2025年全省小额贷款公司、融资担保公司、地方交易场所现场检查、法律服务履约验收公告

一、合同编号： ****-001-001

二、合同名称： 2025****公司、****公司****政府采购合同

三、项目编号： ****

四、项目名称： 2025****公司、****公司、地方交易场所现场检查、法律服务

五、合同主体

采购人（甲方）： ****

地 址： 北陵大街45-7号楼

联系方式： 138****2983

供应商（乙方）： ****（特殊普通合伙）

地 址： **市西**阜外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26

联系方式： 158****1803

六、合同主要信息

履约内容： ****管理局委托，****公司、****公司在资金使用、公司治理、业务开展、接受监管、安全生产等方面依法合规性及风险状况进行现场检查，提出分类处置建议等

履约要求： 服务需求： 一、现场检查对象 ****公司80家、****公司53家。 二、检查时限 参检机构自2024年1月1日至2024年12月31日的期间的资金运用、业务经营、人员管理和外部融资及**等情况（根据需要可向前追溯），对参检机构资金情况、“失联”、“空壳”机构的检查延伸至2025年3月底。 三、检查核定类别主要内容 根据《****公司监督管理条例》（国务院令第683号）、《****公司监督管理暂行办法》（金规〔2024〕26号）等政策法规规定和《关于进一步加强地方金融组织监管的通知》（金发〔2024〕8号）、《关于印发的通知》（辽金债化险专〔2024〕3号）工作要求，对参检机构运营状况实施常规性检查的同时，重点排查有无从事或参与吸收公众存款、非法集资、洗钱等严重违法金融活动，以及可引发区域性、系统性的风险隐患。 四、具体现场检查工作内容 ****公司检查内容 1.资金来源的真实性、合法性 （1）有无从事或参与吸收公众存款、非法集资、洗钱等违法金融活动，重点检查反映参检机构负债情况的相关指标（如拆入资金、应付账款、其他应付款、其他流动负债等）；核查是否存在大额负债，以及有大额资金频繁进出。 （2）资本金管理情况，****公司资金运用情况，全面调取明细账、****公司****银行现场打印检查时限****银行流水，是否存在虚假出资、挪用资本金等行为。 （3）主发起企业股东（最大股东）的资本实力，是否存在因出****公司资金正常使用的情况；是否存在被吊销、注销、被整体收购或失信被执行情况；其它股东是否存在失信被执行情况。 2.运营管理情况 （1）公司法人治理结构、内控制度、财务管理、经营质量及纳税情况；是否正常开展经营活动；董事、监事及高级管理人员相关情况；员工人员工资情况、社保缴纳等情况。 （2）是否存在违反贷款利率管理规定、账外经营、关联方贷款、超比例贷款等情况，逐笔贷款合同审查是否按照合同落实。 （3）是否存在违规投资、擅自开办新业务、委托贷款、大额现金提取和坐支现金行为。 （4）逾期贷款、不良贷款情况，是否按要求计提呆账准备金。 （5）贷款利率情况，年化贷款利率收取的标准和范围（最高和最低）、平均年化贷款利率情况；是否存在以保证金、服务费、咨询费、顾问费等名义收取的其它费用，如有其它收费需同

履约期限： 合同签订后至项目全部验收合格

履约地点： 采购人指定地点

七、验收日期： 2025年09月25日

九、验收意见： 验收通过