天府（四川）联合股权交易中心股份有限公司增资扩股项目

1. 查询方式：在西南联交所交易大厅现场查询；
1. 查询方式：在西南联交所交易大厅现场查询；
1.意向投资方在项目公告期内，需通过西南联交所现场查阅项目相关资料的（查询时间：工作日上午9:00-12:00，下午13:30-17:00），需要携带主体身份信息申请查询，包括但不限于营业执照复印件、授权委托书及经办人身份证（加盖公章）等，并在现场签署文件查阅承诺书，项目资料查阅时不允许拍照或复印资料。
2.意向投资方须在公告截止日当日17:00前向西南联交所提交报名申请，且足额交纳交易保证金（认购金额的20% ）至西南联交所指定账户（以到账为准），逾期提交报名申请或保证金未按时、足额到达西南联交所指定账户的的视为报名不成功。公告期截止后，已提交报名申请的意向投资方不得申请退出，否则不予退还交易保证金。
1.股东会。公司设股东会，股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。增资扩股后，依据各股东持股比例，按照《公司法》及****公司章程，设立党的组织和组建新一届董事会。党支部书记由控股股东党组织推荐、考察及审批。
3.高级管理人员。经营管理层由控股股东推荐或市场化选聘。
1.过渡期间损益
2.债权债务处理方案
3.资金来源要求
4.涉及的税费
5.增资协议的签订
6.价款结算
7.意向投资者在本次增资扩股公告期内提交报名申请前，须自行对标的企业进行尽职调查和充分了解（包括但不限于标的企业负债结构、股权结构、资产状况、业务情况、对外投资等方面的风险等），如意向投资者在西南联交所报名则视为认同上述可能存在的风险，成功增资后，投资者不得以标的企业可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风险等可能产生的任何经济或民事纠纷而对增资方和交易机构进行追责和索赔。
股东名称

持股比例

出资额

****公司

华西证券

****中心

投资方

1亿元，单一现有股东认购金额原则上不低于人民币1000万元

外部战略投资方合计认购金额不超过人民币合计

30000

一、公告期满，若征集到各合格意向投资方增资金额合计达到，增资方将结束公告程序；如若征集到各合格1.5亿元人民币，****中心可按照20个工作日为一个周期**公告期，继续征集投资者直至全部合格投资者认购的1.5亿元人民币（含）以上，但最长**期不超过60个工作日。

二、增资终止的条件

意向投资方增资金额合计未达到1.中华人民**国境内依法设立并有效存续的企业法人。

3.本次增资不接受联合体报名。

5.最近3个会计年度内无重大违法违规行为和不良信用信息记录。

7.投资方应当使用来源合法的自有货币资金进行出资。

一、投资方及增资额分配

1.110002.****06000意向投资方可申报拟认购金额。如合格意向投资方申报认购总额超过募集规模，****小组根据公告载明的评议标准、认购金额、****公司治理安排确定遴选结果；****中心董事会以经备案的资产评估结果为基础，结合遴选结果确定投资方及认购额度。

现有股东投资方中，若通过资格审查的合格意向投资方合计认购金额不超过人民币亿元，则所有合格意向投资方均直接成为现有股东投资人候选人。外部战略投资方中，若通过资格审查的合格意向投资方合计认购金额不超过人民币亿元，则所有合格意向投资方均直接成为外部战略投资人候选人。

1三、综合评议

****小组。****中心依据公告的条件和方式启动遴选活动，西南联交所负责遴选活动的组织、协调及见证工作，按照方案组织遴选活动。****小组由名专家组成，均从西南联交所评议专家库中随机挑选。

现有股东投资方中，若通过资格审查的合格意向投资方合计认购金额超过人民币亿元的，****小组通过评分按得分高低选出现有股东投资人候选人，并按照“排名优先、额度优先”原则确定认购额度（即排名靠前的现有股东投资人候选人优先认购其报名时提交的认购额度直到募集满额）。外部战略投资方中，若通过资格审查的合格意向投资方合计认购金额超过人民币亿元的，****小组通过评分按得分高低选出外部战略投资人候选人，并按照“排名优先、额度优先”原则确定认购额度（即排名靠前的外部战略投资人候选人优先认购其报名时提交的认购额度直到募集满额）。

合格意向投资方根据评****小组提供评议材料。全套评议资料由合格意向投资方密封盖章后于综合评议当日现场递交，全套资料一式份，正本份，副本份。

****中心董事会以经备案的资产评估结果为基础，结合遴选结果确定投资方及认购额度。

11注册资本大于或等于亿元，得分；

.2-2.5403注册资本（不含）亿元，得分；

.1101增资前，持股比例%302增资前，其他原股东得分持股比例50（分）。

业务范围（20分）

.5202控股或参股各类交易场所家，得分；

.15100

、外部战略投资方综合评议评分办法

对相关程度最高的得分，往后依次扣减分。

业务协同（30分）

相关程度最高的得分，往后依次扣减分。

注册资本（20分）

注册资本大于或等于亿元，得分；

注册资本（不含）亿元，得分；

注册资本（不含）亿元，得分；

注册资本（不含）亿元，得分；

注册资本小于亿元，不得分。

盈利能力（20分）

排名第一的得分；排名第二的得分；排名第三的得分；

51003（一）现有股东投资方

年审计报告（加盖公章）；

控股或参股各类交易场所的证明文件（加盖公章）。

1.202****420252.3.1.增资款支付方式

10个工作日内以货币形式一次性足额缴纳增资价款。

投资人候选人确定后，由10个工作日内3.监管审批

各方签署增资扩股协议后，****中心将最终增资方案****管理局批准。****管理局予以批准后，****中心按照增资协议、《公司法》及相关监管规定履行后续程序。

总则

第一条****（以下简称“本所”）依据挂牌申请人委托，依照公开、公平、公正和诚实信用的原则，发布项目公告。

本所披露的项目相关信息均为参考性意见，不构成本所对任何人的承诺。任何单位或个人均无权以本所的名义做出有关交易的承诺，本所对此类承诺概不承担任何法律责任。

第二条意向方（报名人）参与交易的，应当遵守本所的交易规则，并仔细阅读本须知。

第三条意向方报名前应认真阅读项目公告，****交易风险提示书等内容，包括但不限于投资风险、项目情况、瑕疵披露、相关权利义务等。

第四条本所官网（www.****.com）及第四产权（www.****.com）为本所指定的网上交易地址，意向方可通过上述网站链接注册参与在线交易。

关于项目资料查阅的说明

第五条意向方在项目公告期内，需通过本所查阅项目相关资料的，应符合拟查阅项目意向方资格条件要求。

第六条意向方到本所现场查阅资料需要携带的主体身份信息，包括但不限于营业执照、授权委托书及经办人或个人身份证等，并在现场签署文件查阅承诺书，项目资料查阅时不允许拍照或复印资料。

第七条意向方在申请查阅资料时对其提交的主体身份信息资料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任。

关于网上报名的说明

第八条意向方参与交易，需通过本所官网及第四产权平台进行注册、提交报名申请。

第九条本所已按照挂牌申请人的要求对标的现状和已知的瑕疵、风险进行了披露，但该行为不能视为本所对标的物作出的品质保证，本所对此不承担瑕疵担保责任。

第十条意向方报名应具备公告要求的资格条件，对提交的主体身份信息和相关报名资格材料的真实性、完整性、合法性、有效性承担法律责任，并确保其内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第十一条意向方应在公告要求的有效报名时间段内按照本所或第四产权平台的提示提交报名材料，并交纳足额保证金（以在规定时间内到达本所指定资金结算账户为准）。意向方在交纳保证金时，若自身漏填、错填、不规范填报、不及时补报系统提供的识别码或其他与项目资金匹配相关的信息等原因造成在规定时间内无法及时参与交易，所引发的后果由意向方自行负责。

第十二条若2个及以上的意向方组成联合体报名参与交易的，须注意以下事项：

（一）符合公告的相关要求。

（二）联合体各方应签署书面联合协议【参考性文本】，并在报名时通过报名系统提交。

1.联合协议应当载明联合体各方的主体身份、联合投资行为的代理人、投资后的权利分配、义务承担等内容。

2.联合体以代理人的名义，在交易平台完成注册、报名、竞价。

3.代理人应当使用本人账户通过转账方式交纳保证金，不得由第三方代付。

第十三条若享有优先购买权的意向方参与交易的，该意向方应遵循《****优先购买权行权规则》的相关规定。

第十四条若意向方提交资料的内容不符合要求，应在本所规定时间内及时更正并重新提交或补充提交。逾期提交的，本所将不予受理。

第十五条公告期限截止后，已完成报名手续的意向方不得单方撤回报名。

第十六条意向投资方提交的报名材料有外文文本的，需自行翻译成中文文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的中文文本的真实性、准确性负责。若外文文本与中文文本不一致的，以提供的中文文本为准。意向投资方提交的报名材料有少数民族语言文本的，需自行翻译成汉语文本并加盖公章或本人签字后提交我所。意向投资方对其翻译的汉语文本的真实性、准确性负责。若少数民族语言文本与汉语文本不一致的，以提供的汉语文本为准。

关于通知事项的说明

第十七条本所将同时按以下方式向意向方发送有关事项通知：

（一）通过本所或第四产权平台向意向方的网上注册账户发送系统通知；

（二）按意向方提交的报名材料中载明的联系人手机号码发送手机短信。

网站信息或手机短信一旦发送成功，即视为意向方已经收到。请意向方保持手机通讯通畅，并及时登录系统查看通知消息。

关于网上竞价的说明

第十八条意向方的交易资格被确认后，应按照项目公告或竞价公告的要求参与网络竞价。竞价过程中，意向方应遵循《****网络竞价操作规则》的相关规定。

关于交易成功的说明

第十九条意向方交易未成功的，本所将在交易成功次日起5个工作日内原途径、全额、无息退还其交纳的保证金。

第二十条本须知所称交易成功是指：

1.公告期限届满后，若仅征集到一家合格意向投资方的,且被确认具备投资资格，即为交易成功；

2.公告期限届满后，采用动态竞价和集中竞价方式组织交易的，由本所按网络竞价规则确认最终投资方的，即为交易成功；

3.公告期限届满后，采用招投标（比选）、竞争性谈判、综合评议方式组织交易的，按发出的中标（中选）通知书确认最终投资方的，即为交易成功；

4.公告期限届满后，采用拍卖方式组织交易的，按拍卖结果确认最终投资方的，即为交易成功；

5.公告期限届满后，采用其他方式组织交易的，根据公告披露的方式确定最终投资方的，即为交易成功；

第二十一条 依据《****法院关于适用合同编通则若干问题的解释》（法释〔2023〕13号），产权交易所主持挂牌交易，其公布的公告、交易规则等文件公开确定了合同成立需要具备的条件，当事人请求确认合同自该条件具备时成立的，人民法院应予支持。

第二十二条 本所按照《****交易资金结算管理办法》的相关规定退还或处置意向方交纳的保证金。

第二十三条 交易成功后，本所按照交易规则或公告要求向交易双方出具交易凭证。

第二十四条 本须知的最终解释权归本所。