广西关键金属产业发展集团有限公司2025年内部控制体系建设情况监督评价服务询比采购公告

****2025年内部控制体系建设情况监督评价服务询比采购公告

项目编号：****

1.采购条件

****2025年内部控制体系建设情况监督评价服务项目的采购人为****，资金来自自筹，出资比例100%。****（以下简称采购人）决定对****2025年内部控制体系建设情况监督评价服务进行询比采购，所有符合条件的报价人均可参加报价。

2.项目概况、监督评价期间、采购范围

2.1项目概况：****于2026年1月16日正式注册成立，根据《****国资委关于做好2026年监管企业内部控制及合规管理体系建设与监督工作有关事项的通知》（桂国资监督〔2026〕10号）文件要求，****集团及各级子企业内部控制体系设计与运行的有效性，及时发现和堵塞管理漏洞，防范化解重大经营风险，推动内控体系持续优化完善，现通过询比采购方式选聘一家具备相应专业资质和行业经验丰富的审计机构协助开展2025年内部控制体系建设情况监督评价工作。本次监督评价****集团****公司、**华锡****公司、**八桂****公司。

2.2监督评价期间：2025年1月1日至2025年12月31日。

2.3采购范围：本次监督评****集团监督评价相结合的方式，按照“制定方案—开展评价—认定缺陷—督促整改”的程序组织实施。根据《监管企业内部控制体系建设监督评价标准（2025年修订）》（桂国资发〔2025〕9号）及被评价单位实际情况组织开展监督评价工作，监督评价范围：包括财务报告和非财务报告相关的内部控制设计与运行的有效性情况。具体评价内容包括但不限于：

2.3.1内部环境:主要评价党委（党组织）对内控管理工作的全面领导情况；董事****管理委员会（或类似机构）设立与履职情况；内控职能部门与内控岗位设置情况；内部管理制度体系的梳理评估、修订废止、检查及新发布制度宣贯情况；新并入企业、新型商业模式、**业务领域等重点风险领域专门管理制度制定情况；内控（风控）培训宣贯等内控文化建设情况。

2.3.2控制活动:主要评价重大投资决策专项风险评估和“三重一大”集体决策情况；融资性贸易等虚假贸易禁止规定及风险排查情况；投资、销售、应收账款、采购、资金、合同、工程项目、资产、存货、信息化、预算、人力**等重点领域管理制度设计与执行是否存在缺陷，各关键环节不相容岗位职责是否相分离，权力制衡机制是否有效。

2.3.3风险评估:主要评价年度风险评估开展及重大风险应急预案制定情况；重大风险持续监控及应急预案动态调整情况；主营业务收入占比、非主业投资占比、资产负债率、两金占流动资产比重、亏损企业数量占比、担保余额占净资产比例等关键风险指标达标情况；违规担保、违规为合资**方提供垫资借款、因履职违法违规被处罚或立案侦查等情况。

2.3.4信息与沟通:主要评价内控（风控）信息系统建设及与各业务信息系统对接情况；投资、购销、合同管理等主要业务信息化管控情况；重大经营风险事件报告及风险管理系统信息填报情况；反舞弊机制建立及举报、调查、处理、报告程序规范情况。

2.3.5内部监督:主要评价定性与定量相结合的内控缺陷认定标准和风险评估标准制定情况；内控体系自评价工作开展及自评报告形成情况；内部审计部门内控监督职责明确及内控专项审计开展情况；内控体系监督评价工作制度及考核指标设立情况；监督评价结果与考核挂钩机制建立及执行情况；自评价、监督评价指出问题的整改方案制定及责任落实情况。

2.3.6其他方面:主要检查是否存在未按规定报告重大经营风险事件、因重大经营风险事件造成重大资产损失等情况。

2.4服务地点：采购人指定地点。

2.5最高限价：15万元（含税）

2.6 工作进度要求

本合同生效后30日内完成监督评价工作，并向甲方提供内控监督评价工作报告初稿，甲方审核后有修改意见的，乙方在甲方反馈意见后5日内提供内控监督评价工作报告正式稿。

3.报价人资格要求

3.1资质条件：

3.1.1报价人须为国内****事务所，持有有效的营业执照及财政****事务所执业证书。如是分所参与报价的，需提供总所针对本项目的专项授权；****分所不得同时参与本项目报价。

3.2业绩要求：

2023 年1月1日至报价截止日止，报价人承接过企业内部控制体系建设情况监督评价服务或内控有效性评价或专项内控审计或风险管理评价等管理评价服务业绩。

注：报价人需提供合同扫描件。合同扫描件须至少包含甲乙双方盖章页、合同签订时间及业绩要求中的关键信息页。若提供的材料未能体现业绩要求的关键信息，还应提供其他有效证明材料，业绩时间以合同签订时间为准。

3.3人员要求：

3.3.1项目负责人：1人，须具有有效的国家注册会计师资格；

3.3.2管理咨询人员：1人，须具有有效的国家注册会计师资格；

3.3.3助理：至少1人。

3.4信誉要求：

3.4.1报价人未处于行业主管部门取消投标资格或者禁止进入市场的行政处罚期内；

3.4.2报价人未被“中国执行信息公开网”（https://zxgk.****.cn/ ）列入失信被执行人；

3.4.3报价人未被“信用中国”网（www.****.cn）列入重大税收违法失信主体；

3.4.4报价人未被“中国政府采购”网（www.****.cn****政府采购严重违法失信行为记录名单；

3.4.5报价人未在“国家企业信用信息公示系统”（https://shiming.****.cn/index.html）列入严重违法失信企业名单或已被列入严重违法失信名单但已完成移除。****事业单位，无需提供本项内容查询结果）

注：报价人须提供3.4.2至3.4.5的相关网站查询结果的截图或扫描件，以上内容查询时间须为本项目发布公告日期之后，并注明查询日期。成交人如在签约之前有上述网站被列入失信被执行人或重大税收违法失信主体等情况，采购人有权取消成交资格。

3.5本次询比采购不接受联合体报价。

4.采购文件的获取

4.1本项目采用全流程电子报价、评审。

4.2凡有意参加的报价人，请于2026年10月22日起至2026年10月28日23:59止（**时间，下同），使用账号及密码登录**金海电子招标投标交易平台（简称电子交易平台，下同）（http://gxjh.****.cn）下载电子采购文件（首次登录须完成注册），逾期将无法办理采购文件等资料下载。

具体操作：点击**金海电子招标投标交易平台（http://gxjh.****.cn）主页，第一步【招标执行】-【我要参与】-【立即参与】（参与多标段的需要选择相应标段）；第二步【招标执行】-【我的项目】-【购买文件】-【付款】；第三步【招标执行】-【我的项目】-【文件下载】。（如有平台操作相关疑问，咨询电话：400-****-2166转7）。加急标书代写

4.3采购文件售价人民币300元/套。

4.4编制报价文件无需使用CA。

5.报价文件的递交及开启时间和地点加急标书代写

5.1报价文件递交的截止时间（即报价截止时间）为2026年10月29日9时00分（**时间）。加急标书代写

5.2报价人必须在报价截止时间前，通过投标客户端（投标客户端在电子交易平台首页【常用工具】中下载。）对报价文件进行加密，并生成“etnd”结尾的加密电子报价文件，在电子交易平台递交（上传）加密电子报价文件。逾期未完成递交或未按规定加密的电子报价文件，采购人将拒收。因报价人原因导致电子报价文件无法正常识别的，造成的后果由报价人自行承担。加急标书代写

5.3报价人递交加密电子报价文件须缴纳平台技术服务费（500元/标段），费用在线支付，售后不退。支付完成可在线自助开票。具体操作：登录电子交易平台点击【采购执行】-【订单开票】。

5.4报价文件递交的截止时间后报价人须登录电子交易平台开标大厅，采购人或代理机构下发开始解密指令后，报价人须使用密码在30分钟内完成解密，如因报价人自身原因导致解密不成功，视为撤销报价文件。加急标书代写

5.5本采购项目报价人无需递交纸质文件，无需现场开启，无需缴费办理电子CA。

5.6报价操作手册及操作视频可在交易平台“常用工具”下载观看https://gxjh.****.cn/cms/gxjh/webfile/zdgxjh=tool/index.html。

6.质疑与投诉

报价人若对本项目采购文件或采购过程有质疑或投诉的，请以单位实名并加盖单位公章的材料以书面形式提出。按“谁主张谁举证”的原则，对提出质疑或投诉的同时要求提交书面的真实举证材料的，否则不予受理。

7.发布公告的媒介

本次采购公告同时在采购与招标网（http://www./）、**金海电子招标投标交易平台（http://gxjh.****.cn）和**阳光采购服务平台（https://www.****.com/）上发布。

8.联系方式

采购人：****

地址：****市**区金浦路33号北部湾港务大厦30楼

联系人：苏工

电话：180****6046

采购代理机构：******公司

地址：****市**区金浦路33号北部湾港务大厦9楼916室

联系人：黄名育、陈晓维

电话：0771-****390

邮箱：****@163.com

9.监督部门及联系电话

名称：****

地址：****市**区金浦路33号北部湾港务大厦30楼

电话：0771-****118

电子邮箱：****@163.com

采购人：****

采购代理机构：******公司

2026年10月22日