南阳产业投资集团有限公司选定定向债务融资工具（PPN）承销商的采购项目竞争性磋商公告

项目概况

****选定定向债务融资工具（PPN）承销商的采购项目的潜在供应商应在：****（**省**市宛**孔明路三川盛唐商务苑21幢901室）获取采购文件，并于2026年11月24日上午9:00（**时间）前递交响应文件。

一、项目基本情况

1.项目编号：****

2.项目名称：****选定定向债务融资工具（PPN）承销商的采购项目

3.采购方式：竞争性磋商

4.预算固定费率（最高限价）：固定承销年化费率上限为1‰/年；

5.采购需求：

5.1服务范围：成交的供应商负责牵头制定债券发行方案，组织专业人员从事发行工作，为采购人提供与本次发行相关的顾问策划、PPN额度注册申报办理、申报材料报送、方案设计及销售兑付等相关服务。

5.2 债券性质：非公开定向债券；

5.3 发行规模：不超过5.2亿元人民币（具体根据申报、发行情况协商确定）；

5.4 债券期限：整体最长不超过 5 年，基础存续期不超过 3 年，设置相应的投资者回售选择权与发行人票面利率调整选择权，最终债券期限以本次发行注册及发行文件为准；

5.5承销方式：由成交的供应商以余额包销的方式承销本次债券。****银行****协会批复的发行规模，成交人必须在约定时限内对本期债券挂网发行。如簿记建档发行当日，投资人实际认购总额低于发行金额，缺口部分由成交人负责余额包销（成交人必须在本期债券挂网发行前完成余额包销审批流程），包销利率不高于约定的发行利率上限。

5.6承销费用：以中标固定承销费用为准。固定承销费用=本次债券实际发行募集金额×中标固定承销年化费率×本次债券发行期限，中标固定承销年化费率上限为1‰/年。

5.7成交供应商须负责协调项目****事务所、评级公司等中介机构并承担相应服务费用，相应服务费用由采购人直接从应向成交人支付的承销服务费中扣除并依据合同支付给对应中介机构。原则上律所、评级机构等中介机构由成交人推荐选定。固定承销费用于债券发行资金募集到账后由采购人核定金额按实际发行期限于不同期限对应时点支付。

5.8服务标准：成交的供应商要以保障采购人本次债券发行任务能如质如期地完成为目的；发行利率、发行期限合理，尽可能降低发债成本；及时、准确、充分的完成申报材料及申报方案并主动反馈相关信息意见的回复。

5.9 服务地点：****（**市**区张**路 396 号 5 楼）。

5.10 服务时间要求：

5.10.1 申报时间要求：在签订承销服务合同后成交人必须立即组建承销服务团队（包括审计、律所、评级等中介机构），确保在承销服务合同生效后 3 个月内****银行****协会。

5.10.2 发行时间要求：成交人须在取得批文后按照采购人要求的时间将本期债券挂网发行。

6、其他事项：

中介机构选聘。成交供应商须负责协调项目****事务所、评级公司、评估公司、会计事务所等中介机构并承担相应服务费用，相应服务费用由采购人直接从应向中标人支付的承销服务费中扣除并依据合同支付给对应中介机构。

7.本项目是否接受联合体投标：是

8.是否接受进口产品：否

9.是否专门面向中小企业：否

二、供应商资格要求：

1.供应商须具备企业法人资格或其分支机构，具有承****银行****公司，****管理部门颁发****银行业金融机构法人只能有一个分支机构参与）；

2.****公司****银行****委员会或其授权单位核发的《金融许可证》；

3.****银行****协会会员单位；

4.供应商具有为采购人在融资相关业务方面提供建议、服务的专业能力和**，具有充足的专业人员组成债券承销团队，具有债券承销分销、进行债券交易的能力；

5.****人民法院列入失信被执行人名单，以“信用中国”网站（www.****.cn）或“中国执行信息公开网”网站(http://zxgk.****.cn/shixin/)查询结果为准，提供公告发布之日后网页查询结果截图并加盖单位公章；近三年（响应文件递交截止日向前 36 个月）无监管机构重大处罚记录（提供承诺书或监管机构出具的证明书，格式自拟，并加盖公章）；标书代写

6.响应人需对响应文件内容真实性作出承诺；

7.本项目接受联合体投标，还需满足以下要求：

①联合体牵头人须为牵头主承销商，并应在响应文件中提交联合体协议书，联合体协议书应明确各自在项目中的义务，并注明牵头人及各方拟承担的工作和责任，并承诺一旦中标，联合体各方将向采购人承担连带责任；

②联合体各方签订联合体协议后，不得再以自己名义在本项目单独投标，也不得组成新的联合体参加本项目投标；

③由联合体牵头人法定代表人（负责人）或其授权的授权代表负责签署本次投标相关资料；

④联合体获取磋商文件等事宜由牵头人办理，并以联合体牵头人的名义递交响应文件；对联合体各方均具有约束力；除联合体协议书由各方签字盖章外，响应文件其余签名、盖章等均由牵头人签署、办理；联合体各方均需满足上述资格要求，响应文件中须提交联合体各方的资格证明文件；

本项目实行资格后审，供应商需将以上材料复印经加盖公章附至响应文件内，现场进行资格审查，资格审查的具体要求见竞争性磋商文件。资格审查不合格的供应****小组不予评审。

三、获取采购文件

1.时间：2026年11月12日至2026年11月18日，每日上午8:30时至12:00时，下午14:00时至17:30时（**时间，法定节假日除外）。

2.地点：**省**市宛**孔明路三川盛唐商务苑21幢901室。

3.方式：现场获取或电子邮件获取。①现场获取，符合资格要求的供应商携带加盖公章的法定代表人（负责人）授权委托书（格式自拟）和加盖公章的营业执照复印件报名；②电子邮件获取，符合资格要求的供应商将加盖公章的法定代表人（负责人）授权委托书（格式自拟）和加盖公章的营业执照复印件报名扫描发至****@163.com，并电话（156****2893）联系确定报名成功。另外请备注清楚该项目授权联系人姓名、联系电话、电子邮箱。

售价：800元/份。

四、响应文件提交标书代写

1.截止时间：2026年11月24日上午9:00（**时间）标书代写

2.地点：**省**市宛**孔明路三川盛唐商务苑21幢901室

3.逾期送达的或者未送达指定地点的响应文件，采购人不予受理

五、响应文件开启标书代写

1.时间：2026年11月24日上午9:00（**时间）

2.地点：**省**市宛**孔明路三川盛唐商务苑21幢901室

六、发布公告的媒介及磋商公告期限

本公告在《中国招标投标公共服务平台》、《》、《****官网》上发布。公告期限为五个工作日。

七、其他补充事宜

无

八、凡对本次采购提出询问，请按以下方式联系

1、采购人信息

名称：****

地址：**市**区张**路 396 号 5 楼

联系人：刘先生

联系电话：0377-****0010

2、采购代理机构信息

名称：****

地址：**省**市宛**孔明路三川盛唐商务苑21幢901室

联系人：王丽君

联系电话：156****2893

3、项目联系方式

项目联系人：王丽君

联系方式：156****2893