场成份股现金替代金额-现金替代的本市场成份股数量*最新价）。

2.1.2沪深跨市场股票ETF

1、ETF申赎成交处理：

2、ETF补券的预估退补款，计入应付科目。

按照时间间隔，定时刷新补券的预估退补款；

1）本市场补券预估退补款：取ETF申购成交回报中，本市场成份股现金替代金额和本市场成份股数量，计算出现金替代的本市场成份股数量。实时预估的补券退补款=∑（本市场成份股现金替代金额-现金替代的本市场成份股数量*最新价）。

2）对方市场补券预估退补款：

①申购方向上的补券预估退补款=∑[申购现金替代金额-（昨日待补券数量+申购数量-成交数量）*最新价+昨日待补数量*昨收盘价-成交数量*成交均价]；

②赎回方向上的补券预估退补款=∑[（昨日待补券数量+赎回数量-成交数量）*最新价-昨日待补数量*昨收盘价+成交数量*成交均价-赎回现金替代金额]。

新增基金层的参数，支持配置是否冻结实时补券成份股的补券退补款金额。

2.1.3沪深港股票ETF

1、ETF申赎成交处理：

2、ETF补券的预估退补款，计入应付科目。

按照时间间隔，定时刷新补券的预估退补款；

1）本市场补券预估退补款：取ETF申购成交回报中，本市场成份股现金替代金额和本市场成份股数量，计算出现金替代的本市场成份股数量。实时预估的补券退补款=∑（本市场成份股现金替代金额-现金替代的本市场成份股数量*最新价）。

2）深市市场补券预估退补款：

①申购方向上的补券预估退补款=∑[申购现金替代金额-（昨日待补券数量+申购数量-成交数量）*最新价+昨日待补数量*昨收盘价-成交数量*成交均价]；

②赎回方向上的补券预估退补款=∑[（昨日待补券数量+赎回数量-成交数量）*最新价-昨日待补数量*昨收盘价+成交数量*成交均价-赎回现金替代金额]。

新增基金层的参数，支持配置是否冻结实时补券成份股的补券退补款金额。

3）港市市场补券预估退补款：

方案一：实时补券

①申购方向上的补券预估退补款=∑[申购现金替代金额-成交数量*成交均价*汇率-（申购数量-成交均价）*最新价*汇率]；

②赎回方向上的补券预估退补款=∑[成交数量*成交均价*汇率+（赎回数量-成交均价）*最新价*汇率-赎回现金替代金额]

方案二：轧差补券

①申购方向上的补券预估退补款=∑（申购现金替代金额-申购数量*最新价*汇率）；

②赎回方向上的补券预估退补款=∑（赎回数量*最新价*汇率-赎回现金替代金额）。

2.1.4深沪港股票ETF

1、ETF申赎成交处理：

2、ETF补券的预估退补款，计入应付科目。

按照时间间隔，定时刷新补券的预估退补款；

1）本市场补券预估退补款：取ETF申购成交回报中，本市场成份股现金替代金额和本市场成份股数量，计算出现金替代的本市场成份股数量。实时预估的补券退补款=∑（本市场成份股现金替代金额-现金替代的本市场成份股数量*最新价）。

2）沪市市场补券预估退补款：

①申购方向上的补券预估退补款=∑[申购现金替代金额-（昨日待补券数量+申购数量-成交数量）*最新价+昨日待补数量*昨收盘价-成交数量*成交均价]；

②赎回方向上的补券预估退补款=∑[（昨日待补券数量+赎回数量-成交数量）*最新价-昨日待补数量*昨收盘价+成交数量*成交均价-赎回现金替代金额]。

3）港市市场补券预估退补款：

方案一：实时补券

①申购方向上的补券预估退补款=∑[申购现金替代金额-成交数量*成交均价*汇率-（申购数量-成交均价）*最新价*汇率]；

②赎回方向上的补券预估退补款=∑[成交数量*成交均价*汇率+（赎回数量-成交均价）*最新价*汇率-赎回现金替代金额]

方案二：轧差补券

①申购方向上的补券预估退补款=∑（申购现金替代金额-申购数量*最新价*汇率）；

②赎回方向上的补券预估退补款=∑（赎回数量*最新价*汇率-赎回现金替代金额）。

2.1.5日终清算处理

日终清算处理时，对于日间处理的ETF基金的ETF份额、现金替代、现金差额进行回滚操作，日终清算处理方式与现有的逻辑一致。

功能模块列表

三、到货日期及验收标准等：

软件供应商应于签署合同后40日内将产品交付建信基金，如遇意外情况，软件供应商必须在交付日期前5天向建信基金提出延期交付的申请。如我方不同意延期交付，则系统供应商仍应在约定交付日期将产品交付，否则应承担违约责任。

软件产品交付后，由建信基金出具上线单，并进行3个月以上的试运行，期间产品证明满足业务需求且运行期间无异常，视同通过验收。

四、后续服务要求：

（一）电话服务：

软件供应商接到建信基金通过电话，信函，电子邮件等方式提出关于软件的服务请求后，提供7*24小时的技术支持热线。

（二）E-mail服务：

软件供应商设立技术支持信箱，建信基金指定专人将技术咨询、需求申请、故障详情等发送到该信箱，软件供应商有问必答。

（三）现场服务：

遇电话服务不能解决的紧急问题，提供7x24小时的现场支持：2小时以内到达现场，对系统进行诊断、排除故障，直到系统正常运行。

五、征集时间

本次供应商征集自即日起至2026年9月8日17：00止。

六、报名资格要求

1.供应商具有独立承担民事责任的能力，遵守国家有关法律、法规，具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。

2.供应商当前未处于限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业等重大行政处罚期内。

3.供应商当前未被“信用中国”网站列入税收违法黑名单；未被“中国执行信息公开网”列入失信被执行人名单；未被“中国政府采购网”列入政府采购严重违法失信行为记录名单；未被“国家企业信用信息公示系统”网站列入严重违法失信名单。

4.法定代表人（负责人）为同一人或存在控股、管理关系的不同申请人，不得同时参加本项目。

5.供应商与建信基金不存在利益冲突，不存在损害建信基金合法利益和声誉的情形，不存在针对建信基金的重大诚信问题。

6.供应商在资格审查时未处于建信基金供应商禁用或退出期内。

7.供应商承诺在本项目采购过程中不存在下列情形，如存在下列情形之一，建信基金有权取消其候选资格。情形包括但不限于：

（1）法定代表人（负责人）在生产经营活动中受到刑事处罚；

（2）重大并购或重组，影响正常生产经营；

（3）其他重大风险事项，影响正常采购**。

8.本项目不接受联合体报名申请。

9.（案例经验要求或资质证书要求等）。

10 .供应商提供的服务或服务成果不存在任何侵犯第三方知识产权的情形。如果第三方声称供应商向建信基金提供的服务或服务成果侵犯其知识产权，并已就此对建信基金或供应商提起（包括威胁提起或很可能提起）法律诉讼程序或知识产权行政执法程序（简称侵权诉讼），一方供应商自知悉上述事项起将立即书面通知另一方，建信基金有权采取相应措施，供应商将依法承担全部责任。

七、报名所需材料

1.最近三个年度的资产负债表、损益表（利润表）、现金流量表扫描件，并加盖公章。

2.《采购参与意向反馈函》扫描件。

3.营业执照扫描件及项目相关资质证书扫描件。

4.与金融业**案例证明材料。提供包括但不限于合同首页、服务内容页、盖章页。

八、报名步骤

1.供****银行采购平台（ibuy.****.com）注册，注册时请务必对最新企业财报、案例、资质信息、纳税人类型、国别、企业性质、组织类型等信息进行维护。

2.审核通过后，您将会收到系统通知，请点击本公告下方“征集报名”进行报名，根据系统提示上传报名材料，所有材料仅需提供电子版，无论报名是否通过，材料恕不退还。

4.已注册供应商可直接点击下方“征集报名”按钮登录进行报名，同时做好企业信息维护：包括企业财报、案例、资质信息、纳税人类型、国别、企业性质、组织类型等信息维护。

重点提示：如系统中的企业信息未更新，可能影响候选资格，请知悉。

5.本项目商务联系人需注册龙集采账户并且本人进行实名制认证。

6.如遇无法在龙集采网站线上报名的情况，可将报名材料以邮件形****采购部门联系人邮箱****@ccbfund.cn。邮件主题写明报名项目名称。提交的邮件附件总大小超过10M自动拦截，视为无效应答，附件请勿通过第三方邮件转存附件。可分多个邮件进行发送。

九、注意事项

1.能够完全满足建信基金采购需求、有**意向的供应商均可报名。报名参与采购等同于：贵公司已经认真研究，确认符合需求并自愿参与。如后续收到建信基金邀请函，贵公司承诺按要求参加采购流程，直至采购工作结束。如贵公司无正当理由退出流程，干扰秩序，****公司采取禁用处理，贵公司将无法参与建信基金所有采购活动。

2.报名参与不等同于获得候选资格，是否获得候选资格以建信基金最终通知为准。

3.本次公开征集不收取供应商的任何费用。

4.供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假材料，将取消报名资格并列入建信基金供应商黑名单。

5.对于上述事项存在疑问的，请及时与建信基金联系。

6.建信基金授权的供应商征集公告发布媒体仅为龙集采（ibuy.****.com）、（当地主流招投标网站或招标代理机构渠道），对于因其他网站转载并发布的非完整版或修改版公告，均与建信基金无关，建信基金不予承担责任。

十、联系方式

电子邮件：****@ccbfund.cn

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2026年9月1日