2025年全省小额贷款公司、融资担保公司、地方交易场所现场检查、法律服务履约验收公告

一、合同编号： ****-002-001

二、合同名称： 2025****公司、****公司、地方交易****政府采购合同

三、项目编号： ****

四、项目名称： 2025****公司、****公司、地方交易场所现场检查、法律服务

五、合同主体

采购人（甲方）： ****

地 址： 北陵大街45-7号楼

联系方式： 138****2983

供应商（乙方）： ****

地 址： **区建设大路57号

联系方式： 156****0721

六、合同主要信息

履约内容： ****管理局委托，****公司、****公司、地方交易场所在资金使用、业务开展、接受监管等方面依法合规性及风险状况进行现场检查；依据现行法律法规规定，对相关机构现场检查结论和处置工作出具法律意见；按相关法律法规规定，经监管部门同意在符合要求的公开媒体发布监管公告或履行法律送达服务。

履约要求： 服务需求： 一、现场检查对象 ****公司80家、****公司53家、16家地方交易场所。 二、检查时限 参检机构自2024年1月1日至2024年12月31日的期间的资金运用、业务经营、人员管理和外部融资及**等情况（根据需要可向前追溯）, 对参检机构资金情况、“失联”、“空壳”机构的检查延伸至2025年3月底。 三、检查核定类别主要内容 （一）参加2025年现场检查，并根据现行法律法规规定，对相关机构现场检查结论和处置工作出具法律意见。 （二）按照相关法律法规要求，向采购方建议并承担在公开媒体发布监管公告等工作。 （三）对存在“失联”、“空壳”、拒检和其他严重违规****公司、****公司、地方交易场所开展直接检查、出具法律意见、对个别机构文书履行法律送达服务。 （四）对违规机构现场检查取证和案卷底稿进行合法性审查。 四、现场检查方式方法 （一）现场调阅参检机构证照、文件、合同、年度审计报告、财务报表、业务台账、会计账簿、银行账户流水、对账单等资料。 （二）与参检机构股东、高管和员工谈话，抽访公司贷款（担保）客户，核查最近一次现场检查发现问题的整改落实情况。 （三）借助“国家企业信用信息公示系统”、“企查查网”、“天眼查网”、“中国裁判文书网”、“中国执行信息公开网”等互联网渠道，全面采集参检机构在工商登记、涉案涉诉、失信信息、宣传广告、社会舆论等方面情况。 （四）根据检查需要，**市、区（县）金融局走访市场监管、信访、**、法院****银行了解核实有关情况及取证。 五、相关要求 （一）参加2025年现场检查，并根据现行法律法规规定，对相关机构现场检查结论和处置工作出具法律意见。 （二）对存在“失联”、“空壳”、拒检和其他严重违规****公司、****公司开展直接检查、出具法律意见、对个别机构文书履行法律送达服务。 （三）按照相关法律法规要求，向采购方建议并承担在公开媒体发布监管公告等工作。 （四）对采购方行政处罚措施的合法性出具法律意见。协助采购方相关部门进行听证会、行政复议案件的组织、初审、会审。 （五）合同结束前的两周，为采购方提供149家机构的《法律意见书》。

履约期限： 合同签订后至项目全部验收合格。

履约地点： 采购人指定地点。验收地点：省金融局528会议室

七、验收日期： 2025年09月25日

九、验收意见： 验收通过