（2017）京01破6号关于中国华源生命产业有限公司持有的 上海华源生命产业有限公司97.875%股权的股权 行使优先购买权的告知函

关于中国****公司持有的

******公司97.875%股权的股权

行使优先购买权的告知函

******公司：

中国****公司（以下简称“****公司”或“债务人”）为******公司（以下简称“****公司”）股东，****公司97.875%的股权。****公司不能清偿到期债务，****人民法院于2017年8月29日作出（2017）京01破6号《民事裁定书》，裁定受理中国****公司的破产清算申请，并于同日指****事务所担任****（以下简称“管理人”）。****公司已进入破产清算程序，****公司****公司股权进行处置，转让该股权。

****公司债权人非现场表决通过的《中国****公司破产清算案破产财产处置方案》，管理人于2026年10月16日10时至2026年10月17日10时止，在**资产﹒破产网络平台上进行公开拍卖活动，拍卖的起拍价格为41631.42元。2026年10月17日09:56:24，竞买人****（竞买号P8462）出价41631.42元。2026年10月17日10:01:24拍卖活动结束，竞买人****（竞买号P8462）以41631.42元的价格成为本次网络竞价产生的最高出价者。

鉴于******公司****公司股东且未放弃在同等条件下的优先购买权，根据《****公司法》及相关交易规则，现管理人特此征询贵方是否在同等条件下行使优先购买权。

同等条件是指：

1.标的物名称：中国****公司持有的******公司97.875%股权。

2.股权转让价款金额：41631.42 元，保证金：1000元。

标的物特别情况说明：

（1）本次拍卖为中国****公司持有的******公司55.9659%股权。根据国家企业信用信息公示系统查询显示该企业经营期限于2024年7月6日到期、被列入市场监管部门经营异常名录、该企业被列入严重违法失信名单。请各股东自行了解******公司的经营状况，自行查证拍卖标的物现状，慎重决定是否行使优先购买权的行为，各股东一旦作出行使优先购买权的决定，即表明已完全了解并接受标的物的现状和一切已知及未知的瑕疵，并愿意承担一切法律风险，（该等风险包括但不限于******公司累积欠的各种税费、资产负债状况、股东未实际出资、生产经营风险、国家机关处罚、印章证照遗失、财务账册遗失、文件资料遗失、过户风险等）。管理人对前述风险不做任何保证。标的物如涉及违法，由各股东自行与相关部门沟通并依照有关规定进行处理，管理人不协助各股东处理前述违法问题，各股东自愿放弃向管理人索偿的权利。

（2）标的物的各项转让手续（包括但不限于变更债权人/申请执行人主体、过户/变更登记等）由各股东自行办理并承担相应费用及风险，该等风险包括但不限于因经营期限届满、股权解封、行业规定、政策原因、目标公司不配合办理股权变更登记等原因导致股权变更手续办理时间**或者不能办理的。因相关规定或相关限制导致股东身份变更手续办理时间**或无法变更等。因政策原因或存在隐性瑕疵、拍卖过程中产生权利限制等原因导致股权变更手续办理**或者受阻等的，管理人及拍卖辅助机构不承担任何保证。

（3）本告知函所作的情况说明，仅为各股东是否行使优先购买权提供参考，不能作为各股东判断、权衡价值的最终依据。各股东在行使优先购买权前请务必自行确认是否具备持股资格，能否办理股权转让登记及办理股权转让登记所需时间，请各股东自行到有关部门咨询核实。一旦行使优先购买权，即视为对本标的物投资入股条件的确认，如不符合条件或者受让股权后不能过户的，各股东自行承担风险。

（4）股权转让之日起，各股东须承担标的物可能发生的一切风险。

（5）本次股权转让管理人披露的相关信息不视为******公司相关信息的全部披露，请各股东自行咨询股权相关政策及规定，并承担相应的风险。因标的物无法实际看样，详细情况各股东可向相关部门了解或自行进行调查，行使优先购买权的各股东视为对本标的物实物现状的确认，责任自负。请谨慎行使优先购买权。

（6）其他未尽事宜由各股东自行了解。

因上述问题发生费用及造成的股权不能变更的风险由各股东自行承担。

3.税费及其他费用承担

本次股权转让活动计价货币为人民币。本次股权转让价款不含税费及其他费用。标的物转让登记手续由买受人办理，管理人将给予必要的协助。标的物转让登记买卖双方所涉及的相关税、费等均由买受人承担。如未明确缴费义务人的费用由买受人承担。买受人应自行向所涉税务部门确认成交后应缴纳的税费标准。鉴于本次股权转让活动为破产资产处置，成交后可能因破产企业税务状态异常或者管理人未接管到必要资料等原因，导致买受人无法取得发票的，相应的问题由买受人自行解决，风险由买受人自行承担。

4.保证金和余款支付

请各股东在收到本函之日起三十日内填写《签收回执》并发送给管理人，明确表示放弃或行使优先购买权。若各股东选择行使优先购买权，需在行使优先购买权之日起十日内完成交纳保证金1000元并将股权转让价款等款项全额缴纳至管理人指定账户，各股东缴纳的保证金自动冲抵价款。逾期未完成支付前述款项的，视为放弃优先购买权。

管理人账户信息：

户 名：****；

开户行：****银行****公司**大郊亭支行；

账 户：020********00129460。

5.各股东行使优先购买权但反悔的（包括但不限于各股东未在行使优先购买权之日起十日内完成交纳保证金1000元并将股权转让价款等款项全额缴纳至指定账户，以及各股**示或暗示其反悔等情形）的，各股东交纳的保证金不予退还，计入债务人财产。

6.特别提示

综合服务费由拍卖辅助机构收取（按照股权转让价格的2%计算）买受人需在行使优先购买权之日起十日内完成将综合服务费汇款至******公司指定账户【户名：******公司；开户行：****公司**崇文门支行；账号：110********0201；以到账时间为准】。

软件服务费由**拍卖平台收取，付费方式及软件服务费金额等请详见《竞买公告》《竞买须知》（网址：https://susong-item.****.com/auction/108****311680.htm?spm=a2129.****.puimod-pc-search-list_****318340.1 pmid=****585264_179****993287 pmtk=****0647.0.0.0.****1431.puimod-pc-search-navbar_****927030-search_index_input.1 path=****1431%2C****8512 scm=****0647.****.brand track_id=894dea68-a262-4ee2-b6d6-f045b829e82d)。

7.股权交付

（1）买受人在缴纳完全部股权转让价款后，持有效身份证明前往管理人处办理交割手续，由买受人自行前往相关部门办理股权转让手续，能否办理股权转让手续及办理股权转让手续的时间请买受人自行到相关部门咨询确认，管理人和拍卖辅助机构不做股权转让的任何承诺。拍品转让登记可能涉及的全部费用均由买受人自行负责，与管理人和拍卖辅助机构无关。

（2）如标的物存在冻结、质押等权利限制、政策原因或存在隐性瑕疵导致股权变更手续办理**或者受阻等情况的，管理人和拍卖辅助机构不保证买受人可避免上述情况，亦不就上述情况的发生承担任何法律责任。

8.其他《竞买公告》《竞买须知》中竞买人需遵守的各项条件

（破）中国****公司持有的******公司97.875%股权《竞买公告》《竞买须知》链接：https://susong-item.****.com/auction/108****311680.htm?spm=a2129.****.puimod-pc-search-list_****318340.1 pmid=****585264_179****993287 pmtk=****0647.0.0.0.****1431.puimod-pc-search-navbar_****927030-search_index_input.1 path=****1431%2C****8512 scm=****0647.****.brand track_id=894dea68-a262-4ee2-b6d6-f045b829e82d。

两个以上股东行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。两个以上行使优先购买权的股东缴纳的保证金和股权转让价款的余款将由管理人按比例返还，上述期间不计利息。各股东均明确表示放弃行使优先购买权或放弃表态或明确表示行使优先购买权但未按时、足额支付全部款项的，则前述网络竞价产生的最高出价者成为买受人。

各股东在行使优先购买权的过程中若有任何问题请随时与管理人联系，管理人将尽量予以协调。管理人联系方式：张律师178****0116。

特此函告。

附：《签收回执》

****

2026年10月17日

签收回执

****：

我公司（本人）****公司发来的《关于中国****公司持有的******公司97.875%股权的股权行使优先购买权的告知函》及附件《签收回执》，同意并认可上述文件所载内容。我公司（本人）就中国****公司持有的******公司97.875%股权是否行使优先购买权的回复如下：

放弃（ ） 行使（ ）

注：在选项中的（）中划“√”

股东（盖章或签字）:

年月日