合规、法务、风控、内控一体化（四合一）项目建设方案采购公告

为深****国资委****国资委（穗国资〔2024〕128号）关于推行法务、合规、内控、风控“四体”深度协同运作的监管要求，落实集团党委关于夯实管理根基、聚焦核心风险及深化数字化赋能的重要指示，我部按照国资监管一体化建设标准，结合集团管理实际需求，正式启动合规、法务、风控、内控一体化（四合一）项目建设。
****集团基础管控体系亟待升级，尚未形成流程化管理且内控节点未有效嵌入固化，同时全面风险体系缺位、风险识别碎片化且重大风险预警不足，加之各系统割裂导致穿透式监管偏弱，本项目涉及多套监管标准的底层逻辑互通与业务流程重塑，亟需引入专业力量进行统筹辅导。基于此，根据内部工作安排，拟开展中介机构选聘工作，本项目拟分2个标段分别采购2家专业机构以驻场形式负责一体化建设的规划咨询与体系搭建，将多套标准融合为统一的风险管控底座并嵌入核心业务节点，最终实现基层减负增效与刚性管控的有机统一。

本次采购拟采取公开谈判采购的方式选聘2家中介机构：
1、标段1：主要工作内容包括：一是顶层规划与诊断，通过调研评估出具《现状诊断报告》，结合战略及监管要求制定《一体化总体规划及实施方案》；二是制度融合与机制建设，梳理现有合规、法务、风控、内控制度并提出废改立规划，统筹编制内控、风控、合规三大核心管理制度，建立重大风险动态监测预警应对机制、风险分类评级管理办法；三是监督评价与问责闭环，整合内控、合规与风险评估标准，制定统一的《一体化监督评价工作规程》，并出具《一体化考核要求及问责方案》；四是长效监督评价落地实施，负责科学统筹《2026-2030年内控体系监督评价工作计划》，并具体制定方案、组织实施当年度评价，出具《2026年内控评价报告》；五是集成编制一体化管理手册，将标段1的顶层制度与标段2生成的所有清单、图谱、矩阵进行深度整合，统筹编制兼具极强实操性与系统对接标准的《一体化管理手册》（内控手册），作为集团后续日常操作的落地工具书。
2、标段2：主要工作内容包括：一是核心基础清单梳理，通过调研评估出具《现状诊断报告》，全面识别战略、运营、合规、财务等领域的风险与义务，形成《风险识别清单》，结合各岗位履职边界，编制《岗位合规履职清单》，以核心业务流为主线，编制《重点业务流程控制清单/矩阵》；二是制定《不相容职务分离清单》，防范舞弊与操作风险；三是风险图谱绘制与管控整合，在上述基础清单梳理完成的前提下，结合定性与定量评估机制，构建全景式、动态的、分级分类的《重点风险矩阵/风险图谱/风险监测指针》。在此基础上打破体系壁垒，将各项管控成果融合为“一表通用”的《一体化管控清单》；四是数字化规划与宣贯，盘点现有信息编制《信息化建设方案》，规划风险合规系统架构与数据集成，同时制作标准化材料，面向管理层及业务骨干开展一体化理念及实操的宣贯培训。最终高质量交付涵盖规划诊断、核心制度、预警应对、评价问责及信息化建设等全套“四合一”体系文件。
跨标段协同配合保障：标段1与标段2供应商须共同服从采购人的统一调度与管理，建立常态化的跨标段沟通机制。

本项目最高限价为50万元，分为2个标段（标段1限价20万元、标段2限价30万元）。

1. 供应商须具有独立承担民事责任能力的在中华人民**国境内注册的法人或其分支机构。需提供****事业单位法人证书等证明文件。属于法人分支机构的，须提供****公司的营业执****公司开具的授权****公司公章，总公司可就本项目或此类项目在一定范围及时间内出具授权书。
2. 供应商具有良好的商业信誉，未被列入“信用中国”网站（www.****.cn）经营（活动）异常名录、严重失信主体名单。（提供“信用中国”网站（www.****.cn）的信用信息报告，加盖供应商公章。供应商提交的信用报告仅供参考，最终信用记录以资格审查时实时查询结果为准。）
3. 供应商具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录。（提供响应截止之日前6个月内任意1个月依法缴纳税收和社会保障资金的相关材料或其他证明文件。如依法免税或不需要缴纳社会保障资金的，提供相应证明材料或提供书面承诺函，承诺函格式自拟。）

fwb@gpc.****.cn